Главная страница Случайная страница Разделы сайта АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника |
не може ⇐ ПредыдущаяСтр 3 из 3
Може поєднуватися
Так
Так
Так
Так
Так
Так
Так
Так
Не можуть
Так
Так
Так
Так
Так
Так
Так
Інвестиційною діяльністю є сукупність практичних дій громадян, юридичних осіб і держави щодо реалізації інвестицій.
Інвестиції – це всі види цінностей, які вкладаються безп осередньо в об’єкти підприємницької та іншої діяльності з метою одержання прибутку (доходів). Інвестиції здійснюються у вигляді: іноземної валюти, валютних цінностей, рухомого і нерухомого майна (будинків, споруд, обладнання), акцій, облігацій, авторських прав, прав на винаходи, торгових знаків тощо, пільгових банківських вкладів, паїв, прав користування землею, природними ресурсами. 75. Що може бути об'єктами інвестиційної діяльності? Об'єктами інвестиційної діяльності можуть бути і будь-яке майно, в тому числі основні фонди та оборотні кошти в усіх галузях та сферах народного господарства, цінні папери, цільові грошові вклади, науково-технічна продукція, інтелектуальні цінності, інші об'єкти власності, а також майнові права.
Інституційні інвестори - це портфельні інвестори, які формують інвестиційний портфель на підставі фундаментального прогнозу поведінки у довготерміновому та середньостроковому періодах. Зазвичай це фахівці, робота яких полягає в довірчому управлінні активами.
Андеррайтинг - розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента
Професійна діяльність з торгівлі цінними паперам. Брокери - члени бірж, які заключають контракти на продаж або купівлю товарів від імені і по замовленню клієнтів і отримують за свою роботу комісійну винагороду в обумовленому розмірі.
депозитарна діяльність — надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
Професійна діяльність з торгівлі цінними паперам. Дилери – члени біржі, здійснюють біржове або торговельне посередництво за свій рахунок і від свого імені.
– діяльність, що здійснюється банком від свого імені за винагороду на підставі відповідного договору протягом визначеного строку щодо управління портфелем цінних паперів, які визначені цим договором та належать на правах власності іншій особі, в інтересах цієї особи або визначених цією особою третіх осіб
Професійну діяльність на ринку цінних паперів юридичні та фізичні особи здійснюють тільки на підставі спеціальних дозволів (ліцензій)
Інвестор — це юридична чи фізична особа, а в окремих випадках держава, яка, купуючи цінні папери певного емітента, вкладає (інвестує) кошти в його діяльність.
діяльність з торгівлі цінними паперами; діяльність з управління активами інституційних інвесторів; депозитарна діяльність; діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.
- дарування та спадкування цінних паперів; операції, пов'язані з виконанням рішення суду; придбання акцій відповідно до законодавства про приватизацію
- брокерську діяльність; дилерську діяльність; андеррайтинг; діяльність з управління цінними паперами. Тема 4. Державне регулювання фондового ринку. СРО 1. В якому розмірі підлягає відшкодуванню шкода, заподіяна учасникам РЦП неправомірними діями НКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень? -Адміністративна відповідальність. Здійснення операцій з випуску в обіг або розміщення не зареєстрованих відповідно до чинного законодавства ЦП тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 50 до 100 НМДГ. -Здійснення операцій на ринку ЦП без ліцензії, отримання якої передбачено чинним законодавством, тягне за собою на-кладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 20 до 50 НМДГ. -Неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей ДКЦПФР, якщо подання цих відомостей передбачено чинним законодавством, тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 50 до 100 НМДГ. -Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень ДКЦПФР тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 20 до 50 НМДГ. -Порушення вимог законодавства з питань емісії ЦП тягне за собою накладення штрафу на посадових осіб емітента ЦП від 10 до 100 НМДГ, на засновників (учасників) емітента або їх посадових осіб чи уповноважених ними осіб від 50 до 200 НМДГ.
Кодексу України про адміністративні правопорушення.
