Abstract. Research of Chinese-Kazakhstani

Research of Chinese-Kazakhstani

论 文 题 目 （ 外 文 ） Energy Cooperation Model

研 究 生 姓 名 Beisembayev Bakhtiyar

学 科 类 别 工 商 管 理 　 　 　 　

专 业 学 位 领 域 企 业 管 理

学 位 类 别 硕 　 士 　 　 　 　

校 内 导 师 姓 名 、 职 称 王 海 珍 副 教 授

校 外 导 师 姓 名 、 职 称

论 文 工 作 起 止 年 月 2015年 01月 至 　 2015年 10月 论 文 提 交 日 期 　 2015年 　 　 10月 　 　 　 　 　

论 文 答 辩 日 期 2015年 11月

学 位 授 予 日 期 年 月

校 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市

原 创 性 声 明

本 人 郑 重 声 明 ： 本 人 所 呈 交 的 学 位 论 文 ， 是 在 导 师 的 指 导 下 独 立 进 行 研 究 所 取 得 的 成 果 。 学 位 论 文 中 凡 引 用 他 人 已 经 发 表 或 未 发 表 的 成 果 、 数 据 、 观 点 等 ， 均 已 明 确 注 明 出 处 。 除 文 中 已 经 注 明 引 用 的 内 容 外 ， 不 包 含 任 何 其 他 个 人 或 集 体 已 经 发 表 或 撰 写 过 的 科 研 成 果 。 对 本 文 的 研 究 成 果 做 出 重 要 贡 献 的 个 人 和 集 体 ， 均 已 在 文 中 以 明 确 方 式 标 明 。

本 声 明 的 法 律 责 任 由 本 人 承 担 。

论 文 作 者 签 名 ： 日 期 ：

关 于 学 位 论 文 使 用 授 权 的 声 明

本 人 在 导 师 指 导 下 所 完 成 的 论 文 及 相 关 的 职 务 作 品 ， 知 识 产 权 归 属 兰 州 大 学 。 本 人 完 全 了 解 兰 州 大 学 有 关 保 存 、 使 用 学 位 论 文 的 规 定 ， 同 意 学 校 保 存 或 向 国 家 有 关 部 门 或 机 构 送 交 论 文 的 纸 质 版 和 电 子 版 ， 允 许 论 文 被 查 阅 和 借 阅 ； 本 人 授 权 兰 州 大 学 可 以 将 本 学 位 论 文 的 全 部 或 部 分 内 容 编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索 ， 可 以 采 用 任 何 复 制 手 段 保 存 和 汇 编 本 学 位 论 文 。 本 人 离 校 后 发 表 、 使 用 学 位 论 文 或 与 该 论 文 直 接 相 关 的 学 术 论 文 或 成 果 时 ， 第 一 署 名 单 位 仍 然 为 兰 州 大 学 。

保 密 论 文 在 解 密 后 应 遵 守 此 规 定 。

论 文 作 者 签 名 ： 导 师 签 名 ： 日 期 ：

中 文 摘 要

随 着 经 济 的 发 展 和 人 民 生 活 水 平 的 持 续 提 高 ， 能 源 的 需 求 量 越 来 越 大 ， 作 为 一 个 能 源 消 费 大 国 ， 中 国 国 内 的 能 源 储 备 非 常 有 限 ， 虽 然 今 年 来 中 国 在 积 极 地 推 进 节 能 减 排 ， 开 发 清 洁 能 源 技 术 ， 但 目 前 石 油 和 天 然 气 等 一 级 能 源 作 为 经 济 发 展 的 基 础 性 要 索 需 求 量 仍 然 很 大 。 为 了 确 保 中 国 经 济 的 快 速 发 展 ， 政 府 大 力 实 施 “走 出 去 ”战 略 ， 通 过 国 际 能 源 合 作 解 决 中 国 的 能 源 困 局 ， 并 保 障 中 国 的 能 源 安 全 。 能 源 潜 力 巨 大 的 种 中 亚 国 家 哈 萨 克 斯 坦 与 中 国 领 土 相 连 ， 在 社 会 ， 经 济 ， 文 化 ， 反 恐 等 问 题 上 已 有 广 泛 的 合 作 ， 使 中 国 能 源 开 发 与 合 作 的 重 要 伙 伴 之 一 。 本 文 主 要 以 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 之 间 能 源 开 发 与 合 作 模 式 为 主 题 ， 从 三 个 方 面 做 了 深 入 研 究 。

