Вопрос 3. Тактика следственных действий

Доказательства, необходимые для успешного расследования преступления, добываются следователем посредством проведения предусмотренных законом следственных действий. Это различного рода осмотры, допросы, обыск, выемка, освидетельствование, следственный эксперимент и др.

Совокупность тактических приемов, наиболее эффективных при проведении того или иного следственного действия по собиранию и исследованию доказательств, представляет собой тактику следственного действия.

Эффективность производства следственных действий зависит от:

1. Законности производства следственного действия (следственное действие должно быть предусмотрено законом, должно быть облачено в соответствующую, установленную законом, процессуальную форму; выполняется только лицами, указанными в законе).

2. Своевременности следственного действия. Здесь можно выделить: своевременность в тактическом отношении (правильный выбор момента производства того или иного следственного действия); своевременность в смысле безотлагательности проведения, своевременность в процессуальном смысле, когда сроки проведения следственного действия определены законом.

3. Правильного выбора следственного действия (из числа однородных), который даст в конкретных условиях наибольший эффект в достижении поставленной цели (например, из числа однородных, если есть ряд свидетелей, наблюдавших один и тот же факт).

4. Тактически верного определения очередности производства следственных действий (например, нередко целесообразно допрос подозреваемого провести после обыска у него, а допрос обвиняемого - после получе­ния заключений экспертизы).

5. Тщательной подготовки к проведению следственного действия (изучение материалов дела; собирание с помощью органов дознания сведений, необходимых для более успешного проведения следственных действий, отсутствующих в материалах дела; определение круга лиц, участвующих или присутствующих при проведении следственного действия); решении организационно-технических вопросов (вызов необходимых лиц, подготовка научно-технических средств, транспорта и проч.); составление планов проведения сложных следственных действий.

6. Использования научно-технических средств во всех случаях, когда это возможно.

7. Использования следователем помощи со стороны работников дознания (непосредственная помощь в производстве сложного следственного действия (осмотр, обыск, следственных эксперимент).

8. Создания оптимальных условий для производства следственного действия (подбор места, времени, отсутствие фактов внешнего психологического характера, мешавших моральному проведению следственного действия; непрерывность следственного действия; недопустимость замены или подмены участников следственного действия и пр.).

Перечисленные факты, конечно, не являются исчерпывающими, но их соблюдение и учет окажут несомненную помощь при проведении следственных действий.

Следственные действия по их роли в процессе расследования подразделяются на:

1. первоначальные;

2. последующие.

В уголовно-процессуальном законодательстве используется понятие «неотложные следственные действия». В ст. 157 УПК РФ упоминается о них, но недается перечень таких следственных действий.

Но такие действия являюся одновременно и первоначальными, так как орган дознания обязан выполнить их не позднее десяти суток со дня возбуждения уголовного дела (ст. 157 ч.3 УК РФ).

Первоначальные следственные действия, проводимые на первом этапе расследования, начинаются с момента возбуждения уголовного дела, служат средством ориентировки следователя в обстановке и содержании расследуемого события, получения информации о его механизме и последствиях, раскрытия преступления по «горячим следам», получения информации для установления и розыска преступника, собирания тех доказательств, которые могут быть уничтожены, или исчезнут под влиянием объективных или субъективных факторов, получение информации для построения развернутых версий.

Последующие следственные действия, осуществляемые на втором этапе расследования, направлены на исследование, оценку и использование в дальнейшем доказательств, собранных в результате первоначальных следственных действий, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также выявление причин и условий, способствующих совершению и раскрытию преступления. Если для тактики первоначальных действий одним из главных факторов является фактор времени, внезапность их проведения, то для последующих следственных действий характерна комбинационность, когда несколько следственных действий объединяются в едином комплексе, подчиненном одной цели, и образуют тактическую комбинацию. При этом одно следственное действие может выполнять подготовительные функции по отношению к другому.

Например, предварительный допрос опознающего о признаках объекта, подлежащего предъявлению для опознания, составляет элемент подготовки последнего, а само предъявление для опознания и его результаты даст материал для допроса опознанного объекта.

Производство каждого следственного действия можно разделить на следующие стадии:

1. Определение цели и принятие решения о производстве следственного действия.

2. Подготовку к проведению следственного действия.

3. Проведение следственного действия.

4. Фиксацию хода и результатов следственного действия.

5. Оценку полученных результатов и определения их значения в системе доказательств по делу.

Тактические приемы осуществления стадий учитывают те особенности, которые имеет каждая из этих стадий.