Ні
Так
З метою координації діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів створюється Координаційна рада, до складу якої входять керівники державних органів, що у межах своєї компетенції здійснюють контроль або інші функції управління щодо фондового ринку та інвестиційної діяльності в Україні. Очолює Координаційну раду Голова ДКЦПФР. Склад та Положення про Координаційну раду затверджує Президент України за поданням Голови ДКЦПФР.
Затвердженно рішенням НКЦПФР
Голова Комісії та її члени призначаються на посади та звільняються з посад згідно до указів Президента України
На прохання уповноважених осіб НКЦПФР
п. 1 ст. 106 ЦКУ зазначено, що злиття та приєднання юридичних осіб здійснюється за рішенням їх учасників або органу юридичної особи, уповноваженого на це установчими документами, а у випадках, передбачених законом, - за рішенням суду або відповідних органів державної влади.
Уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та документів, що стосуються справи.
11. У якому порядку вирішуються спори, що виникають у ході застосування ЗУ " Про державне регулювання РЦП в Україні"? вирішуються судом у встановленому порядку 12. У яки терміни громадянин чи посадова особа можуть бути притягнені до відповідальності за вчинення правопорушення на РЦП? Штраф на громадянина чи посадову особу може бути накладено не пізніш як через 2 місяці з дня вчинення
Не пізніше 3 років з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше 3 місяців з дня його виявлення, за винятком порушень, за вчинення яких передбачено накладення штрафів.
У триденний строк письмово інформує Національний банк України
- за відсутності події правопорушення; - за відсутності в діянні складу правопорушення; - якщо справа не підлягає розгляду Комісією та її територіальними органами; - у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених у пункті 1.11 цих Правил; - якщо є нескасована постанова уповноваженої особи, рішення Комісії, рішення суду або арбітражного суду за тим самим фактом; - у разі ліквідації або визнання банкрутом юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення; - у разі скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; - якщо внаслідок змін законодавства вчинене діяння втратило характер правопорушення; - за наявності за даним фактом порушеної кримінальної справи щодо громадянина чи посадової особи, яка притягується до відповідальності; - за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.
Розглядається протягом 15 днів з дати одержання уповноваженою особою, протоколу про правопорушення та інших матеріалів справи.
Штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу. 18. У якому разі засідання НКЦПФР є правомочним? Засідання НКЦПФР є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.
Рішення НКЦПФР вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу.
НКЦПФР утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР 27. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)? НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
До складу Координаційної ради входять її голова, його перший заступник і два заступники, відповідальний секретар та члени Ради з числа керівних працівників центральних органів виконавчої влади, до сфери управління яких належать спеціалізовані установи, та інших державних органів.
• Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
• Головою Комісії; • членами Комісії; • начальниками територіальних органів Комісії; • працівниками центрального апарату Комісії за письмовим дорученням Голови або членів Комісії; • працівниками територіальних органів Комісії за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.
Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції
Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджує Уповноважений орган
НКЦПФР
НКЦПФР
НКЦПФР
Голова НКЦПФР
40. Хто має право делегувати повноваження центральному апарату і територіальним органам НКЦПФР? Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку
НКЦПФР
До складу Координаційної ради входять її голова, його перший заступник і два заступники, відповідальний секретар та члени Ради з числа керівних працівників центральних органів виконавчої влади, до сфери управління яких належать спеціалізовані установи, та інших державних органів.
НКЦПФР
Якщо правопорушення вчинено відокремленим підрозділом юридичної особи (філією, представництвом тощо), то справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається уповноваженими особами центрального апарату Комісії або територіальних органів Комісії за місцезнаходженням відокремленого підрозділу. 45. Хто, крім НКЦПФР, здійснює контроль за діяльністю учасників та регулювання РЦП в Україні? державні органи, що здійснюють контроль за цінами, органи Антимонопольного комітету тощо
Ні. Регулювання фондового ринку здійснюється: 1) спеціальними законами України; 2) постановами Верховної Ради України; 3) указами Президента; 4) постановами й розпорядженнями Кабінету Міністрів, Міністерства фінансів, Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку та ін.