第 一 ， 在 总 结 以 往 关 于 能 源 合 作 的 相 关 研 究 的 基 础 上 ， 回 顾 了 关 于 能 源 合 作 的 相 关 理 论 ， 包 括 能 源 经 济 理 论 ， 区 域 经 济 合 作 理 论 与 组 织 、 以 及 能 源 合 作 模 式 相 关 理 论 。

第 二 ， 系 统 地 总 结 了 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 两 国 国 内 的 能 源 状 况 ， 从 能 源 储 量 与 国 际 地 位 、 分 布 情 况 、 能 源 战 略 方 面 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 客 观 条 件 ， 并 分 析 社 会 、 经 济 、 文 化 、 地 理 等 方 面 中 哈 两 国 合 作 的 优 势 和 影 响 ， 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 必 要 性 和 可 能 性 ， 即 意 义 所 在 。 最 后 分 析 了 中 哈 能 源 合 作 会 面 临 的 问 题 与 挑 战 。

第 三 ， 基 于 能 源 合 作 相 关 理 论 ， 分 析 了 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 模 式 ， 提 出 复 合 模 式 更 加 适 用 于 中 哈 两 国 构 建 能 源 合 作 关 系 ， 在 此 基 础 上 ， 分 析 了 应 如 何 应 对 中 哈 两 国 目 前 在 能 源 合 作 中 面 临 的 问 题 与 挑 战 。 最 后 对 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 前 景 进 行 了 展 望 。

最 后 对 本 研 究 的 局 限 性 进 行 了 分 析 ， 并 展 望 了 未 来 研 究 方 向 。 本 研 究 对 于 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 分 析 对 于 促 进 区 域 经 济 之 间 的 合 作 有 一 定 的 借 鉴 意 义 。

关 键 词 ： 能 源 ； 天 然 气 ； 合 作

Abstract

With development of economy and the continuous improvement of people’s living standard, the demand of energy is more and bigger, as a large energy consumers China’s domestic energy reserves are limited, although in recent years in China actively promoting energy conservation and emissions reduction, development of clean energy technologies. But the currrent primary energy sources such as oil and gas demand as the basic elements of economic development is still large, in order to ensure the rapid development of economy in our country, the government vigorously implement the strategy of going out, through the international energy cooperation to solve China’s energy dilemma, and ensure the huge potential for China’s energy security in energy of the central Asian country. This article mainly is about energy development and cooperation mode between China and Kazakhstan. It is been done widely research from three aspects.

Firstly, the summary of energy cooperation on the basis of related research, reviews the related theories about energy cooperation, including energy economic theory, regional economic cooperation theory and energy cooperation organization.

Secondly, systematically summarizes the domestic energy situation between China and Kazakhstan from energy reserves and the international status of distribution of energy strategy instructions. The objective conditions of energy cooperation of two countries and the analysis on the social economic and cultural geography advantage and influence of cooperation between two countries.

Third, based on the cooperation related theory, this paper analyzes the patterns of bilateral energy cooperation between two countries, analyzing problems and challenges in energy cooperation between two countries. Finally, discussing the prospect of bilateral energy cooperation between China and Kazakhstan.

Key words: energy; cooperation; policy

目 录

一 、 引 言........................................................................................... 1

（ 一 ） 研 究 背 景.................................................................................................... 1

1、 研 究 背 景.............................................................................................. 1

2、 研 究 意 义.............................................................................................. 1

（ 二 ） 研 究 设 计 与 框 架........................................................................................ 2

（ 三 ） 研 究 方 法.................................................................................................... 2

（ 四 ） 研 究 创 新 之 外............................................................................................ 3

二 、 研 究 回 顾 与 理 论 基 础............................................................... 4

（ 一 ） 国 内 外 研 究 综 述........................................................................................ 4

（ 二 ） 相 关 理 论 基 础............................................................................................ 5

1、 能 源 经 济 理 论...................................................................................... 5

2、 区 域 经 济 合 作 理 论.............................................................................. 6

3、 区 域 经 济 合 作 组 织.............................................................................. 7

4、 能 源 合 作 模 式...................................................................................... 8

三 、 中 哈 能 源 合 作 的 条 件 分 析....................................................... 9

（ 一 ） 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 能 源 状 况.................................................................... 9

1、 哈 萨 克 斯 坦 能 源 储 量 和 分 布.............................................................. 9

2、 哈 萨 克 斯 坦 能 源 供 求 与 外 交 政 策.................................................... 11

3、 中 国 能 源 储 量 与 供 求........................................................................ 12

4、 中 国 的 能 源 供 求 状 况 与 能 源 战 略.................................................... 15