На стадии подготовки к проведению следственного действия уясняются и формулируются задачи следственного действия, решаются вопросы, связанные с определением момента его проведения и круга участников, использования приемов и средств криминалистической техники, определения формы и пределов использования оперативных возможностей органа дознания, помощи общественности и специалистов. Задачи следственного действия отражаются в плане его проведения.

План проведения следственного действия содержит:

1. задачу, место и время;

2. информацию о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, а также об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;

3. указание на имеющиеся доказательства, потребность в использовании которых может возникнуть при проведении следственного действия, или относящихся к обстоятельствам, по поводу которых оно проводится;

4. указание на приемы использования этих доказательств, а также оперативной информации, если она имеется в распоряжении лица, проводящего следственное действие;

5. указание на тактические приемы проведения следственного действия, последовательность их применения с учетом возможного развития следственной ситуации, в которой осуществляется следственное действий, т.е. прогнозирование линии поведения его участников, а также на необходимые технические средства;

6. определение круга участников следственного действия.

Спланировав мероприятия по проведению следственного действия, лицо, производящее дознание, следователь, прокурор, суд приступает к следующей стадии, его проведения. На стадии проведения следственного действия реализуется намеченный план и решаются задачи, которые ставились на стадии подготовки к проведению следственного действия. На этой стадии лицо, проводящее следственное действие, непосредственно применяет запланированные тактические приемы, направленные на получение доказательств, проверяет версии.

Фиксация хода и результатов следственного действия - следующая стадия проведения следственного действия. Тактика осуществления этой стадии следственного действия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение всего содержания следственного действия и достигнутых результатов. Содержание рассматриваемой стадии является составление соответствующих процессуальных документов - источников доказательств, а также включение в систему доказательств надлежаще оформленных материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону процессуальными реквизитами (вещественных доказательств), или получение для целей экспертизы сравнительных материалов (образцов). Так, например, при проведении такого следственного действия как осмотр места происшествия, следователь или иное лицо, его производящее, должен с соблюдением всех норм УПК составить протокол осмотра места происшествия, в котором зафиксировать подробно ход его проведения, результаты, указать какие следы (вещественные доказательства) обнаружены и изымаются, как они упакованы и т.д.

Заключительной стадией следственного действия является оценка полученных результатов и определение их значения, т.е. делается анализ проделанной при производстве следственного действия работы и полученных результатов. Этот анализ необходим для проверки достоверности полученной доказательственной информации и для решения вопроса о ее значении для доказывания и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляются допущенные при проведении следственного действия ошибки, прослеживаются те последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности повторного проведения данного следственного действия.

Оценке подвергается и сам процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты следственного действия с точки зрения его объективности, полноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых процессуальных реквизитов.

Тактика следственного действия как элемент криминалистической тактики в целом выражает ее принципы и цели. Тактические приемы проведения следственных действий не регламентируются нормами права, однако должны быть строго законными, отвечать общим принципам предварительного следствия, а именно объективности, полноты, всесторонности, быстроте действия, должны соответствовать нормам этики. Каждое следственное действие включает в себя 4 стадии:

1. Подготовку к проведению следственного действия.

2. Проведение следственного действия.

3. Фиксацию хода и результатов следственного действия.

4. Оценку полученных результатов и определения их значения в системе доказательств по делу.

Вопрос 4. Следственные версии, как основа плана расследования

Следственная версия - это предположение следователя о сущности исследуемого происшествия, о причинах, его вызвавших, о виновных лицах, характере их вины и других обстоятельствах, имеющих значение для установления истины по расследуемому делу.

Построение следственных версий происходит на основе законов логики и фактических данных, имеющихся в распоряжении следователя. По своей логической природе следственные версии являются разновидностью гипотиз. Основное различие между гипотезой и версией состоит в том, что гипотезы выдвигаются на основе обобщенных научных данных по поводу тех или иных значительных явлений природы, проблем общественной жизни, а версии строятся по поводу отдельных событий, явлений и фактов. Построение версий не связано с фундаментальными научными обощениями, но в то же время требует научной обоснованности.

В процессе расследования следственные версии являются основой (ядром) планирования. Они определяют направление расследования, круг вопросов, которые должны быть выяснены. Версии обеспечивают динамичность планирования, так как появление каждой новой версии обязывает к соответствующим коррективам плана. Однако, нужно всегда помнить, что версия - это не доказательство, а только предположение, которое говорит о том, что могло быть, а не о том, что было. Версия - это форма мышления, помогающая идти от вероятного к достоверному.

