Методологический аспект системного анализа деятельности по расследованию преступлений

В современных условиях борьбы с преступностью значительно повысилась степень сложности задач, решаемых в ходе расследования преступлений. Обусловлено это произошедшими в мире переменами социально-экономического, политического и даже геополитического характера, а также интеграционными процессами, коснувшимися всех сфер человеческой деятельности и, прежде всего, используемых в них технологий, кардинально изменивших мировоззрение людей. Указанные обстоятельства существенным образом повлияли на направления и структуру преступной деятельности, усложнив способы совершения криминальных посягательств и сделав более изощренными способы маскировки противоправных деяний и сокрытия их последствий.

В связи с выше отмеченными обстоятельствами значительно возросла актуальность решения теоретических и методологических проблем, относящихся к такой сложной и специфической профессиональной деятельности как расследование преступлений. Следует также отметить, что затраты на реализацию того или иного решения в процессе уголовного преследования достигают порой значительных размеров, и поэтому риск неудачи становится более ощутимым. Расследование преступлений требуется учета все б о льшего числа взаимосвязанных факторов, а время на ведение следствия и на условия производства следственных и иных процессуальных действий имеет довольно жесткие установленные законом ограничения. Поэтому следственной практике, чтобы эффективно решать стоящие перед ней задачи, требуются методы и криминалистический инструментарий, которые:

- позволят в оптимальные сроки анализировать сложные проблемы расследования как единое целое и обеспечат логичное рассмотрение многих следственных альтернатив принятия обоснованных решений на основе моделирования следственных ситуаций, выдвижения и проверки следственных версий, каждая из которых может описываться большим числом переменных;

- дадут возможность оперативно устанавливать и исследовать обстоятельства преступного события, полно и всесторонне формировать по делу доказательственную базу, своевременно выявлять объективные и субъективные детерминанты криминальной деятельности и адекватно на них реагировать и т. д.

Решение возникающих в ходе расследования организационно-тактических (по своему содержанию – криминалистических) и процессуальных проблем невозможно без применения универсальной методологии решения научно-практических проблем, получившей в науке название «системный анализ»[239].

Системный анализ, являясь одним из наиболее конструктивных направлений в системных исследованиях объектов (явлений) действительности, представляет собой: в узком смысле – методологию принятия решений; в широком – синтез методологии общей теории систем, системного подхода и системных методов обоснования, принятия и реализации решений. Системный анализ определяется как приложение системных концепций к функциям организации, планирования определенной деятельности и управления ею[240]; он направлен на выявление целого комплекса влияющих друг на друга связей при требовании признания целостности исследуемой системы[241]. Эффективно применение системного анализа в тех случаях, когда имеет место большая начальная информационная неопределенность проблемной ситуации и неясность задач для достижения цели.

Информационно неопределенными в той или иной степени проблемными являются следственные ситуации особенно на начальном этапе расследования преступлений. Чтобы разработать цельный комплекс научно-практических рекомендация по оптимальному производству расследования преступлений на основе системного анализа эмпирического материала – обобщенных результатов изучения судебно-следственной практики, требуется: уделить внимание процессу постановки задач организации следственной деятельности, управления ее и анализа информации, получаемой в ходе расследования; опираться на основные понятия криминалистических теорий и учений, сформированных на основе изучения закономерностей криминальной деятельности и профессиональной следственной деятельности; создание методики расследования, предполагающей комплексное исследование обстоятельств преступного события, концепция разработки которой должна основываться на важности моделирования процессов принятия решений в различных следственных ситуациях, особенно характеризующихся большой начальной неопределенностью информации об обстоятельствах преступного деяния.

Для применения системного анализа процесса расследования отдельных видов или определенных групп преступлений используются знания многих наук, подтверждающих вывод о существовании структурных единых связей и закономерностей функционирования разных систем человеческой деятельности.

В качестве сущности системного анализа можно выделить следующие положения:

- системный анализ связан с принятием оптимальных решений из многих возможных альтернатив;

- системный анализ рассматривается как методология углубленного понимания и структуризации проблемы;

- в системном анализе уделяется внимание разработке новых принципов научного мышления, учитывающих взаимосвязь исследуемой системы с условиями (обстановкой) ее функционирования[242].