（ 二 ） 中 哈 能 源 合 作 的 必 要 性.......................................................................... 16

1、 中 哈 能 源 合 作 对 中 国 的 可 能 贡 献.................................................... 16

2、 中 哈 能 源 合 作 对 哈 国 的 可 能 贡 献.................................................... 18

（ 三 ） 中 哈 能 源 合 作 的 问 题 与 挑 战.................................................................. 19

四 、 中 哈 能 源 合 作 的 模 式 选 择 分 析............................................. 21

（ 一 ） 合 作 模 式 选 择.......................................................................................... 21

（ 二 ） 中 哈 能 源 合 作 中 面 临 问 题 的 应 对 措 施.................................................. 25

（ 三 ） 能 源 合 作 的 前 景 展 望.............................................................................. 29

1、 中 哈 能 源 合 作 的 启 动........................................................................ 29

2、 合 作 前 景 展 望.................................................................................... 31

五 、 结 论 与 展 望............................................................................. 33

（ 一 ） 结 论.......................................................................................................... 33

（ 二 ） 本 文 的 不 足.............................................................................................. 33

（ 三 ） 展 望.......................................................................................................... 33

参 考 文 献......................................................................................... 35

致 谢................................................................................................. 36

作 者 简 历......................................................................................... 37

一 、 引 言

（ 一 ） 研 究 背 景

1、 研 究 背 景

能 源 是 影 响 每 一 个 主 权 国 家 的 内 部 和 外 部 发 展 战 略 的 一 个 关 键 因 素 ， 一 国 的 能 源 独 立 和 安 全 性 是 与 能 源 产 业 的 发 展 水 平 成 正 比 的 。 中 国 经 济 的 迅 速 发 展 使 得 对 油 气 能 源 的 需 求 量 大 增 。 但 国 内 石 油 、 天 然 气 储 量 有 限 ， 能 源 供 需 矛 盾 凸 显 ， 石 油 供 给 一 半 以 上 来 自 进 口 ， 对 石 油 天 然 气 的 对 外 依 存 度 高 。 而 中 国 最 主 要 的 石 油 进 口 路 线 中 东 、 东 南 亚 和 中 西 非 洲 ， 皆 需 经 过 不 受 中 国 控 制 的 马 六 甲 海 峡 ， 严 重 影 响 了 国 家 能 源 安 全 。 因 而 ， 保 障 石 油 安 全 、 缓 解 能 源 供 需 矛 盾 ， 成 为 中 国 政 府 的 重 要 战 略 目 标 。 为 此 ， 促 进 能 源 进 口 多 元 化 ， 开 拓 新 兴 能 源 市 场 ， 成 为 保 障 能 源 长 期 安 全 供 给 的 必 然 选 择 。

中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 两 国 有 着 深 厚 的 历 史 渊 源 、 漫 长 的 国 境 线 ， 并 且 两 国 都 是 世 界 上 重 要 的 能 源 大 国 ， 经 济 、 社 会 、 文 化 、 地 理 上 的 众 多 共 通 之 处 使 两 国 有 着 较 大 的 合 作 机 会 和 空 间 。 对 中 国 来 说 ， 实 现 能 源 的 供 需 平 衡 ， 可 以 为 经 济 发 展 提 供 充 足 、 稳 定 的 动 力 ， 并 带 动 能 源 及 相 关 产 业 的 腾 飞 。 考 虑 到 中 东 、 非 洲 、 海 湾 等 产 油 区 局 势 动 荡 、 油 路 紧 张 和 国 际 油 价 大 幅 波 动 等 不 安 全 因 素 ， 中 国 在 20世 纪 90年 代 开 始 加 强 了 与 哈 萨 克 斯 坦 等 中 亚 国 家 的 能 源 合 作 。 哈 萨 克 斯 坦 等 国 出 于 扩 大 能 源 出 口 、 改 善 政 治 经 贸 合 作 关 系 等 目 的 也 积 极 与 中 国 开 展 能 源 开 发 与 合 作 项 目 。 经 过 十 几 年 的 发 展 ， 双 边 能 源 合 作 取 得 重 大 进 展 ， 但 仍 有 许 多 因 素 制 约 了 合 作 潜 力 的 挖 掘 ， 这 既 与 两 国 能 源 战 略 的 调 整 有 关 ， 也 与 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 对 对 方 的 能 源 合 作 机 制 、 战 略 走 向 研 究 不 充 分 有 关 。