є державними службовцями
– так. Основною формою роботи Комісії є засідання, які проводяться за рішенням Голови Комісії у разі необхідності, але не рідше одного разу на місяць.
Так
У триденний строк письмово інформує Національний банк України 51. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді керівників територіальних органів НКЦПФР? Термін повноважень Голови та членів НКЦПФР становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою або членом Комісії більше двох термінів підряд.
п.51
п.51
Ні
Так
Так
• Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • начальники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
Так
Шкода, заподіяна учасникам ринку ЦП неправомірними діями НКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень, підлягає відшкодуванню в повному обсязі за рахунок держави відповідно до чинного законодавства — цивільного, адміністративного, кримінального
Так. Протягом 10 днів з дати винесення постанови.
Голова та члени Комісії протягом терміну її повноважень можуть бути звільнені від обов'язків за власним бажанням, за станом здоров'я, у разі визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим, припинення громадянства або виїзду за межі України на постійне місце проживання, вчинення злочину, грубого порушення службових обов'язків, а також з інших підстав.
Так.
Посадові особи ДКЦПФР за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків несуть відповідальність у порядку, визначеному законодавством України.
- законодавство про захист економічної конкуренції ґрунтується на нормах, установлених Конституцією України, і складається із законів України " Про Антимонопольний комітет України", " Про захист від недобросовісної конкуренції", Законом України " Про захист економічної конкуренції"
Ні
не рідше одного разу на місяць. 69. В яких випадках НКЦПФР може аналювати ліцензію на профдіяльність на фондовому ринку? Складається протокол про адміністративне правопорушення
Комісія як колегіальний орган утворюється у складі Голови комісії та шести членів комісії.
- Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі - розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.
При вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень адміністративне стягнення накладається за кожне правопорушення окремо. Якщо особа вчинила кілька адміністративних правопорушень, справи про які одночасно розглядаються одним І тим же органом (посадовою особою), стягнення накладається в межах санкції, встановленої за більш серйозне правопорушення з числа вчинених. До основного стягнення в цьому разі може бути приєднано одне з додаткових стягнень, передбачених статтями про відповідальність за будь-яке з вчинених правопорушень.
протягом 10 днів з дати винесення постанови.
Рішення про накладення штрафу оформляється постановою
Термін повноважень Голови та членів НКЦПФР становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою або членом Комісії більше двох термінів підряд
п.76
Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.
- Державні органи, які в межах своєї компетенції здійснюють контроль або функції управління на ринку цінних паперів України. Це Фонд державного майна, Міністерство фінансів, Національний банк України, Антимонопольний комітет, Міністерство економіки, Державна податкова адміністрація.
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: - регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; - видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; 84. Яку відповідальність несуть посадові особи, що порушують законодавство про цінні папери? Посадові особи, які порушують законодавство про цінні папери, несуть кримінальну і майнову відповідальність, установлену відповідними законодавчими актами України
Тема 5. Цінні папери та їх класифікація 1. Кому належать права, посвідчені іменним цінним папером? Права, посвідчені цінним папером, можуть належати: 1) пред'явникові цінного паперу (цінний папір на пред'явника); 2) особі, названій у цінному папері (іменний цінний папір); 3) особі, названій у цінному папері, яка може сама здійснити ці права або призначити своїм розпорядженням (наказом) іншу уповноважен у особу (ордерний цінний папір).
Особi за передавальним написом (індосаментом), вчиненим на ордерному цінному папері,, якій або у розпорядження якої передаються права за цінним папером (індосата), переходять усі права, посвідчені ордерним цінним папером. Права за ордерним цінним папером передаються шляхом вчинення на цьому папері передавального напису (індосаменту). Індосант відповідає за існування та здійснення цього права. Індосамент може бути бланковим - без зазначення особи, стосовно якої повинні бути виконані зобов'язання, або ордерним - із зазначенням такої особи.
Пред'явникові цінного паперу (цінний папір на пред'явника).
1. Цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає взаємовідносини між особою, яка його розмістила (видала), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його розміщення, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам. 2. До особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.
Приватизаційні цінні папери - цінні папери, які посвідчують право власника на безоплатне одержання у процесі приватизації частки майна державних підприємств, державного житлового фонду, земельного фонду
Боргові цінні папери - цінні папери, що посвідчують відносини позики і ередбачають зобов'язання емітента або особи, яка видала неемісійний цінний папір, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги відповідно до зобов'язання.
Цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери.
за порядком їх розміщення поділяються на емісійні та неемісійні Групи цінних паперів: 1 ) пайові цінні папери г) акції корпоративного інвестиційного фонду 2) боргові цінні папери а) облігації підприємств; 3) іпотечні цінні папери 5) похідні цінні папери 6) товаророзпорядчі цінні папери
За порядком їх розміщення поділяються на емісійні та неемісійні Неемісійні цінні папери можуть існувати виключно в документарній формі і за формою випуску можуть бути лише ордерними або на пред'явника.
Групи цінних паперів: 1) пайові цінні папери г) акції корпоративного інвестиційного фонду 2) боргові цінні папери а) облігації підприємств; 3) іпотечні цінні папери 5) похідні цінні папери 6) товаророзпорядчі цінні папери
Право на придбання чи продаж протягом строку, встановленого договором, цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;
Товаророзпорядчі цінні папери - цінні папери, які надають їхньому держателю право розпоряджатися майном, вказаним у цих документах.
Посвідчує грошове або інше майнове право
До боргових цінних паперів відносяться: а) облігації підприємств; 15. Які цінні папери відносяться до пайових цінних паперів? а ) акції; г) акції корпоративного інвестиційного фонду
Емісійні цінні папери - цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов'язання Іменні емісійні цінні папери існують виключно в бездокументарній формі. До емісійного типу цінних паперів належать: державні боргові зобов'язання, корпоративні облігації, акції. До емісійних цінних паперів належать: акції, облігації, іпотечні сертифікати, іпотечні облігації, сертифікати фондів операцій з нерухомістю, інвестиційні сертифікати. P.S. Ордерними цінними паперами є вексель і коносамент. Цінними паперами на пред´ явника є казначейські зобов´ язання республіки і пред´ явницькі акції, ощадні сертифікати та облігації внутрішніх і місцевих позик. До іменних цінних паперів належать акції, облігації, ощадні та інвестиційні сертифікати та приватизаційні папери. Тема 6. Пайові та боргові цінні папери 1. В який формі можуть розміщуються іменні ощадні (депозитні) сертифікати? Iменні ощадні (депозитні) сертифікати розміщуються у бездокументарній формі на пред'явника-у паперовій (документарній)
на пред'явника-у паперовій (документарній)
Облігації можуть існувати виключно в бездокументарній формі.
За 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення цінних паперів
При проведенні операцій з цінними паперами підприємства іорганізації, які виявили бажання здійснити емісію (випуск) таких паперів, сплачують державне мито перед реєстрацією проспекту
Корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після реєстрації в реєстрі ІСІ розміщують свої акції за ціною, що становить вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію.
Юридична особа мас право розміщувати облігації на суму, яка не перевищує трикратного розміру власного капіталу або розміру забезпечення, що надасться їй з цією метою третіми особами. Емітент повинен закінчити відкрите розміщення цінних паперів у строк, передбачений рішенням про їх відкрите розміщення, але не пізніше ніж протягом одного року з дня початку розміщення. НКЦПФР протягом 30 днів після отримання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів здійснює одночасно реєстрацію їх випуску та проспекту емісії або відмовляє в реєстрації. 10. У який формі можуть існувати акції акціонерних товариств згідно ЗУ " Про акціонерні товариства"? Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.
У разі якщо протягом строку розміщення акцій, який вказаний у рішенні про розміщення акцій, не було розміщено жодної акції, Комісія здійснює скасування реєстрації випуску (випусків) акцій та анулює тимчасове свідоцтво (свідоцтва)..
