Особливості емісії та первинного розміщення акцій в приватних акціонерних товариствах.

зу про цінні папери та фондовий ринок

Приватне розміщення цінних паперів - спосіб емісії цінних паперів, що передбачає їх відчуження шляхом безпосередньої письмової пропозиції цінних паперів заздалегідь визначеному колу осіб, кількість яких не перевищує 100 (для акцій публічного акціонерного товариства - акціонерам такого товариства, а також заздалегідь визначеному колу осіб, кількість яких не перевищує 100). етапи:

1) прийняття рішення про приватне розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

2) укладення у разі потреби попереднього договору з андеррайтером;

3) укладення попереднього договору з депозитарієм про обслуговування емісії цінних паперів або з реєстратором про ведення реєстру власників іменних цінних;

4) подання НКЦПФР заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів;

5) реєстрація НКЦПФР випуску цінних паперів, проспекту їх емісії та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

6) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного номера;

7) укладення у разі потреби договору з андеррайтером;

8) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів або з реєстратором;

9) реалізація власником акцій свого переважного права на придбання акцій;

10) укладення договорів з першими власниками; (договори з першими власниками укладаються до дати, визначеної проспектом емісії цінних паперів, але не довше 2 місяців з дати початку їх укладення).

11) затвердження результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

12) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення цінних паперів у документарній формі;

13) внесення змін до статуту акціонерного товариства, пов'язаних із збільшенням статутного капіталу товариства з урахуванням результатів розміщення акцій;

14) реєстрація змін до статуту акціонерного товариства в органах державної реєстрації;

15) подання НКЦПФР звіту про результати приватного розміщення цінних паперів;

16) реєстрація НКЦПФР звіту;

17) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

Протягом 60 днів з дня закінчення строку укладення договорів з першими власниками, уповноважений орган емітента повинен затвердити результати їх укладення, а в разі емісії акцій - також внести відповідні зміни до статуту.

Емітент цінних паперів подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку у 15-денний строк (для акцій – 30 днів) з дня затвердження результатів розміщення цінних паперів звіт про результати розміщення цінних паперів, а також інші документи, необхідні для реєстрації звіту.

НКЦПФР приймає рішення про реєстрацію звіту або відмову в реєстрації.

НКЦПФР у двотижневий строк з дня реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.