Бап. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді ұйымдастыру мен жүргізудің жалпы тәртібі

1. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының орынбасары, Қ азақ стан Ұ лттық Банкі ведомствосының жә не аумақ тық филиалдарының басшылары не тиісті бұ йрық негізінде ө зге де уә кілетті лауазымды адамдар бекіткен тексеруді белгілеу туралы актінің (бұ дан ә рі - тексеруді белгілеу туралы акт) негізінде жү ргізеді.
Жоспарлы немесе жоспардан тыс тексеру белгіленген жағ дайда оны белгілеу туралы акт тексеруді белгілеу туралы актілерді тіркеу журналында тіркеледі. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі орталық аппаратының бө лімшелері, аумақ тық филиалдары жә не ведомствосы тексеруді белгілеу туралы актілерді тіркеудің жеке журналдарын жү ргізеді.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі немесе оның ведомствосы тексеруді белгілеу туралы актіні тексеру басталғ аннан кейін екі жұ мыс кү нінен кешіктірмей, қ ұ қ ық тық статистика жә не арнайы есепке алу жө ніндегі уә кілетті органда тіркейді.
Тексеруді белгілеу туралы актіде:
1) актінің нө мірі мен кү ні, айы, жылы;
2) тексеруші қ ызметкерлердің, сондай-ақ тексеруді басқ ару жү ктелген адамдардың тегі, аты-жө ні жә не лауазымы;
3) ө зіне қ атысты тексеру жү ргізу белгіленген тексерілетін субъектінің атауы, оның орналасқ ан жері;
4) тексерудің тү рі;
5) тексеруге жататын мә селелер;
6) тексеруді жү ргізу мерзімі;
7) тексерілетін кезең кө рсетіледі.
2. Тексерілетін субъектінің басшысына (оның орынбасарына) тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тапсырылғ ан кү н жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізудің басталуы болып есептеледі. Тексерілетін субъектіге тексеру белгілеу туралы актінің кө шірмесі тапсырылғ аннан кейін оның тү пнұ сқ асына актіні алғ аны жә не онымен танысқ аны туралы белгі қ ойылады.
Тексеруді белгілеу туралы актіні қ абылдаудан бас тартқ ан немесе Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруді жү зеге асыратын лауазымды адамдарының тексеру жү ргізуге қ ажетті материалдарғ а қ ол жеткізуіне кедергі жасалғ ан жағ дайда тиісті акт жасалады. Актіге Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруді жү зеге асыратын лауазымды адамы қ ол қ ояды. Тексерілетін субъектінің қ ызметкері тексеруді белгілеу туралы актіні қ абылдаудан бас тартқ ан кезде онда тиісті жазба жасалады. Тексеруді белгілеу туралы актіні алудан бас тарту тексеруді жү ргізбеуге негіз болып табылмайды. Тексерілетін субъект тексеруші топтың сұ рау салуында кө рсетілген мерзімде қ ұ жаттарды, ақ паратты беруден бас тартқ ан, тексеруді белгіленген мерзімде жү ргізудің мү мкін болмауына ә кеп соқ тырғ ан, осы баптың шарттары орындалмағ ан жағ дайда, тексеруді белгілеу туралы актіні бекітуге уә кілетті лауазымды адамның келісімімен тексеру басшысының шешімі бойынша тексеру жү ргізілмеген болып есептеледі.
Тексерілетін субъектінің басшысы (оның орынбасары) болмағ ан жағ дайда тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) актінің тү пнұ сқ асына қ ол қ ойғ ыза отырып тапсырылады.
Тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) тапсырылғ ан кезде тексерілетін субъект басшысының (оның орынбасарының) оны алғ аны туралы белгісі бар тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексеруді белгілеу туралы акт тапсырылғ ан кү ннен бастап екі жұ мыс кү ні ішінде Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының лауазымды адамдарына ұ сынылуғ а тиіс.
Тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесін тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) тапсыру мү мкін болмағ ан жағ дайда ол тексерілетін субъектінің жә не (немесе) оның басшысының (оның орынбасарының) тіркелген жері бойынша хабарлана отырып, почта арқ ылы тапсырыс хатпен жіберіледі. Хат кері қ айтарылғ ан жә не тексеруді белгілеу туралы актіні тексеру жү ргізу белгіленген мерзімде тапсыру мү мкін болмағ ан кезде тексеру жү ргізілмеген болып есептеледі. Бұ л ретте, тексеру басшысы тексеруді белгілеу туралы актіні бекітуге уә кілетті лауазымды адамды бұ л жө нінде жазбаша хабардар етеді.