Акція мас номінальну вартість, установлену в національній валюті.
13. У якій формі може здійснюватись платіж за векселем на території України? Платежі за векселями на території України здійснюються лише в безготівковій формі 14. У якій формі можуть існувати акції? Акції існують виключно в бездокументарній формі.
15. У якому обсязі підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню? Після реєстрації емітент публікує проспект емісії цінних паперів у повному обсязі в офіційному друкованому
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку веде Державний реєстр випусків цінних паперів
Емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду виступає компанія з управління активами цього фонду.
Емітентом казначейських зобов'язань України виступає держава в особі Міністерства фінансів України за дорученням Кабінету Міністрів України.
Векселедатель (в том числе и физические лица) обязан вести реестр выданных векселей в порядке, утвержденном ГКЦБФР
Реєстрацію випуску облігацій підприємств та випуску облігацій місцевих позик здійснює ДКЦПФР в установленому нею порядку.
Реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску цінних паперів та проспекту їх емісії
Емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади чи міжнародна фінансова організація, які від свого імені розміщують емісійні цінні папери та беруть на себе зобов'язання за ними перед їх власниками.
Емітентом інвестиційних сертифікатів виступає інвестиційний фонд, інвестиційна компанія або компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду.
Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів, несуть особи, які підписали ці документи.
Облігації підприємств не дають право на участь в управлінні емітентом.
Ні 27. Чи здійснює НКЦПФР реєстрацію випуску державних облігацій України? Так, емісія державних облігацій та казначейських зобов'язань України є частиною бюджетного процесу і не підлягає регулюванню Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Ні
Ні. Акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції
Ні. Забороняється використовувати векселі як внесок до статутного фонду господарського товариства.
Ні. Кількість відкрито (публічно) розміщених цінних паперів не повинна перевищувати кількості цінних паперів, визначеного в проспекті емісії цінних паперів
Так. Фактично розміщених цінних паперів може бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті їх емісії.
Ні. Эмитентом акций простых именных
Так.
Так. Облігація має номінальну вартість, визначену в національній валюті, а якщо це передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) - в іноземній валюті.
Так. Погашення облігацій може здійснюватися грошима або майном відповідно до умов розміщення облігацій
Ні, не може.
Так, оплата вартості акцій (вклад учасника), що розміщуються під час заснування акціонерного товариства, може здійснюватися грошовими коштами або майном, майновими і немайновими правами, що мають оцінку, цінними паперами
Ні, прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства.
Так, емітент може розміщувати іменні облігації
Так, емітент може розміщувати облігації на пред'явника
Так, ощадні (депозитні) сертифікати можуть бути іменними
Так, ощадні (депозитні) сертифікати можуть бути на пред'явника
Так, привілейовані акції певних класів можуть бути конвертовані у прості акції або у привілейовані акції інших класів, якщо це передбачено проспектом їх емісії.
Ні, існують виключно у документарній формі.
Так, державні облігації України можуть бути іменними або на пред'явника.
Так, державні облігації України можуть бути іменними або на пред'явника
Так, Державні облігації України можуть існувати виключно в бездокументарній формі
Ні, Державні облігації України можуть існувати виключно в бездокументарній формі.
Так
Так, інвестиційні сертифікати можуть розміщуватися шляхом відкритого або закритого розміщення.
Так.
Так, надають права на участь в управлінні акціонерним товариством у випадках, передбачених статутом і законом, який регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.
Так. Проспект емісії облігацій, емісія яких здійснюється акціонерним товариством, може передбачати можливість їх конвертації в акції акціонерного товариства
Ні. Під час відкритого (публічного) розміщення пайові цінні папери не можуть продаватися за ціною нижче їх номінальної вартості. 56. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду? Ні. Дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду не нараховуються і не сплачуються. Закриті можуть сплачувати дивіденди.