Применительно к следственной деятельности системный анализ представляет собой методологию исследования или структуризации системы расследования. Под структуризацией следует понимать расположение элементов системы расследования в определенной последовательности с учетом их признаков (свойств, отношений). Здесь важна систематизация информации:

- о структурообразующих элементах системы расследования, понимаемой нами как объединение сведений (знаний) о них путем установления существенных связей между ними;

- о развитии системы в целом на основе определенных закономерностей, принципов или правил (норм), регламентирующих профессиональную деятельность следователя.

Таким образом, под системным анализом процесса расследования преступлений как системы профессиональной деятельности лиц, уполномоченных на это законом, следует понимать методологию решения сложных проблем уголовного преследования на стадии досудебного производства по уголовному делу и задач изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления и защиты прав и интересов жертвы преступного посягательства.

Актуальность анализа системы расследования преступлений в современных условиях во многом обусловлена, с одной стороны, сложностью и многовариантностью преступных посягательств, а с другой, определенной ограниченностью возможностей, ресурсов и средств следственных органов. С учетом указанных проблем, нам представляется, чрезвычайно важной разработка упорядоченной процедуры определения целей расследования преступлений отдельных видов и определенных групп, выяснение их приоритетов и иерархии, соподчиненности и взаимной связи. В этом залог разработки не только детально продуманных методик расследования[243], которые будут востребованы практикой, но и методических рекомендаций стратегического и тактического характера организации и планирования процесса расследования. Попытки исследовать сложные по своему составу системы расследования простыми средствами, а также стремление объяснить многогранные взаимодействия в многокомпонентных системах следственной деятельности упрощенными схемами ведут только к дезориентации в динамичной и противоречивой действительности, относящейся к уголовному преследованию преступников, и к одностороннему подходу к ее оценке, что в современных условиях приводит часто к краху усилий правоохранительных органов по противодействию преступной деятельности. Это касается не только выявления и расследования криминальных явлений в сфере экономики, или имеющих в условиях глобализации интернациональный характер, или совершаемых с использованием высоких технологий, но и к преступлениям, совершаемым в сфере профессиональной деятельности, имеющей специфику, обусловленную предметом и способами (технологиями) ее осуществления. К последней в полной мере можно отнести медицинскую деятельность, специфика которой обусловлена не только сложными и довольно агрессивными технологиями и средствами диагностики и лечения, но и самим предметом воздействия, которым является организм человека, его физическая и психическая системы.

К системе расследования преступлений необходимо подходить как к сложной, многоаспектной социальной системе, имеющей многоуровневую структуру действий, регламентированных уголовно-процессуальным законом и другими нормативными правовыми актами, и выполняемых с применением определенных организационно-тактических приемов, способов и специальных средств. В ходе указанной аналитической работы должны выявляться и изучаться все взаимосвязи и последствия действий следователя с целью реализации принимаемых им решений. По нашему мнению, взаимосвязи должны устанавливаться как по вертикали (по времени принятия и реализации решений), так и по горизонтали (с точки зрения влияния на результаты следственной работы других органов: служб ОРД, экспертных и ревизионных учреждений и др.) и лиц, руководящих следственным органом или привлекаемых к расследованию (специалистов, экспертов и др.).

Как нам представляется, наиболее эффективно системный анализ процесса расследования может быть осуществлен на основе системного подхода, который предусматривает сочетание аналитического разделения проблем на части и исследования связей и отношений между ними и учитывает при этом цели и задачи, общие для всех этих частей. Таким образом происходит синтез общего решения из частных решений; методы анализа и синтеза взаимно переплетаются; отдельные результаты объединяются в единое целое; выявляется характер влияния каждого из элементов системы расследования на другие ее элементы.

Системный анализ процесса расследования преступлений можно рассматривать как методологию уяснения и упорядочивания или структуризации реальных целей и задач (проблем) предварительного расследования, определения альтернативных путей достижения целей и решения задач, установление взаимосвязей между компонентами (частями) процесса расследования, достижение углубленного понимания внешних условий (обстановки), и как результат этого – выработки оптимальной стратегии расследования и тактики производства отдельных следственных и иных процессуальных действий и мероприятий, обеспечивающих расследование.