3. Тексерілетін субъект тексеру басталғ аннан кейінгі келесі кү ннен кешіктірмей, тексеру басшысының немесе Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруші қ ызметкерінің атына:
1) тексеру жү ргізуді қ амтамасыз етуге, сондай-ақ тексерудің аяқ талуы туралы актімен, аралық актімен жә не (немесе) тексерудің нә тижелері туралы актімен танысуғ а жә не оғ ан қ ол қ оюғ а жауапты басшы жә не оны алмастыратын адам;
2) тексерілетін субъектінің қ ажетті қ ұ жаттарды (мә ліметтерді) дайындауғ а, оларды тексеруші қ ызметкерлерге уақ тылы беруге жә не (немесе) тексеруші қ ызметкерлерден аралық актілерді алуғ а жауапты мамандары туралы деректері бар хатты ұ сынады.
4. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізу мерзімі отыз жұ мыс кү нінен аспауғ а тиіс. Тексеру кө лемінің ауқ ымдылығ ына байланысты жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізу мерзімі Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының орынбасары, Қ азақ стан Ұ лттық Банкі ведомствосының жә не аумақ тық филиалдарының басшылары не ө зге де уә кілетті лауазымды адамдар бекіткен тексеруді ұ зарту туралы қ осымша актінің негізінде отыз жұ мыс кү нінен аспайтын мерзімге бір рет қ ана ұ зартылуы мү мкін. Тексеруді ұ зарту туралы қ осымша актіде тексеруді белгілеу туралы алдың ғ ы актінің нө мірі жә не кү ні кө рсетіледі.
5. Тексерілетін субъект тексеруші қ ызметкерлерге ө зінің ә кімшілік ғ имараттарына (оның ішінде мереке жә не демалыс кү ндері) кіруге рұ қ сат беруге, жұ мыс істеу ү шін ұ йымдастыру техникасымен жә не қ алааралық байланыспен жабдық талғ ан жеке ү й-жай ұ сынуғ а, тексерілетін субъектінің қ ызметіне қ атысты ақ паратқ а, оның ішінде деректерді тү зету мү мкіндігінсіз, нақ ты уақ ыт режимінде (деректерді қ ағ аз жеткізгішке шығ ару мү мкіндігімен қ арау режимінде) автоматтандырылғ ан жү йелерге жә не дерекқ орларғ а қ ол жеткізуін қ амтамасыз етуге, тексеруші қ ызметкерлерге қ ажетті қ ұ жаттардың кө шірмелерін, оның ішінде электрондық тү рдегі қ ұ жаттардың кө шірмелерін тү сіріп алуғ а мү мкіндік беруге, сондай-ақ тексеруші қ ызметкерлердің сұ рақ тарына тү сініктемелер (ауызша жә не жазбаша) беруді қ амтамасыз етуге жә не тексеруші қ ызметкерлерге тексеруді уақ тылы аяқ тауғ а жә рдемдесуге міндетті.
6. Тексеруші қ ызметкерлер тексерілетін субъектінің басшысына, тексеру жү ргізуді қ амтамасыз етуге жауапты басшығ а не тексерілетін субъектінің ө зге де уә кілетті қ ызметкеріне кө рсетілген мерзімде орындалуғ а жататын жазбаша сұ рау салуды жібереді.
Тексерілетін субъект тексеруші қ ызметкерлерден сұ рау салуды алғ ан кү ні не сұ рау салуда белгіленген мерзімде тексеру материалдарына қ оса тіркеу ү шін барлық қ ажетті мә ліметтер мен қ ұ жаттарды, оның ішінде олардың кө шірмелерін ұ сынуғ а міндетті.
7. Тексеруші қ ызметкер ауыстырылғ ан (тексеруші топтың қ ұ рамы ө згертілген) кезде қ осымша акт жасалады, онда тексеруді белгілеу туралы бұ рын жасалғ ан актінің нө мірі мен кү ні жә не тексеруші қ ызметкерді ауыстыру (тексеруші топтың қ ұ рамын ө згерту) негіздері кө рсетіледі.
8. Тексерілетін субъектіге тексеруді аяқ тау туралы акті тапсырылғ ан кү н жоспарлы, жоспардан тыс тексерудің аяқ талғ ан кү ні болып есептеледі. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді аяқ тау туралы актіге тексеру басшысы жә не оның тікелей басшысы қ ол қ ояды жә не ол тексерілетін субъектіге тексеруді белгілеу туралы актіде кө рсетілген тексеру жү ргізу мерзімі аяқ талғ аннан кешіктірмей тапсырылады.