В структуре версии выделяются следующие элементы:

1. Достоверные сведения, образующие основание версии;

2. Предположительное суждение, объясняющее сущность, происхождение и связь фактов (содержание версии)

3. Данные науки и опытные положения (обобщения практики расследования преступлений), которые используются при построении версии.

В зависимости от содержания выдвинутых предположений, различаются:

1. Общие версии, представляющие собой объяснение событий в целом (например, кража, убийство).

Разновидностью общих версий являются так называемые «типичные версии». Под ними понимают наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения обобщенной следственной или судебной практики предположительное объяснение факта или расследуемого события в целом. Типичные версии включают в себя контрверсию, ориентирующую на возможное существование иного события, не содержащего признаков преступления. Примеры типичных версий: «убийство», «самоубийство», «несчастный случай», «естественная смерть»; «кража» или «инсценировка кражи» и т.п.

2. Частные версии выдвигаются для объяснения:

а) отдельных обстоятельств совершения преступления (мотивов, времени, места совершения преступления);

б) установления личности преступника или потерпевшего;

в) предметов преступного посягательства;

г) виды орудий преступления;

д) происхождения и механизма образования отдельных следов (рук, ног, взлома и пр.).

Частные версии неразрывно связаны с общей, а их построение и проверка представляют собой взаимосвязанный процесс.

По сфере использования версии подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.

Версии могут быть классифицированы по степени их вероятности: маловероятные, вероятные, более вероятные, а также по отношению к предмету доказывания:

а) оправдательные;

б) обвинительные.

Построение версий представляет собой результат логического осмыслевания фактов. При этом используются результаты анализа, синтеза, индукции, дидукции и аналогии.

Исследование версий - это содержание всего процесса расследования. С этой целью применяются различные криминалистические приемы и средства, находящиеся в распоряжении.

Исследование версии имеет два основных этапа:

1. Анализ версии.

2. Практическая проверка версии и следствий, выведенных из нее.

Второе направление, в свою очередь, также распадается на четыре этапа.

Первый этап проверки - это выведение из версии всех возможных следствий, т.е. формирование суждений о неустановленных еще фактах и обстоятельствах.

На втором этапе определяется, какие следственные действия и в какой очередности необходимо провести, чтобы установить существование или несуществование следствий.

Третьим этапом проверки версии следует считать проведение запланированных следственных действий.

Последний этап проверки версии - это оценка полученных фактических данных и вывод об истинности или ложности версии.

Назовем общие правила, относящиеся к проверке любой версии:

1. Все намеченные версии должны проверяться, как правило, параллельно, а не последовательно.

2. Следователь не может оставить без внимания ни один вопрос, вытекающий из выдвинутых по делу версий.

3. Если ответ на тот или иной вопрос может быть получен путем различных следственных действий, то, как правило, надо планировать все такие действия в целях наиболее точной проверки их результатов.

4. Если в ходе проверки той или иной версии получаются противоречивые данные (одни подтверждают версию, другие опровергают ее), следователь не должен отказываться от дальнейшей проверки версии, пока он не выяснит причины противоречий и не устранит их. Только после этого станет ясно, нужно ли продолжать проверку данной версии и в каком направлении.

5. Задачу по проверке версий можно считать выполненной лишь тогда, когда отпадут все версии, кроме одной, которая будет подтверждена всеми установленными по делу фактами.

Планирование расследования - это определение путей и способов наиболее целесообразной организации следствия в полном объеме, с требованиями закона и с учетом конкретной специфики расследуемого события. Оно должно осуществляться на основе следующих принципов: законность, научность, конкретность, индивидуальность, реальность, динамичность планирования.

Виды планирования:

1. по группе дел (календарное);

2. по отдельному делу;

3. по отдельным следственным действиям.

В планирование расследования входят следующие элементы:

- изучение исходной информации;

- определение задач расследования и конкретизация вопросов, которые требуется выяснить при исследовании каждой версии;

- определение способов решения этих задач и проверки версий.

Планируя проведение следственных действий, следователю необходимо предусмотреть:

1. Какие действия с учетом специфики расследуемого события надо провести в первую очередь и в какие сроки, с тем, чтобы незамедлительно установить и сохранить следы преступления и другие доказательства и обеспечить возможность их исследования и использования (осмотр, задержание, допросы очевидцев и др.).