Концепция системного анализа деятельности по расследованию преступлений предполагает:

- разработку оригинальных по своему существу диалектических принципов криминалистического мышления, основным элементом которого является криминалистическое понятие преступления[244];

- разработку рекомендаций по процедуре принятия решений по вопросам стратегии расследования, организации и тактики производства следственных и иных процессуальных действий и мероприятий, обеспечивающих расследование;

- создание программ логического анализа сложных механизмов профессиональной деятельности по расследованию преступлений (информационно-поисковых и информационно-аналитических комплексов действий) с учетом их динамики и взаимосвязей.

Системный анализ расследования – это комплексное рассмотрение всех вопросов, относящихся как к целям и задачам уголовного преследования на стадии предварительного расследования, так и к методам его организации и управления с учетом социальных, правовых, стратегических, информационных, психологических и других аспектов.

Системный анализ позволяет осмыслить сущность процесса расследования, его структуру, организацию, цели и задачи, закономерности развития, оптимальные пути и методы его организации и управления им.

По нашему мнению, процедура системного анализа процесса расследования должна включать в себя следующие положения.

1. Определение границ системы расследования, которые по своему существу должны быть условны, но по содержанию (совокупности признаков) устанавливаться с учетом конкретных целей и задач расследования. Основными ориентирами, безусловно, являются признаки и элементы состава преступления и обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст. 73 УПК РФ). Указанные положения обеспечивают определение оптимального круга обстоятельств криминального события, подлежащих установлению и исследованию. Чтобы сформировать по делу базу доказательств (допустимых, относимых, достоверных и достаточных для принятия обоснованного решения) требуется не только получение данных о преступном деянии, но и сведений об обстоятельствах преступного события в целом, источников информации о них, что значительно расширяет границы процесса расследования с целью осуществления оптимального криминалистического анализа фактических данных о преступной деятельности отдельного субъекта или группы субъектов, о предмете (жертве), последствиях, месте, времени посягательства, его подготовке, сокрытии следов и т. д. Если преступление совершается в недрах определенной профессиональной деятельности, то ее специфика и фактическое выполнение конкретных действий, воспринимаемые как обстановка преступления, автоматически расширяют границы системы расследования, что во многом обусловлено необходимостью применения специальных знаний для установления механизма преступного деяния.

2. Определение надсистем, в которые входит система расследования, их основных признаков и направлений развития. Любая система принадлежит огромному числу надсистем, поэтому необходимо ограничиться лишь кругом наиболее значимых надсистем, непосредственно влияющих (имеющих непосредственные связи) на систему расследования преступлений.

В качестве таких значимых надсистем, на наш взгляд, следует выделить систему борьбы с преступностью, систему правоохранительной деятельности, систему уголовно-процессуальной деятельности, систему уголовного судопроизводства, систему досудебного производства.

Система борьбы с преступностью функционирует благодаря деятельности органов законодательной и исполнительной власти, институтов гражданского общества, межнациональных правительственных и общественных организаций и др. Ими применяются меры социально-политические, законотворческие, правоохранительные, экономические, морально-этические, культурологические и др., направленные на устранение причин и условий, порождающих преступные процессы, на организацию противодействия преступности. Органы предварительного расследования (предварительное следствие и дознание) вносят свою лепту в борьбу с преступностью путем внесения представлений об устранении причин, способствующих совершению криминальных деяний.

Система правоохранительной деятельности базируется на деятельности правоохранительных органов, противодействующих противоправной деятельности путем пресечения, предупреждения, профилактики ее проявлений и выявления отдельных преступных деяний. В систему правоохранительной деятельности входит и деятельность органов дознания и предварительного следствия, в функции которых также входит осуществление вышеперечисленных мер.

В качестве значимого элемента указанной системы, имеющего непосредственную связь с процессом расследования преступлений, следует особо выделить оперативно-розыскную деятельность. Мы разделяем точку зрения О.В. Челышевой, считающей, что указанный вид деятельности является самостоятельным частным объектом криминалистических исследований[245]. Его нельзя считать элементом системы расследования, так как он имеет своих субъектов, свои способы и временные категории осуществления, закрепления и реализации результатов и т. д. Непосредственная связь с системой расследования выражается в том, что отдельные материалы ОРД в случае возбуждения уголовного дела могут стать с соблюдением требований законодательства уголовно-процессуального и об оперативно-розыскной деятельности частью его материалов и быть использованы для решения задач расследования, основной из которых является раскрытие преступления путем изобличения лица, его совершившего.