2、 研 究 意 义

中 国 在 过 去 几 年 中 取 得 了 哈 萨 克 斯 坦 主 要 合 作 伙 伴 的 地 位 。 在 中 国 实 行 的 重 大 合 作 项 目 种 ， 石 油 天 然 气 领 域 成 为 最 大 和 最 重 要 的 一 个 。 到 目 前 为 止 ， 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 更 多 加 强 双 边 能 源 关 系 ， 但 未 来 有 更 全 面 的 广 阔 的 发 展 空 间 。 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 之 间 的 双 边 关 系 的 发 展 是 互 惠 互 利 的 ， 它 正 以 一 个 更 快 速 的 步 伐 行 动 ， 以 确 保 合 作 的 实 际 方 向 是 正 确 的 。

哈 萨 克 斯 坦 有 自 己 的 发 展 模 式 ， 这 成 为 经 济 学 家 研 究 独 联 体 和 亚 洲 时 重 点 关 注 的 对 象 。 中 哈 两 国 自 1992年 建 交 以 来 ， 在 经 贸 、 政 治 、 文 化 、 反 恐 等 众 多 问 题 上 已 有 广 泛 合 作 。 2013年 提 出 的 丝 绸 之 路 经 济 带 构 想 ， 涵 盖 了 中 国 西 北 、 西 南 的 九 个 省 区 和 包 括 哈 萨 克 斯 坦 在 内 的 上 合 组 织 六 个 成 员 国 。 其 中 ， 能 源 合 作 是 一 大 重 点 工 程 ， 对 建 设 中 国 西 部 能 源 大 通 道 和 哈 萨 克 斯 坦 实 现 能 源 出 口 结 构 调 整 都 有 重 要 战 略 意 义 。 通 过 加 强 对 中 哈 两 国 在 能 源 开 发 与 合 作 方 面 的 研 究 ， 探 讨 双 方 的 能 源 管 理 体 制 和 利 益 分 配 机 制 ， 找 出 影 响 能 源 合 作 的 障 碍 性 因 素 ， 有 利 于 针 对 性 地 提 出 对 策 ， 对 两 国 能 源 合 作 和 能 源 安 全 维 护 都 有 重 要 意 义 。

（ 二 ） 研 究 设 计 与 框 架

本 文 的 研 究 基 于 中 国 能 源 的 巨 大 需 求 量 和 能 源 的 较 高 对 外 依 存 度 受 国 际 原 油 市 场 影 响 较 大 ， 而 能 源 的 稳 定 保 障 对 于 中 国 及 西 部 区 域 经 济 发 展 都 有 重 要 作 用 。 哈 萨 克 斯 坦 所 处 的 里 海 盆 地 油 气 储 量 丰 富 ， 通 过 加 强 与 哈 萨 克 斯 坦 的 能 源 合 作 既 可 以 增 加 外 部 能 源 供 给 ， 又 可 以 带 动 与 其 他 中 亚 国 家 的 能 源 和 经 贸 、 政 治 、 文 化 合 作 ， 推 动 丝 绸 之 路 经 济 带 的 顺 利 建 设 。 为 此 ， 本 文 将 对 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 的 能 源 产 业 进 行 分 析 ， 再 界 定 两 国 能 源 合 作 的 几 个 阶 段 及 各 阶 段 的 特 征 ， 并 探 讨 这 种 合 作 对 两 国 的 重 要 意 义 。 在 此 基 础 上 对 中 哈 能 源 合 作 中 存 在 的 各 方 利 益 关 系 进 行 梳 理 ， 找 到 影 响 两 国 能 源 合 作 的 障 碍 性 因 素 。 最 后 ， 归 纳 以 上 观 点 ， 提 出 促 进 中 哈 能 源 合 作 的 建 议 。

本 文 的 目 的 是 研 究 中 国 的 能 源 系 统 和 它 的 经 济 成 就 ， 反 思 中 国 的 资 源 基 础 并 寻 找 可 能 的 出 路 的 能 源 形 势 的 问 题 。 首 先 ， 文 章 系 统 地 总 结 了 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 两 国 国 内 的 能 源 状 况 ， 从 能 源 储 量 与 国 际 地 位 、 分 布 情 况 、 能 源 战 略 方 面 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 客 观 条 件 。 其 次 ， 分 析 社 会 、 经 济 、 文 化 、 地 理 等 方 面 中 哈 两 国 合 作 的 优 势 和 影 响 ， 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 必 要 性 和 可 能 性 ， 即 意 义 所 在 。 再 者 ， 梳 理 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 基 本 状 况 和 目 前 进 展 ， 以 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 基 本 途 径 和 主 要 方 式 为 重 点 ， 总 结 两 国 能 源 合 作 的 阶 段 性 特 征 以 及 现 阶 段 存 在 的 问 题 与 挑 战 。 最 后 ， 分 析 目 前 中 哈 两 国 能 源 合 作 存 在 的 问 题 背 后 的 原 因 ， 从 实 际 出 发 给 出 相 应 的 解 决 思 路 与 政 策 建 议 ， 并 对 中 哈 能 源 合 作 今 后 的 发 展 做 出 展 望 。

