Стаття 3. Цінні папери та їх класифікація

1. Цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

(частина перша статті 3 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
у редакції Закону України
від 06.07.2012 р. N 5178-VI)

2. Неемісійні цінні папери можуть існувати виключно в документарній формі і за формою випуску можуть бути лише ордерними або на пред'явника. Неемісійні цінні папери можуть видаватися та існувати виключно в документарній формі як паперові або як електронні документи. Перелік цінних паперів, що можуть видаватися як електронні документи, визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.

(частина друга статті 3 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 04.07.2013 р. N 400-VII,
у редакції Закону України
від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
враховуючи зміни, внесені Законом України
від 04.07.2013 р. N 407-VII)

3. Цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери.

Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

Документарним цінним папером є паперовий або електронний документ, оформлений у визначеній законодавством формі, що містить найменування виду цінного папера, а також визначені законодавством реквізити.

(частина третя статті 3 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 11.06.2009 р. N 1522-VI,
від 04.07.2013 р. N 407-VII,
у редакції Закону України
від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
враховуючи зміни, внесені Законом України
від 04.07.2013 р. N 407-VII)

4. Цінні папери за формою випуску можуть бути на пред'явника, іменні або ордерні.

Права на цінний папір та права за цінним папером, що існує в документарній формі, належать:

пред'явникові цінного папера (цінний папір на пред'явника);

особі, зазначеній в цінному папері (іменний цінний папір);

особі, зазначеній в цінному папері, яка може сама реалізувати такі права або призначити своїм наказом іншу уповноважену особу (ордерний цінний папір).

Ордерні цінні папери можуть існувати виключно в документарній формі.

Права на цінний папір та права за цінним папером, що існують в бездокументарній формі, належать власникові рахунка в цінних паперах, відкритого в депозитарній установі, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові.

Емітент цінних паперів на пред'явника не має права на отримання із системи депозитарного обліку цінних паперів інформації про власників таких цінних паперів у будь-якій формі, крім випадків, передбачених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Емітент іменних цінних паперів має право на отримання із системи депозитарного обліку цінних паперів інформації про власників таких цінних паперів у формі реєстру власників іменних цінних паперів.

Іменні емісійні цінні папери існують виключно в бездокументарній формі.

Емісійні цінні папери на пред'явника можуть бути переведені в бездокументарну форму існування шляхом депонування таких цінних паперів на рахунках у цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів або Національному банку України відповідно до компетенції, встановленої Законом України " Про депозитарну систему України" (знерухомлені) в установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку. Емісійні цінні папери на пред'явника, що існують в бездокументарній формі, не можуть бути переведені в документарну форму.

(частина четверта статті 3 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI)

5. В Україні у цивільному обороті можуть бути такі групи цінних паперів:

1) пайові цінні папери - цінні папери, які посвідчують участь їх власника у статутному капіталі (крім інвестиційних сертифікатів та сертифікатів ФОН), надають власнику право на участь в управлінні емітентом (крім інвестиційних сертифікатів та сертифікатів ФОН) і отримання частини прибутку, зокрема у вигляді дивідендів, та частини майна у разі ліквідації емітента (крім сертифікатів ФОН). До пайових цінних паперів відносяться:

(пункт 1 частини п'ятої статті 3 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 18.12.2008 р. N 692-VI,
від 05.07.2012 р. N 5080-VI)

а) акції;

б) інвестиційні сертифікати;

в) сертифікати ФОН;

(пункт 1 частини п'ятої статті 3 доповнено підпунктом " в"
згідно із Законом України від 18.12.2008 р. N 692-VI)

г) акції корпоративного інвестиційного фонду;

(пункт 1 частини п'ятої статті 3 доповнено підпунктом " г"
згідно із Законом України від 05.07.2012 р. N 5080-VI)

2) боргові цінні папери - цінні папери, що посвідчують відносини позики і передбачають зобов'язання емітента або особи, яка видала неемісійний цінний папір, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги відповідно до зобов'язання. До боргових цінних паперів відносяться:

(абзац перший пункту 2 частини п'ятої статті 3 із змінами,
внесеними згідно із Законами України від 02.06.2011 р. N 3461-VI,
від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

а) облігації підприємств;

б) державні облігації України;

в) облігації місцевих позик;

г) казначейські зобов'язання України;

ґ) ощадні (депозитні) сертифікати;

д) векселі;

е) облігації міжнародних фінансових організацій;

(пункт 2 частини п'ятої статті 3 доповнено підпунктом " е"
згідно із Законом України від 04.07.2013 р. N 400-VII)

є) облігації Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;

(пункт 2 частини п'ятої статті 3 доповнено підпунктом " є"
згідно із Законом України від 04.07.2014 р. N 1586-VII)

3) іпотечні цінні папери - цінні папери, випуск яких забезпечено іпотечним покриттям (іпотечним пулом) та які посвідчують право власників на отримання від емітента належних їм коштів. До іпотечних цінних паперів відносяться:

а) іпотечні облігації;

б) іпотечні сертифікати;

в) заставні;

г) підпункт " г" пункту 3 частини п'ятої статті 3 виключено

(згідно із Законом України
від 18.12.2008 р. N 692-VI)

4) приватизаційні цінні папери - цінні папери, які посвідчують право власника на безоплатне одержання у процесі приватизації частки майна державних підприємств, державного житлового фонду, земельного фонду;

5) похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов'язаний з правом на придбання чи продаж протягом строку, встановленого договором, цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;

6) товаророзпорядчі цінні папери - цінні папери, які надають їхньому держателю право розпоряджатися майном, вказаним у цих документах.