Система уголовно-процессуальной деятельности (уголовное судопроизводство) включает в себя в качестве самостоятельных элементов: досудебное производство, судебное производство. В качестве подэлементов указанной системы, на наш взгляд, следует выделить: международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства; деятельность участников уголовного судопроизводства (стороны обвинения и стороны защиты); процесс производства судебных экспертиз. Как отмечает О.В. Челышева, основу судебной экспертной деятельности «составляет деятельность особых субъектов (экспертов), занимающих в уголовном процессе свое место и наделенных определенным объемом прав и обязанностей»[246].

Особняком стоит в уголовно-процессуальной деятельности уголовное преследование, которое законодатель рассматривает как процессуальную деятельность, осуществляемую «стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления» (п. 55 ст. 5 УПК РФ). Мы разделяем позицию тех ученых процессуалистов, которые считают, что «уголовное преследование по делам публичного и частно-публичного обвинения в процессуальной деятельности начинается с момента возбуждения уголовного дела в отношении конкретного лица, или с момента предъявления обвинения, или с момента фактического задержания лица по подозрения в совершении преступления, или с момента начала осуществления иных мер процессуального принуждения или иных процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, подозреваемого в совершении преступления» (ст.ст. 46, 49, п. 6 ч. 4 ст. 56 УПК РФ)[247]. «Сторона обвинения в лице следователя, дознавателя, органа дознания, прокурора выполняет на стадии предварительного расследования функцию уголовного преследования … как в процессуальной форме, так и в форме оперативно-розыскной деятельности»[248]. Предварительное расследование как форма уголовного преследования в досудебный период есть «деятельность, направленная на подготовку, обоснование утверждения обвинительной власти о наличии материального уголовно-правового отношения между государством и обвиняемым»[249].

В суде уголовное преследование имеет форму поддержания государственного обвинения прокурором. Указанное утверждение согласуется с содержанием определения стороны обвинения как участника уголовного судопроизводства, выполняющего «на основе состязательности функцию обвинения (уголовного преследования)» (п. 45 ст. 5 УПК РФ). Таким образом, уголовное преследование есть функция стороны обвинения, реализуемая ею на стадии досудебного производства в рамках предварительного расследования и на стадии судебного производства путем поддержания государственного обвинения.

Система досудебного производства включает процедуру (систему) предварительной проверки заявлений и сообщений о преступлении, производимой в порядке ст. 144 УПК РФ, процесс (систему) возбуждения уголовного дела, систему предварительного расследования. Система предварительной проверки и система возбуждения уголовного дела органически связаны с системой предварительного расследования и во многом определяют ее динамику и конечный результат производства предварительного следствия (дознания), поэтому они должны рассматриваться, на наш взгляд, как элементы структуры комплексной методики досудебного производства, в которую в качестве самостоятельного элемента должна входить методика расследования преступлений. Введение в криминалистику понятия «комплексная методика досудебного производства» и ее разработка обеспечат логическую завершенность системного подхода к стадии досудебного производства и системного анализа взаимосвязанного и взаимообусловленного комплекса криминалистических и процессуальных проблем, возникающих в ходе ее осуществления. На такой подход к определению границ методики расследования нацеливают произошедшие изменения в уголовно-процессуальном законодательстве в связи с созданием Следственного комитета, возбуждение уголовного дела становится прерогативой следователя.

Общие положения комплексной методики досудебного производства должны формироваться на частнонаучном уровне криминалистических исследований преступной деятельности. К общим положениям относятся криминалистическая классификация и криминалистическая характеристика преступлений отдельного вида или определенной группы. На этом уровне формируется логическое содержание криминалистического понятия преступлений отдельного вида или определенной группы, т. е. излагается информация относительно структуры обобщаемых в нем преступлений.