Так. Після реєстрації емітент публікує проспект емісії цінних паперів у повному обсязі в офіційному друкованому
Ні, прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства
Так. підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк Законодавство України про обіг векселів складається із Женевської конвенції 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі
61. Чи є дійсним вексель, що передбачає оплату частинами? Ні. Векселі, які передбачають оплату частинами, є недійсними.
Підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною є: · порушення емітентом вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»; · невідповідність поданих емітентом документів або відомостей, що в них містяться, вимогам законодавства та/або переліку, визначеному реєструвальним органом; · порушення порядку прийняття рішення про розміщення цінних паперів; · внесення недостовірних відомостей до проспекту емісії цінних паперів та документів, які подаються для реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх емісії; систематичне або грубе порушення емітентом прав інвесторів під час проведення відповідної емісії цінних паперів.
Недобросовісна емісія цінних паперів - дії, що порушують процедуру емісії, встановлену Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», і є підставою для прийняття рішення про відмову в реєстрації проспекту емісії та випуску цінних паперів, зупинення розміщення цінних паперів.
- іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації…
- це боргові цінні папери, що емітуються державою в особі її уповноважених органів, розповсюджується винятково на добровільних засадах серед фізичних та юридичних осіб і засвідчують до бюджету та дають право на отримання фінансового доходу
- цінний папір, який посвідчує безумовне грошове зобов'язання векселедавця або його наказ третій особі сплатити після настання строку платежу визначену суму власнику векселя
- цінний папір, який розміщується інвестиційним фондом, інвестиційною компанією, компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду та посвідчує право власності інвестора на частку в інвестиційному фонді, взаємному фонді інвестиційної компанії та пайовому інвестиційному фонді.
- цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення).
- цінний папір, який підтверджує суму вкладу, внесеного у банк, і права вкладника (власника сертифіката) на одержання зі спливом встановленого строку суми вкладу та процентів, встановлених сертифікатом, у банку, який його видав.
- спосіб емісії цінних паперів, що передбачає їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оприлюднення в будь-який інший спосіб повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб.
72. Яким може бути розміщення цінних паперів? – публічне (відкрите), приватне (закрите)
- довгострокові - понад п'ять років; середньострокові - від одного до п'яти років; короткострокові - до одного року.
- тільки іменні акції
- Мінімальна номінальна вартість акції не може бути меншою, ніж одна копійка.
- стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством
- облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.
- облігації, що розміщуються за ціною, нижчою ніж їх номінальна вартість. Різниця між ціною придбання та номінальною вартістю облігації, яка виплачується власнику облігації під час її погашення становить доход (дисконт) за облігацією
- облігації, виконання зобов'язань за якими здійснюється шляхом передачі товарів та/або надання послуг відповідно до вимог, встановлених проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення), а також шляхом сплати коштів власнику таких облігацій у випадках та порядку, передбачених проспектом емісії облігацій (для державних облігацій України - умовами їх розміщення).
складається державною мовою Згідно з чинним законодавством частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства не може перевищувати 25%
Проспект емісії акцій повинен містити таку інформацію: 1) Характеристика емітента: повне та скорочене (у разі наявності) найменування; місцезнаходження, номери телефону (факсу або електронної пошти); дата державної реєстрації товариства та орган, що здійснив його реєстрацію; предмет та цілі діяльності; розмір статутного капіталу; чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи); чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи). 2) Дані про посадових осіб емітента, а саме: голову та членів виконавчого органу, голову та членів ради (спостережної ради) товариства (у разі її створення), голову ревізійної комісії та головного бухгалтера: прізвище, ім'я та по батькові, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на даній посаді, посада, яку особа займає на основному місці роботи. 3) Відомості про середню заробітну плату членів виконавчого органу за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував поданню документів. 4) Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії. 5) Відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо. 6) Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 % статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства. 7) Відомості про філії та представництва емітента. 8) Опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію, а саме дані про: обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент; ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент; обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента; стратегію щодо досліджень та розробок. 9) Можливі фактори ризику в діяльності емітента. 10) Перспективи діяльності емі
|