Документологии

Криминалистическая документология — это отрасль

криминалистики, изучающая закономерности возникновения и

движения информации о материальном носителе данных, сред-

ствах, методах и приемах их исследования в целях установле-

ния обстоятельств, имеющих значение для раскрытия и рас-

следования преступлений.

Криминалистическое исследование документов является са-

мым распространенным видом криминалистических экспертиз,

производимых для правоохранительных органов.

Под документом в узком смысле понимается письменный акт,

служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С

точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется

в более широком смысле как написанный от руки, напечатан-

ный типографским или машинописным способом, нарисован-

ный, начерченный или выгравированный текстовой или

графический материал, в том числе магнитные ленты и диски,

кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информа-

ции. В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы могут

быть как письменными, так и вещественными доказательствами.

Первые имеют значение для установления истины по делу только

благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта,

справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение

вещественных доказательств, являются объектами криминали-

стического исследования. Основное отличие документа — веще-

ственного доказательства от иных документов состоит в том, что

они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, со-

храняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются офици-

альные и неофициальные документы. Первые служат для удо-

стоверения каких-либо юридических фактов и именуются также

стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или

нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с

установленными образцами, выдаются учреждениями, предпри-

ятиями и организациями. Они должны содержать определенные

реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами

являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие

§ 1. Понятие, виды и задачи криминалистической документологии 259

защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки,

подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бы-

вают с известным источником происхождения (имеющие подпись

и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымыш-

ленного лица). По своему назначению они могут удостоверять

какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь,

подлинные документы могут быть действительными и недейст-

вительными (например, удостоверение или пропуск, срок дейст-

вия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которо-

го не соответствуют действительности, относится к поддельным

(подложным).

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все рек-

визиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не

соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесе-

ны изменения путем подчистки, травления, замены фотографии,

листов и др. — частичная подделка, или документ сфабрикован

целиком — полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным

или оперативным путем, а материальный — в процессе кримина-

листического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ста-

виться различные задачи. Если следователя интересует автор

или исполнитель документа, проводится экспертиза письма

(письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона

изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила,

пишущий прибор, полиграфические средства и др.), — технико-

криминалистическое исследование, для проведения которого

необходимо представлять не копии, а оригиналы документов —

вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить

признаки изменения первоначального содержания документа,

восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, со-

жженные бланки, выявить признаки технической подделки подпи-

сей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкрет-

ный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан иссле-

дуемый текст, вид примененных при изготовлении документа

полиграфических средств.

Глава 13. Криминалистическая документология 260

Документы — вещественные доказательства нельзя подши-

вать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте

соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по

уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для

хранения и использования в ходе следственных действий следу-

ет помещать между прозрачными полимерными пластинками.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конвер-

ты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не

оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными кле-

ем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них

могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п.,

поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пин-

цетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бу-

мажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих

криминалистических исследований.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен не-

посредственно в ходе осмотра места происшествия или как са-

мостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с

определения наименования, вида, назначения документа и озна-

комления с его содержанием. При этом проверяется соответст-

вие содержания другим реквизитам документа — угловому штам-

пу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи.

Несоответствие каких-либо данных составных частей документа

может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога

— выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении

незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального под-

лога — подчистки, травления, дописки, замены листов в много-

страничных документах и др. При этом используются необходи-

мые технические средства — специальные осветители, позво-

ляющие просматривать документ в бестеневом или направлен-

ном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных

лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инстру-

менты.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В

нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от

которого он поступил, наименование документа, его регистраци-

онный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье

имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие

складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги,

§ 2. Понятие и классификация изучаемых объектов 261

красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и матери-

альной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объе-

му, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет

значительный объем либо носит секретный характер, то в прото-

коле приводятся начальные и последние слова осматриваемого

документа. Описываются также данные, характеризующие инди-

видуальные признаки стандартных документов. Например, при

описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда,

где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в

него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть

произведено фотографирование по правилам запечатлевающей

съемки места обнаружения документа, его общего вида и от-

дельных особенностей.

При необходимости документ осматривают с участием спе-

циалиста-криминалиста или специалиста в области иной профес-

сиональной деятельности в зависимости от вида и назначения

исследуемого документа, а также с использованием в качестве

эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими

государственными органами, коммерческими или иными органи-

зациями.

Криминалистическая документология научно и методически

обеспечивает решение задач, относящихся к:

1) установлению автора текста документа (автороведение);

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (технико-

криминалистическое исследование документов).