Основу понятийного аппарата составляют понятия, установленные на уровне законов.
Биржевая сделка
| зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов
| п. 1 ст. 7 Закона о биржах
|
Биржевой товар
| не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле
| п. 1 ст. 6 Закона о биржах
|
Биржевые брокеры
| служащие или представители предприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры
| ч. 2 ст. 22 Закона о биржах
|
Биржевые посредники
| брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.
| п. 1 ст.10 Закона о биржах
|
Брокер
| профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность
| ч. 2 п. 1 ст. 3 Закона о РЦБ
|
Брокерская деятельность
| деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
| п. 1 ст. 3 Закона о РЦБ
|
Брокерская фирма
| предприятие, созданное в соответствии с Законом РФ " О предприятиях и предпринимательской деятельности" 13
| п. 2 ст.10 Закона о биржах
|
Брокерской конторой
| филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет
| п. 3 ст.10 Закона о биржах
|
Валютная биржа
| валютные биржи - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, одним из видов деятельности которых является организация биржевых торгов иностранной валютой в порядке и на условиях, которые установлены Центральным банком Российской Федерации
| пп. 11) п. 1 ст. 1 Валютного закона
|
Делистинг
| исключение фондовой биржи ценных бумаг из котировального списка
| ч. 25 Закона о РЦБ
|
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
| деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
| ч. 1 ст. 6 Закона о РЦБ
|
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
| предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
| ч. 1 ст. 9 Закона о РЦБ
|
Дилер
| профессиональный участник рынка ценных бумаг (только коммерческая организация), осуществляющий дилерскую деятельность
| ч. 2 ст. 4 Закона о РЦБ
|
Дилерская деятельность
| совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
| ст. 4 Закона о РЦБ
|
Инвестиционная биржа
| субъект инвестиционной деятельности
| п. 1 ст. 2 Закона РСФСР " Об инвестиционной деятельности в РСФСР" 14
|
клиринговая организация
| определение отсутствует
|
|
Листинг
| включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список
| ч. 24 Закона о РЦБ
|
Независимый брокер
| физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.
| п. 4 ст.10 Закона о биржах
|
опционные сделки
| сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара.
| ст. 8 Закона о биржах
|
Организатор торговли на рынке ценных бумаг
| профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
| ч. 2 ст. 9 Закона о РЦБ
|
Посетители биржевых торгов
| юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок
| п. 1 ст. 21 Закона о биржах
|
Служащие товарной биржи
| физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта
| п. 1 ст. 32 Закона о биржах
|
товарная биржа
| организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам
| п. 1 ст. 2 Закона о биржах
|
Участники биржевой торговли
| члены биржи, постоянные и разовые посетители
| п. 1 ст. 19 Закона о биржах
|
Участники торгов на фондовой бирже (АО)
| брокеры, дилеры и управляющие
| ч. 1 ст. 12 Закона о РЦБ
|
Участники торгов на фондовой бирже (НП)
| члены такой биржи
| ч. 2 ст. 12 Закона о РЦБ
|
Фондовая биржа
| организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным главой 3 Закона о РЦБ
| п. 1 ст. 11 Закона о РЦБ
|
форвардные сделки
| сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки
| ст. 8 Закона о биржах
|
фьючерсные сделки
| сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.
| ст. 8 Закона о биржах
|
Члены биржи
| юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами
| п. 1 ст. 14 Закона о биржах
|