2. Какие действия могут быть отнесены на более поздний период расследования и в какие сроки их можно провести (проверка показаний, следственные эксперименты, сбор характеризующих сведений и т.п.).

3. Для производства каких действий потребуется помощь общественности (например осмотр, связанный с прочесыванием местности) и что небходимо сделать, чтобы обеспечить их проведение.

4. Какие действия целесообразно поручить органам дознания, каковы цели этих действий, сроки выполнения, как сочетать следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.

5. Определить наиболее целесообразную последовательность проведения с тем, чтобы обеспечить обнаружение доказательств, высокий темп следствия, его объективность, полноту, всесторонность и, вместе с тем, предупредить возможные уловки виновных, находящихся на свободе.

6. Какие действия и когда целесообразно специально провести для установления причин и условий, способствующих совершению данного преступления.

После того, как в плане намечены неотложные следственные действия, следователю нужно предусмотреть начало производства действий, требующих длительное время, а лишь затем следователь переходит к основному планированию тех действий, которые направлены на исследование состава преступления.

Можно наметить 4 типа возможного построения плана на этом этапе его построения: а) по версиям; б) по эпизодам; в) по составам преступления; г) по виновным лицам.

Когда намечены все следственные действия, которые можно предвидеть в данный момент, в плане необходимо определить сроки их выполнения. Здесь можно выделить следующие общие правила:

- в первую очередь надо выполнить такие следственные действия, которые расчитаны на фиксирование доказательств, подверженных быстрому изменению или исчезновению:

- раньше других надо выполнять следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или для ряда выдвинутых версий;

- если по одному и тому же вопросу запланированы два следственных действия, из которых одно может дать более надежное доказательство, чем другое, то как правило, первое действие нужно выполнить раньше второго (например, дактилоскопическая экспертиза до допроса лица, предположительно оставившего следы);

- если запланировано выяснение как обстоятельств, предшествовавших по времени другим обстоятельствам так и выяснение позднейших обстоятельств, то как, правило, надо сначала проводить следственные действия, направленные на выяснение более ранних обстоятельств;

- вне всякой очереди надо проводить следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на предотвращение совершения другого преступления, на предупреждение уничтожения следов преступления, скрыться или скрыть свое имущество.

Заключение

Подводя итог лекции мы можем сказать, что:

1. Криминалистическая тактика, к изучению которой мы приступили является самостоятельным разделом криминалистической науки.

2. Задачи криминалистической тактики вытекают из общих задач криминалистики - обеспечение быстрого и полного раскрытия и расследования преступлений, изобличение виновных, предотвращение и пресечение всех посягательств.

Тактика следственного действия как элемент криминалистической тактики в целом выражает ее принципы и цели. Тактические приемы проведения следственных действий не регламентируются нормами права, однако должны быть строго законными, отвечать общим принципам предварительного следствия, а именно объективности, полноты, всесторонности, быстроте действия, должны соответствовать нормам этики. Каждое следственное действие включает в себя 4 стадии:

1. Подготовку к проведению следственного действия.

2. Проведение следственного действия.

3. Фиксацию хода и результатов следственного действия.

4. Оценку полученных результатов и определения их значения в системе доказательств по делу.

Список использованной литературы:

1. Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики. Учебное пособие. - Волгоград, 1993.

2. Белозеров Ю.Н., Рябоконь В.В. Производство следственных действий, - М., 1990.

3. Гинзбург А.Я. Опознание в следственной и оперативно-розыскной и экспертной практике: Учебно-практическое пособие / Под ред. проф. Р.С. Белкина. - М., 1996.

4. Глазырин Ф. В. Психология следственных действий. Учебное пособие. - Волгоград, 1983.

5. Закон об оперативно-розыскной деятельности. - М., Юрид. лит., 1994.

6. Криминалистика. Под ред. А.Г. Филиппова. – М., 2007.

7. Криминалистика. Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина - М., 2007.

8. Криминалистика. Под ред. Н.П. Яблокова. – М., 2005.

9. Криминалистика. Под ред. Р.С. Белкина. – М., 2007.

10. Образцов В. А. Криминалистика: курс лекций. - М., 1996.

11. Руководство для следователей. Ч. 1. Под ред. В.В. Найденова, П.А. Олейника - М., 1981.

12. Следственные действия. Учебное пособие. Под ред. Б.Б. Смагоринского - М.: УМЦ при ГУК МВД РФ, 1994.

13. УПК РФ.

Доцент кафедры криминалистики

полковник полиции М.А. Зеленский

«___»___________20___ г.