（ 三 ） 研 究 方 法

文 献 分 析 法 。 通 过 搜 集 和 整 理 有 关 的 文 献 、 数 据 ， 并 进 行 归 纳 和 分 析 ， 将 有 关 区 域 能 源 合 作 、 中 哈 能 源 开 发 与 合 作 的 文 献 、 数 据 形 成 系 统 化 、 理 论 化 的 研 究 成 果 ， 为 后 续 研 究 提 供 借 鉴 。

比 较 分 析 法 。 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 由 于 地 缘 优 势 ， 在 经 济 发 展 、 资 源 状 况 等 方 面 有 相 似 性 ， 在 能 源 合 作 中 也 表 现 出 一 定 成 都 的 互 补 性 ， 将 两 国 的 情 况 进 行 对 比 ， 纳 入 区 域 分 析 ， 探 讨 两 国 在 区 域 经 济 合 作 上 的 状 况 ， 有 利 于 更 透 彻 地 看 待 此 问 题 。

（ 四 ） 研 究 创 新 之 外

中 亚 各 国 需 要 继 续 经 济 改 革 ， 以 创 造 一 个 发 达 的 市 场 经 济 ， 他 们 中 的 许 多 需 要 基 于 天 然 资 源 的 出 口 多 样 化 。 实 践 表 明 ， 在 该 地 区 的 国 家 ， 目 前 的 商 业 环 境 不 利 于 投 资 和 中 亚 国 家 一 体 化 发 展 。 今 日 石 油 行 业 是 一 个 重 大 的 经 济 综 合 体 ， 是 联 系 各 国 经 济 发 展 的 纽 带 ， 会 影 响 一 国 经 济 的 发 展 。 “丝 绸 之 路 经 济 带 ”已 从 区 域 概 念 上 升 至 国 家 战 略 。 在 此 背 景 下 ， 中 亚 最 重 要 的 国 家 哈 萨 克 斯 坦 与 中 国 的 关 系 就 愈 发 成 为 国 家 关 注 的 焦 点 ， 而 中 哈 关 系 中 ， 能 源 关 系 是 最 为 关 键 的 一 环 。 本 文 以 中 哈 能 源 开 发 合 作 为 研 究 对 象 ， 具 有 时 代 性 和 创 新 性 。

二 、 研 究 回 顾 与 理 论 基 础

（ 一 ） 国 内 外 研 究 综 述

由 于 哈 萨 克 斯 坦 在 1991年 才 独 立 ， 且 与 中 国 的 能 源 合 作 开 始 于 1997年 ， 两 国 能 源 合 作 时 间 较 短 ， 相 关 的 研 究 文 献 还 不 太 多 ， 且 集 中 于 20世 纪 末 至 今 。

冯 连 勇 和 沈 剑 锋 （ 2006） 分 析 了 中 哈 在 油 气 资 源 方 面 合 作 的 必 要 性 ， 通 过 两 国 油 气 合 作 互 补 性 对 未 来 合 作 方 向 和 趋 势 进 行 了 预 测 ， 认 为 两 国 油 气 合 作 区 域 向 里 海 及 周 边 地 区 转 移 ， 并 会 辐 射 到 整 个 中 亚 。 管 清 友 和 何 帆 （ 2007） 从 可 获 得 性 、 价 格 波 动 、 环 境 和 运 输 安 全 四 个 角 度 分 析 了 能 源 安 全 所 包 含 的 层 面 ， 提 出 中 国 要 通 过 参 与 国 际 能 源 合 作 ， 在 可 接 受 的 价 格 下 保 障 油 气 稳 定 供 应 。 张 辛 雨 （ 2012） 从 博 弈 论 的 角 度 分 析 了 中 国 与 中 亚 五 国 的 合 作 情 况 ， 并 强 调 了 美 国 、 俄 罗 斯 、 欧 盟 等 国 家 和 组 织 在 这 个 博 弈 中 的 作 用 ， 提 出 了 中 国 与 中 亚 国 家 在 能 源 合 作 方 面 的 战 略 构 想 。