На специальном уровне криминалистических исследований должны разрабатываться: методика предварительной проверки заявлений и сообщений о преступлении, методические рекомендации по возбуждению уголовного дела и методика предварительного расследования преступлений (дознания) отдельного вида или группы. На этом уровне формируется фактическое содержание криминалистического понятия преступлений, оно более информативно, так как содержит данные о структурообразующих признаках обобщенных преступлений (свойствах, состояниях, отношениях)[250]. С учетом и на основе использования специальных знаний определяется содержание обстоятельств, подлежащих установлению и исследованию, составляются программы расследования, разрабатываются тактические рекомендации по производству отдельных следственных и иных процессуальных действий и др. Различение понятия по информативности существенно для выяснения многих аспектов криминалистического анализа события преступления, как формы криминалистического мышления.

Определение надсистем важно в плане конкретизации целей и задач расследования преступлений отдельного вида или определенной группы, что имеет значение для разработки методик их расследования, нацеленных на оптимизацию процесса расследования конкретного преступления.

3. Определение системы расследования, характеристика ее элементов.

Расследование преступлений как вид человеческой (профессиональной) деятельности представляет собой социальную систему, реализуемую уполномоченными на то законом лицами и направленную на решение уголовно-процессуальных задач по выявлению и раскрытию преступлений на стадии досудебного производства. Предварительное расследование производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания (ч. 1 ст. 150 УПК РФ). На наш взгляд, если придерживаться принципов системного анализа при анализе структуры уголовно-процессуальной деятельности, то необоснованно включать в систему расследования помимо предварительного следствия и дознания, также и судебное следствие, которое относится к системе судебного производства[251] и решает задачи исследования доказательств, собранных, исследованных и оцененных на стадии непосредственного расследования преступления.

Г.А. Густов отмечает, что элементы системы расследования – «это реальная деятельность следователя и других уполномоченных лиц, промежуточные продукты этой деятельности и ее конечный результат; процессы, явления, возникающие в ходе расследования»[252]. Соглашаясь с этим подходом к общему определению элементов системы, не можем считать обоснованным предложенный им перечень конкретных элементов, в качестве которых выделены: «исходная (первичная) информация – данные, которыми располагает следствие к началу расследования (своеобразный вход в систему расследования); криминалистическая деятельность следователя – множество мысленных и практических действий, которые выполняются по организации расследования, оценки, переработки, использования имеющихся данных и поиска новых, принятия и выполнения правовых и криминалистических решений; новая (дополнительная) информация – данные, поступающие к следователю в результате функционирования системы расследования (ее промежуточный продукт); деятельность по дальнейшему управлению процессом расследования – оценка, переоценка, корректировка ранее принятых решений, принятие новых; юридическая истина – достоверное знание фактической стороны расследуемого события (явления), необходимое для принятия справедливых завершающих правовых решений по делу; реализация задач, возложенных на следователя, – принятие и выполнение правовых решений по делу в целом (своеобразный выход из системы, ее конечный результат)»[253]. Выделенные Г.А. Густовым шесть элементов системы расследования, на наш взгляд, не бесспорны, часть из них равнозначны по своей сущности (например, информация исходная, дополнительная), другая часть относится к свойствам и отношениям указанных элементов (например, реализация задач, принятие и выполнение решений есть свойство деятельности по организации и управлению процессом расследования), а также тех, которые не вошли в данный перечень. Прежде всего, отметим, что отдельно как самостоятельный элемент системы расследования не выделен ее субъект. Ни информация, ни время, ни пространство любой деятельности не существуют сами по себе без субъекта. Инициативный импульс, исходящий от личности субъекта дает начало времени существования явлению (событию, процессу). После того как системно организованное явление начало свое существование, оно живет и развивается в пространственно-временном континууме[254] в своей определенной информационно-энергетической характеристике. Уровень организации и управления процессом расследования во многом предопределен уровнем общеобразовательной и специальной профессиональной подготовки и состояния (физического и психического) следователя как субъекта системы расследования.

Информация в ходе всего процесса расследования, получаемая в результате ретроспективного изучения обстоятельств события, является предметом деятельности следователя (дознавателя), он ее получает путем поиска данных об обстоятельствах преступного события, их изучения и оценки, т.е. в результате физической и психической деятельности. Но предметом системы расследования является лицо, совершившее преступное деяние. Именно на его установление, розыск и изобличение направлен весь процесс расследования. Информация обеспечивает формирование базы доказательств, необходимых для решения задач и достижения цели расследования, позволяет создать информационную модель преступного события, которая по окончанию расследования описывается в обвинительном заключении или акте.