总 的 来 说 ， 国 内 研 究 大 多 从 能 源 安 全 的 角 度 展 开 ， 针 对 的 多 为 中 国 ， 且 多 为 宏 观 战 略 合 作 。 本 文 将 从 两 国 能 源 供 需 方 面 对 中 国 能 源 缺 口 和 哈 萨 克 斯 坦 能 源 地 位 等 进 行 分 析 ， 探 索 适 合 两 国 的 能 源 合 作 模 式 。 目 前 ， 国 外 也 有 众 多 学 者 对 该 问 题 展 开 了 讨 论 。 Sadykov（ 2006） 提 出 中 国 认 为 哈 萨 克 斯 坦 是 一 个 可 靠 的 原 料 和 燃 料 资 源 的 供 应 方 和 过 境 走 廊 ， 在 其 经 济 不 断 发 展 的 同 时 ， 两 国 之 间 的 油 气 合 作 过 程 将 不 断 深 化 ， 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 之 间 的 石 油 和 天 然 气 合 作 的 前 景 超 过 占 中 国 石 油 进 口 的 一 半 的 中 东 地 区 。 AS Selischeva和 NA Selischeva（ 2004） 分 析 了 中 国 从 1978年 至 2002年 的 经 济 改 革 的 几 个 阶 段 ， 认 为 经 济 改 革 后 的 中 国 的 能 源 安 全 状 况 并 不 乐 观 ， 加 强 区 域 能 源 合 作 有 利 于 中 国 的 能 源 保 障 。 L.Girich（ 2010） 讨 论 了 在 能 源 压 力 迫 使 政 府 采 取 措 施 ， 推 动 中 国 经 济 改 革 和 能 源 战 略 的 改 变 。 Z.Muromtseva（ 2011） 考 察 了 中 国 由 于 缺 乏 资 源 ， 人 口 数 量 和 待 业 劳 动 力 数 量 众 多 ， 且 能 源 消 费 价 格 较 高 的 问 题 ， 认 为 中 国 的 工 业 改 革 是 一 条 艰 辛 的 道 路 。 Laumullin（ 2009） 认 为 一 个 国 家 的 经 济 不 能 只 为 狭 隘 的 国 家 框 架 ， 应 积 极 参 与 国 际 劳 动 分 工 ， 在 欧 亚 一 体 化 进 程 中 哈 萨 克 斯 坦 一 直 是 积 极 倡 导 者 ， 建 设 一 个 有 活 力 的 欧 亚 经 济 共 同 体 非 常 重 要 ， 而 中 哈 能 源 合 作 是 一 个 不 可 或 缺 的 环 节 。

（ 二 ） 相 关 理 论 基 础

1、 能 源 经 济 理 论

能 源 是 地 球 上 生 命 的 基 础 ， 地 球 上 所 有 的 能 量 来 源 是 太 阳 ， 人 类 通 过 不 同 的 方 式 消 耗 太 阳 能 。 人 类 开 发 利 用 能 源 的 历 史 可 以 追 溯 到 旧 石 器 时 代 ， 20世 纪 70年 代 以 后 ， 能 源 更 是 被 作 为 一 种 战 略 资 源 在 经 济 发 展 中 发 挥 作 用 。 石 油 一 直 以 来 就 是 战 略 性 商 品 ， 因 为 工 业 革 命 ， 石 油 在 世 界 经 济 政 治 史 上 成 为 最 重 要 的 因 素 之 一 。 几 大 重 要 的 历 史 事 件 ， 都 受 到 油 价 的 巨 大 影 响 ， 不 论 是 第 一 次 和 第 二 次 世 界 大 战 ， 还 是 海 湾 战 争 和 石 油 危 机 。 在 不 久 的 将 来 ， 石 油 将 在 世 界 政 治 经 济 历 史 上 扮 演 更 重 要 的 角 色 。

研 究 能 源 的 使 用 及 其 与 经 济 活 动 之 间 关 系 的 学 科 就 是 能 源 经 济 学 。 石 油 危 机 导 致 石 油 价 格 暴 涨 和 全 球 经 济 危 机 ， 经 济 学 界 也 由 此 开 始 关 注 能 源 对 经 济 的 致 命 影 响 ， 尤 其 是 一 次 能 源 作 为 一 种 有 限 的 稀 缺 资 源 ， 面 临 着 与 社 会 生 产 的 对 接 、 在 全 社 会 的 配 置 等 问 题 ， 这 些 问 题 以 及 能 源 市 场 、 能 源 价 格 、 供 求 关 系 等 经 济 现 象 都 是 能 源 经 济 学 的 关 注 点 。

能 源 经 济 学 属 于 应 用 经 济 学 的 范 畴 ， 能 源 经 济 学 的 作 用 与 性 质 ， 是 由 能 源 自 身 存 在 的 意 义 和 价 值 决 定 的 ， 能 源 对 人 类 社 会 进 步 的 推 动 作 用 ， 能 源 对 日 常 生 活 和 一 个 国 家 或 地 区 经 济 发 展 的 支 撑 作 用 ， 为 能 源 经 济 学 的 研 究 和 实 践 提 供 了 广 阔 的 空 间 。

能 源 经 济 学 的 研 究 ， 既 需 要 经 济 学 的 理 论 与 方 法 指 导 ， 又 需 要 自 然 科 学 知 识 和 能 源 科 学 的 理 论 与 实 践 经 验 ， 其 研 究 对 象 与 内 容 也 因 此 而 较 为 广 泛 。 从 研 究 的 具 体 内 容 来 看 ， 有 以 下 几 个 方 面 ： 能 源 经 济 理 论 研 究 ， 包 括 能 源 与 经 济 发 展 、 能 源 平 衡 分 析 、 能 源 投 入 产 出 分 析 、 能 源 系 统 分 析 、 能 源 供 给 分 析 、 能 源 需 求 分 析 ； 能 源 经 济 运 行 研 究 ， 从 能 源 投 入 产 出 全 过 程 分 析 能 源 的 再 生 产 过 程 ， 并 分 析 其 与 社 会 再 生 产 过 程 的 相 互 关 系 和 变 化 规 律 ； 能 源 经 济 管 理 研 究 ， 包 括 能 源 经 济 管 理 体 制 研 究 、 能 源 发 展 战 略 研 究 、 能 源 法 规 政 策 研 究 、 能 源 规 划 预 测 研 究 、 能 源 节 约 利 用 研 究 和 能 源 统 计 管 理 研 究 ； 能 源 经 济 分 析 ， 包 括 能 源 建 设 项 目 经 济 分 析 、 能 源 资 源 经 济 分 析 、 能 源 技 术 经 济 分 析 和 能 源 环 境 经 济 分 析 等 。 从 研 究 对 象 的 特 征 来 看 ， 能 源 经 济 学 有 以 下 研 究 内 容 ： 全 球 能 源 经 济 问 题 、 宏 观 能 源 经 济 问 题 、 部 门 能 源 经 济 问 题 、 微 观 能 源 经 济 问 题 和 能 源 技 术 系 统 经 济 问 题 。 本 文 的 主 题 中 哈 能 源 开 发 与 合 作 则 涉 及 到 能 源 经 济 学 中 的 能 源 与 经 济 发 展 、 能 源 供 给 分 析 、 能 源 需 求 分 析 、 能 源 发 展 战 略 研 究 和 宏 观 能 源 经 济 问 题 。

2、 区 域 经 济 合 作 理 论

区 域 经 济 合 作 理 论 是 随 着 区 域 经 济 一 体 化 发 展 起 来 的 ， 以 区 域 经 济 一 体 化 理 论 为 核 心 。 区 域 分 工 理 论 最 早 是 研 究 国 际 分 工 与 贸 易 的 ， 例 如 斯 密 的 绝 对 优 势 理 论 （ 1776） 和 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 （ 1817） 。 1919年 ， 俄 林 和 赫 克 歇 尔 提 出 了 要 素 禀 赋 理 论 ， 把 比 较 优 势 理 论 推 向 了 新 的 发 展 阶 段 ， 将 产 生 国 际 分 工 和 贸 易 的 原 因 归 结 为 区 域 的 资 源 禀 赋 差 异 。 20世 纪 50年 代 ， 区 域 分 工 理 论 开 始 沿 着 两 条 轨 迹 发 展 和 完 善 ： 一 是 对 古 典 区 域 分 工 理 论 的 假 设 的 拓 展 ； 二 是 对 影 响 区 域 分 工 因 素 的 拓 展 。 新 经 济 地 理 理 论 对 区 域 经 济 理 论 进 行 了 新 的 发 展 ， 包 括 区 位 理 论 和 新 贸 易 理 论 。 区 位 理 论 认 为 要 素 密 集 程 度 和 运 输 密 集 程 度 是 贸 易 活 动 的 区 位 选 择 依 据 ， 在 相 同 的 贸 易 条 件 下 ， 两 国 距 离 与 贸 易 运 输 成 本 成 正 比 ， 与 交 易 费 用 成 正 比 ， 与 贸 易 量 成 反 比 ， 强 调 区 域 外 部 因 素 对 区 域 发 展 过 程 中 集 聚 和 扩 散 的 影 响 。 新 贸 易 理 论 则 认 为 国 家 政 策 在 国 家 推 动 区 域 经 济 合 作 中 作 为 资 源 因 素 具 有 重 要 作 用 。 最 优 货 币 区 理 论 起 源 于 20世 纪 50年 代 对 浮 动 利 率 和 固 定 利 率 的 争 论 。 最 适 货 币 区 的 理 论 研 究 主 要 的 两 个 发 展 方 向 ， 一 是 有 关 最 优 货 币 区 的 单 一 标 准 ， 如 经 济 开 放 度 （ 罗 纳 德 ·麦 金 农 ， 1963） 、 生 产 多 样 化 程 度 （ 彼 得 ·凯 南 ） 、 通 货 膨 胀 的 相 似 性 （ 哈 勃 勒 ， 1970； 弗 莱 明 ， 1971） ， 这 些 分 析 都 嘉 定 货 币 区 的 目 标 是 成 员 国 内 外 经 济 的 双 重 平 衡 ； 二 是 有 关 最 优 货 币 区 的 择 优 分 析 ， 多 角 度 、 多 标 准 的 权 衡 成 员 国 的 利 弊 得 失 。 其 他 的 区 域 经 济 合 作 理 论 包 括 合 作 博 弈 理 论 和 相 互 依 赖 理 论 ， 合 作 博 弈 理 论 本 质 上 是 研 究 如 何 通 过 相 互 合 作 的 主 体 的 一 致 意 见 或 契 约 来 实 现 博 弈 双 方 的 利 益 最 大 化 ， 达 到 互 利 的 动 态 均 衡 。 相 互 依 赖 理 论 阐 明 了 国 家 质 检 社 会 经 济 发 展 相 互 依 存 相 互 联 系 的 规 律 ， 并 指 出 相 互 依 赖 的 主 要 原 因 是 国 家 之 间 的 竞 争 威 慑 力 、 各 国 存 在 特 殊 优 势 、 影 响 世 界 的 重 大 问 题 的 出 现 。

3、 区 域 经 济 合 作 组 织

随 着 生 产 生 活 的 社 会 化 和 的 国 际 化 ， 区 域 经 济 合 作 越 来 越 广 泛 ， 按 照 关 税 壁 垒 、 商 品 及 服 务 自 由 化 的 程 度 ， 在 政 治 、 经 济 、 金 融 等 方 面 的 联 系 程 度 ， 有 以 下 几 种 形 式 ： 部 门 一 体 化 ， 完 全 经 济 一 体 化 ， 贸 易 方 面 的 优 惠 ， 关 税 同 盟 ， 自 由 贸 易 区 ， 共 同 市 场 ， 经 济 同 盟 。

从 历 史 发 展 来 看 ， 区 域 经 济 合 作 的 发 展 大 致 经 历 了 以 下 几 个 发 展 阶 段 ： 20世 纪 70年 代 的 迅 速 发 展 阶 段 ， 20世 纪 70年 代 初 至 80年 代 初 的 缓 慢 发 展 阶 段 ， 20世 纪 80年 代 中 期 以 来 则 是 又 一 次 迅 速 发 展 阶 段 。 进 入 2l世 纪 后 ， 区 域 经 济 发 展 延 续 了 迅 猛 发 展 的 这 一 态 势 并 有 所 加 强 ， 并 呈 现 以 下 特 点 ： 区 域 经 济 合 作 近 年 呈 加 速 发 展 趋 势 ， 跨 区 域 合 作 成 为 区 域 经 济 合 作 新 的 热 点 ， 双 边 经 济 合 作 越 来 越 广 泛 ， 但 与 此 同 时 ， 多 边 的 区 域 经 济 合 作 也 发 展 出 日 益 强 大 的 影 响 力 ， 区 域 经 济 合 作 产 生 了 新 的 热 点 --亚 洲 ， 区 内 贸 易 和 投 资 在 区 域 经 济 合 作 的 作 用 下 趋 于 “内 敛 ”。 当 前 ， 世 界 上 存 在 的 主 要 区 域 经 济 合 作 组 织 有 ： 欧 洲 自 由 贸 易 联 盟 ， 亚 太 经 济 合 作 组 织 ᦁ