Установление юридической истины, являющейся оценочной категорией, есть вывод, который делается после изучения и оценки собранных по делу доказательств и который должен рассматриваться как свойство достигнутого в ходе расследования результата, его факта-последствия, каковым является или изобличение лица, совершившего преступление, или установление обстоятельства, исключающего преступность деяния, или невиновное причинение вреда.

- определение функций системы и ее элементов;

- определение связей, коммуникаций системы расследования с обстановкой;

- рассмотрение системы расследования в динамике.

4. Определение структуры системы расследования, как совокупности связей ее элементов. В философии структура любой человеческой деятельности рассматривается как совокупность трех компонентов: субъекта деятельности, объекта деятельности и связей между ними. Эти связи представляют собой многообразные сочетания различных отношений и действий[255].

Субъект (следователь, дознаватель) осуществляет расследование с целью установления обстоятельств преступного события. Однако на момент возбуждения уголовного дела и осуществления первоначальных следственных действий объектом расследования является, как правило, событие с такими признаками преступления, как общественная опасность и противоправность. В ходе расследования могут быть установлены обстоятельства, исключающие преступность деяния, или данные, свидетельствующие о невиновном причинении вреда, таким образом, преступное содержание события не подтверждается.

Связи между субъектом и объектом деятельности получили определение «процессы деятельности». В качестве основных процессов расследования, на наш взгляд, следует выделить «ведения следствия (дознания)» и «производство по делу».

Ведение следствия есть комплекс организационно-управленческих действий, а именно, создание оптимальных материально-технических условий, создание и руководство следственной группой, выбор и привлечение специалистов и экспертов, взаимодействие с органами, осуществляющими ОРД, со средствами СМИ и т.д.

Производство по делу – это осуществление комплекса следственных и иных процессуальных действий, направленных на установление и исследование обстоятельств события, на поиск, изучение и оценку доказательств, на установление источников доказательственной информации, на изобличение лица (подозреваемого, обвиняемого), совершившего преступление, и др. Указанные действия выполняются в соответствии с требованиями норм уголовно-процессуального закона и других нормативно-правовых актов, регламентирующих производство по уголовному делу, и с использованием определенных методов (способов, приемов) и соответствующих средств. Указанный комплекс действий можно классифицировать на установочные действия, связанные с определением следственной ситуации, информационно-поисковые и информационно-аналитические.

Определение следственной ситуации, сложившейся на той или иной стадии, на тот или иной момент расследования, заключается не только в изучении имеющейся по делу информации и выдвижении на ее основании следственных версий, но и в предвидении возможных направлений ее развития, которые могут кардинально отличаться от запланированной цели информационно-поисковых действий. Следственная ситуация должна анализироваться с учетом двух групп факторов: подконтрольных следователю и тех, которые он не может контролировать, т.е. тех на которые он не может повлиять, изменить их, или изменение которых будет противоречить цели расследования, но он не сможет это обстоятельство предотвратить. Вторая группа факторов по своей сути представляет условия, в которых будут выполняться конкретные планируемые следователем действия (например, ограниченные материально-технические или временные возможности, противодействие со стороны преступников и иных лиц, заинтересованных в определенном исходе расследования преступления и т.д.). Первая группа факторов – это средства, выбираемые следователем для достижения цели – проверки следственных версий, поиска, исследования, закрепления и оценки доказательств, изобличения лица, совершившего преступление и т.д.

Информационно-поисковые действия направлены на поиск информации о следах преступных действий и сокрытии последствий посягательства, о лицах, совершивших противоправные действия, или бывших свидетелями преступного события, и т.д.

Информационно-аналитические действия в своей совокупности представляют ретроспективный анализ совершенного деяния, обстоятельств произошедшего события. Венцом этих действий является создание информационной модели события конкретного деяния, которое на завершающей стадии предварительного расследования излагается в обвинительном заключении (акте) или в постановлении о прекращении уголовного дела.

Исходя из изложенных положений, структуру системы расследования можно представить в виде следующей цепочки: Субъект расследования → ведение следствия → производство по делу → информационная модель события.

Аналитическую формулу структуры расследования преступления можно представить следующим образом: