Общие требования к диссертациям

В советское время ВАК устанавливал требования к структуре и содержанию диссертации и составу разделов, объёму не только вводной части, но и основной части работы, а также выводов. Они в полной мере соответствовали ГОСТам о написании отчётов о научно-исследовательской работе (НИР) и научных трудов.

Попробуем привести здесь основные требования, которым следует подчинить диссертацию и сейчас. Проблема вырисовывается как выбор подхода: полностью ли идентифицировать требования к диссертации с требованиями межгосударственного стандарта ГОСТ 7.32-2001 «ОТЧЕТ О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЕ. Структура и правила оформления»? Это связано с тем, что из бюллетеня ВАК исключены детальные требования к составу и оформлению диссертаций. Приходится искать предыдущие версии ВАКовских документов и в меру возможности их применять. Неясности порождают проблему, которую придётся решать каждому диссертанту. Сравнение проведём по разделам аналогичного содержания.

По ГОСТу отчёт о научно исследовательской работе (НИР) -- Отчет о НИР — научно-технический документ, который содержит систематизированные данные о научно-исследовательской работе, описывает состояние научно-технической проблемы, процесс и/или результаты научного исследования. По результатам выполнения НИР составляется заключительный отчет о работе в целом. Кроме того, по отдельным этапам НИР могут быть составлены промежуточные отчеты, что отражается в Техническом задании на НИР и в календарном плане выполнения НИР. Как видим, здесь разделение на исследование и составление научного труда полностью совпадают.

Структурными элементами отчета о НИР являются:

— титульный лист;

— список исполнителей;

— реферат;

— содержание;

— нормативные ссылки;

— определения;

— обозначения и сокращения;

— введение;

— основная часть;

— заключение;

— список использованных источников;

— приложения. [4]

Магистерская диссертация включает текстовую и графическую части. Графическая часть включает графоаналитические таблицы и прикладную проектную часть (если она имеется), а также внедрение результатов исследования.

Выполняется на 10 -12 подрамниках 1 х 1 м.

Текст магистерской диссертации включает:

- Титульный лист (2 листа)

- Оглавление

- Аннотация

- Введение

- Основная часть работы (3 главы)

- Заключение

- Литература

- Графоаналитические таблицы

- Приложения.

Автореферат магистерской диссертации (как правило, 12 страниц) состоит из: - введения; - краткого содержания исследования; - заключения; - перечня публикаций магистранта по теме исследования (статьи, тезисы, доклады на конференциях).

Введение содержит обоснование актуальности темы исследования, предмета и объекта исследования, его цели и задач, теоретической и методологической базы, научной новизны, практического значения исследования, формулируются положения, выносимые на защиту. Во введении описываются также результаты внедрения основных положений магистерской диссертации (если они имеются). Кроме этого во введении приводится структура и объем исследования: указывается объем текстовой и графической частей, количество литературных источников.

Краткое содержание диссертации включает изложение текстового материала по главам в сжатой форме. В заключении формулируются основные выводы и рекомендации. [63]

Кандидатская диссертация должна содержать следующие разделы:

1. Tитульный лист

2. Оглавление (содержание) по всем томам работы

3. Основные обозначения и сокращения (если необходимо).

4. Введение

5. Главы основной части (от 2 до 5 глав с выводами по каждой главе).

6. Заключение

7. Список публикаций автора по теме диссертации

8. Список апробаций и внедрений результатов диссертационной работы

9. Список использованной литературы (100-170 наименований)

10. Приложения (если необходимо) [3]

Отличия объяснимы:

В диссертации должен быть лишь один автор и потому список авторов не требуется.

Вместо реферата диссертация сопровождается публикуемым авторефератом, требования к которому заданы ВАКом.

Нормативные ссылки представляются весьма желательными: необходимо знать нормы и умело их применять, а если необходимо, то и предлагать их научно обоснованное усовершенствование.

ГОСТ прав – термины и определения необходимы, особенно, если диссертант вводит новые, собственные, и это становится частью его научной новизны. Без этого прочтение текста может стать затруднительным. Стало быть, попасть под огонь справедливой критики.

Объем текста кандидатской диссертации (без учета списка литературы, приложений) составляет 120-150, а докторской до 300 машинописных страниц. Архитектурная диссертация сопровождается графическими иллюстрациями, в которых отражаются ход и результаты исследования, внедрение результатов исследования в проектную и строительную практику.

ГОСТ гласит: Титульный лист является первой страницей отчета о НИР и служит, источником информации, необходимой для обработки и поиска документа.

На титульном листе приводят следующие сведения:

— наименование вышестоящей организации;

— наименование организации-исполнителя НИР;

— индекс Универсальной десятичной классификации (УДК);

— коды Высших классификационных группировок Общероссийского классификатора промышленной и сельскохозяйственной продукции для НИР (ВКГОКП), предшествующих постановке продукции на производство;

— номера, идентифицирующие отчет;

— грифы согласования и утверждения;

- наименование работы;

- наименование отчета;

— вид отчета (заключительный, промежуточный);

— номер (шифр) работы;

— должности, ученые степени, ученые звания, фамилии и инициалы руководителей организации-исполнителя НИР, руководителей НИР;

— место и дату составления отчета.

Если отчет о НИР состоит из двух и более частей, то каждая часть должна иметь свой титульный лист, соответствующий титульному листу первой части и содержащий сведения, относящиеся к данной части. [4]

В отношении диссертации требования к титульному листу проще. На нём приводят такие сведения:

— наименование организации-исполнителя НИР;

— индекс Универсальной десятичной классификации (УДК);

--- указание «На правах рукописи»;

---учёную степень или присвоенную квалификацию, имя, отчество, фамилию автора диссертации (всё полностью);

--- наименование диссертации;

---специальность – шифр и наименование (полностью);

--- место нахождения организации-исполнителя диссертации.

По ГОСТУ содержание включает введение, наименование всех разделов, подразделов, пунктов (если они имеют наименование), заключение, список использованных источников и наименование приложений с указанием номеров страниц, с которых начинаются эти элементы отчета о НИР.

При составлении отчета, состоящего из двух и более частей, в каждой из них должно быть свое содержание. При этом в первой части помещают содержание всего отчета с указанием номеров частей, в последующих — только содержание соответствующей части. Допускается в первой части вместо содержания последующих частей указывать только их наименования.

Для диссертации эти же требования сохраняют свою силу. То же касается и следующих структурных элементов.

Структурный элемент «Нормативные ссылки» содержит перечень стандартов, на которые в тексте дана ссылка. Перечень ссылочных стандартов начинают со слов: «В настоящем отчете о НИР использованы ссылки на следующие стандарты». В перечень включают обозначения стандартов и их наименования в порядке возрастания регистрационных номеров обозначений.

Структурный элемент «Определения» содержит определения, необходимые для уточнения или установления терминов, используемых в НИР.

Перечень определений начинают со слов: «В настоящем отчете о НИР применяют следующие термины с соответствующими определениями».

Соответственно в диссертации пишется: «В диссертации применяют…»

Структурный элемент «Обозначения и сокращения» содержит перечень обозначений и сокращений, применяемых в данном отчете о НИР. Соответственно в диссертации этот элемент даётся, если применяются разрешённые в научной литературе сокращения.

Запись обозначений и сокращений проводят в порядке приведения их в тексте отчета с необходимой расшифровкой и пояснениями.

Допускается определения, обозначения и сокращения приводить в одном структурном элементе «Определения, обозначения и сокращения».

Введение должно содержать оценку современного состояния решаемой научно-технической проблемы, основание и исходные данные для разработки темы, обоснование необходимости проведения НИР, сведения о планируемом научно-техническом уровне разработки, о патентных исследованиях и выводы из них, сведения о метрологическом обеспечении НИР. Во введении должны быть показаны актуальность и новизна темы, связь данной работы с другими научно-исследовательскими работами.[4]

Во Введении диссертации обосновывается актуальность выбранной темы, описываются цель и задачи исследования (количество задач варьируется от 4 до 15), указываются объект и предмет исследования, границы исследования, методика исследования, может приводиться гипотеза исследования. Также во Введении описываются состояние научной разработки проблемы, научная новизна исследования, теоретическая и практическая ценность полученных результатов диссертационной работы, представляется краткое содержание глав работы, а также список положений, выносимых на защиту, даются сведения об апробации результатов диссертации, о публикациях по теме диссертации, описывается структура работы, ее объем. При необходимости, в зависимости от решаемых в диссертации задач, даются и сведения, требуемые ГОСТом.

Обратим внимание, что сам список публикаций, апробаций и внедрений приводится в конце работы после Заключения.

Введение представляет собой авторскую аннотацию всей диссертации и от того как оно сформулировано и написано зависит отношение к диссертации тех, кто её читает и оценивает.

Каждый структурный элемент Введения следует начинать отдельным абзацем.

Введение служит обычно и основой для обоснования темы диссертации (в нём не приводят содержание глав), а в полном объёме с дополнением календарным планом выполнения работы оно служит рабочей программой диссертации. Их разработка проводится в начале курса подготовки научного работника.

Обязательным атрибутом исследования является краткий обзор привлеченных и проанализированных зданий, проектов, источников и литературы. Обзор может быть приведен во введении или в основной части исследования, где рассматриваются теоретические аспекты проблемы.

Снова обратимся к ГОСТу.

В основной части отчета приводят данные, отражающие сущность, методику и основные результаты выполненной НИР.

Основная часть должна содержать:

а) выбор направления исследований, включающий обоснование направления исследования, методы решения задач и их сравнительную оценку, описание выбранной общей методики проведения НИР;

б) процесс теоретических и (или) экспериментальных исследований, включая определение характера и содержания теоретических исследований, методы исследований, методы расчета, обоснование необходимости проведения экспериментальных работ, принципы действия разработанных объектов, их характеристики;

в) обобщение и оценку результатов исследований, включающих оценку полноты решения поставленной задачи и предложения по дальнейшим направлениям работ, оценку достоверности полученных результатов и их сравнение с аналогичными результатами отечественных и зарубежных работ, обоснование необходимости проведения дополнительных исследований, отрицательные результаты, приводящие к необходимости прекращения дальнейших исследований.[4]

Для диссертации все эти требования также сохраняют полностью свою силу. Основная часть разделяется на главы, те – на разделы, а при необходимости разделы подразделяют на подразделы. После каждой главы помещаются «Краткие выводы из главы…»

По ГОСТу Заключение должно содержать:

— краткие выводы по результатам выполнений НИР или отдельных ее этапов;

— оценку полноты решений поставленных задач;

— разработку рекомендаций и исходных данных по конкретному использованию результатов НИР;

— оценку технико-экономической эффективности внедрения; — оценку научно-технического уровня выполненной НИР в сравнении с лучшими достижениями в данной области. [4]

Всё это имеет непосредственное отношение к диссертации.

В Заключении диссертации, как и в любой учебно-исследовательской работе, подводятся итоги, формулируются основные (наиболее значимые) выводы и предложения по всей работе. Последовательность выводов исходит обычно из последовательности изложения глав. В Заключении также указываются внедрения результатов диссертационного исследования, предприятия, где внедрены научные разработки, а также где они еще могут быть использованы.

ВАК не ограничивает состав и объём приложений; они могут составлять один или несколько томов, но злоупотреблять этим не следует.

Список литературы

Список литературы - это перечень книг, журналов, статей с указанием основных данных (место и год выхода, издательство и др.). Список литературы составляется по алфавиту и нумеруется по порядку. В нем указываются выходные данные книги, брошюры, статьи. Библиографический список должен всесторонне охватывать исследуемую тему. В списке опубликованных по теме диссертации работ следует указывать название публикации, место издания, издательство или периодическое издание, год издания, соавторов, если таковые имеются, разделы или главы, написанные соискателем лично.

В список опубликованных работ допускается включать монографии, книги, учебники и учебные пособия, законодательные и нормативные документы, опубликованные концепции, журнальные статьи, содержащие научные положения и результаты диссертации, опубликованные доклады по теме диссертации или её частей и их тезисы, сценарии научных и научно-популярных архитектурных радио и телепередач. Допускается приравнивать к публикациям депонированные рукописи, помещенные в Интернете.

В Приложение, как правило, выносятся иллюстрации, в том числе чертежи проектов, изображения общих видов построек, графики, диаграммы, таблицы, наличие которых в основном тексте диссертации не является необходимым. Сюда же можно вынести и тексты доказательств, развёрнутые цитаты, те части изложения, которые используются для подтверждения правоты автора, но загромождают основной текст, излишне его усложняя. Приложения можно при желании, как и в стандартах, поделить на обязательные, рекомендуемые и справочные. Можно воспользоваться и указаниями ГОСТа в отношении приложений, особенно в тех случаях, когда по результатам диссертации разработаны нормативные и рекомендательные документы или предложения по их совершенствованию, защищены патенты или проведены патентные исследования:

В приложения рекомендуется включать материалы, связанные с выполненной НИР, которые по каким-либо причинам не могут быть включены в основную часть.

В приложения могут быть включены:

— промежуточные математические доказательства, формулы и расчеты; — таблицы вспомогательных цифровых данных;

— протоколы испытаний;

— описание аппаратуры и приборов, применяемых при проведении экспериментов, измерений и испытаний;

— заключение метрологической экспертизы;

— инструкции, методики, разработанные в процессе выполнения НИР;

— иллюстрации вспомогательного характера;

— копии технического задания на НИР, программы работ, договора или другого исходного документа для выполнения НИР;

— протокол рассмотрения выполненной НИР на научно-техническом совете;

— акты внедрения результатов НИР и др.

В приложения к отчету о НИР, предшествующему постановке продукции на производство, должен быть включен проект технического задания на разработку (модернизацию) продукции или документ (заявка, протокол, контракт и др.), содержащий обоснованные технико-экономические требования к продукции.[4]

В приложения к отчету о НИР, в составе которой предусмотрено проведение патентных исследований, должен быть включен отчет о патентных исследованиях, библиографический список публикаций и патентных документов, полученных в результате выполнения НИР.

Приложение оформляют как продолжение данного документа на последующих его листах или выпускают в виде самостоятельного документа.

В тексте документа на все приложения должны быть даны ссылки. Приложения располагают в порядке ссылок на них в тексте документа, за исключением справочного приложения «Библиография», которое располагают последним.

Каждое приложение следует начинать с новой страницы с указанием наверху посередине страницы слова «Приложение», его обозначения и степени. Приложение должно иметь заголовок, который записывают симметрично относительно текста с прописной буквы отдельной строкой.

Приложения обозначают заглавными буквами русского алфавита, начиная с А, за исключением букв Ё, З, И, О, Ч, Ь, Ы, Ъ. После слова «Приложение» следует буква, обозначающая его последовательность.

Допускается обозначение приложений буквами латинского алфавита, за исключением букв I и O.

В случае полного использования букв русского и латинского алфавитов допускается обозначать приложения арабскими цифрами.

Если в документе одно приложение, оно обозначается «Приложение А».

Текст каждого приложения, при необходимости, может быть разделен на разделы, подразделы, пункты, подпункты, которые нумеруют в пределах каждого приложения. Перед номером ставится обозначение этого приложения.

Приложения должны иметь общую с остальной частью документа сквозную нумерацию страниц. При необходимости такое приложение может иметь «Содержание».

Приложениям или частям, выпущенным в виде самостоятельного документа, обозначение присваивают как части документа с указанием в коде документа ее порядкового номера. [4]

Приложения оформляются после списка литературы и располагаются в порядке ссылок в тексте. Каждое приложение начинается с нового листа с обозначением в правом верхнем углу словом " Приложение". Приложения должны нумероваться последовательно, арабскими цифрами (например, " Приложение 10") и иметь заголовок. Если приложение одно, то оно не нумеруется.

Как видим, требования стандарта шире требований ВАК. Освоение этих требований необходимо будущему научному работнику, так как не освоив их качественно даже оформить научную продукцию он не сможет. Проблема часто заключается в том, что сейчас мало где в архитектуре выпускаются отчёты о НИР, и о ГОСТе на эту тему аспиранты и докторанты даже не подозревают.

Требования к оформлению диссертаций кроме приведённого в тексте стандарта приведены также в ГОСТах 7.32-91, 7.12-93, 2.105-95, Р 6.30-97, 2.105-05.

По ГОСТ 7.32-2001 отчет о НИР должен быть выполнен любым печатным способом на пишущей машинке или с использованием компьютера и принтера на одной стороне листа белой бумаги формата А4 через полтора интервала. Цвет шрифта должен быть черным, высота букв, цифр и других знаков — не менее 1, 8 мм (кегль не менее 12).

Текст отчета следует печатать, соблюдая следующие размеры полей: правое — 10 мм, верхнее — 20 мм, левое и нижнее — 20 мм.

Разрешается использовать компьютерные возможности акцентирования внимания на определенных терминах, формулах, теоремах, применяя шрифты разной гарнитуры.

Но вот при микрофильмировании могут возникнуть проблемы (хотя уже давно проще передать на хранение магнитный носитель). Поэтому как минимум необходимо соблюсти основные требования:

1. Поля должны быть не менее 30 мм слева, 10 мм справа, 20 мм сверху и снизу (поля измеряются до номера страницы). Несоблюдение этого требования, особенно для непереплетенного экземпляра, который отправляется на микрофильмирование в ВНТиЦентр, может повлечь за собой возвращение диссертации на ее переоформление, а значит значительную задержку в прохождении диссертации в ВАК.

Для основного текста рекомендуется использовать шрифт 14 пт (Times New Roman для Word). Можно использовать и шрифт 12 пт, но иногда это вызывает замечания, особенно при бледной печати. Для заголовков шрифт обычно делают на один размер больше. Заголовки должны четко и кратко отражать содержание разделов, подразделов.

Заголовки разделов, подразделов и пунктов следует печатать с абзацного отступа с прописной буквы без точки в конце, не подчеркивая. Если заголовок состоит из двух предложений, их разделяют точкой.

2. Заголовки глав, разделов и подразделов нумеруются арабскими цифрами. Главы нумеруются по порядку, разделы включают номер главы и раздела, разделённые точкой, подразделы – аналогично – номера главы, раздела и подраздела, разделённые точками.

3. Междустрочный интервал при использовании Word лучше использовать полуторный, при использовании TeX - увеличенный на 30% по сравнению со стандартным.

4. Формулы и надписи на рисунках рекомендуется делать так, чтобы размер наименьших символов (обычно индексов и показателей степени) был не менее 2 мм.

5. При использовании иностранных имен и названий лучше использовать язык оригинала (кроме широкоизвестных). Если они приводятся на русском языке, необходимо при первом упоминании приводить в скобках оригинальное написание.

6. При оформлении списка работ, опубликованных по теме диссертации, необходимо указывать первую и последнюю страницу статьи в журнале/сборнике или общее число страниц для отдельного издания (препринт и т.п.).

7. Во введении и автореферате при описании публикаций по теме диссертации следует включать фразу: " Основные результаты диссертации опубликованы в... работах общим объемом... страниц,... работ написаны совместно с другими авторами."

8. Страницы отчета (и, естественно, диссертации) следует нумеровать арабскими цифрами, соблюдая сквозную нумерацию по всему тексту отчета. Номер страницы проставляют в центре нижней части листа без точки.

Титульный лист включают в общую нумерацию страниц отчета (диссертации). Номер страницы на титульном листе не проставляют.

Иллюстрации и таблицы, расположенные на отдельных листах, включают в общую нумерацию страниц. Иллюстрации и таблицы на листе формата АЗ учитывают как одну страницу.

9. Письменная работа должна быть написана хорошим научным языком, т.е. с соблюдением общих норм литературного языка, правил грамматики и с учетом особенностей научной речи - точности и однозначности, терминологии и стиля. В современной научной литературе личная манера изложения уступила место безличной. Не употребляется личное местоимение " я". Например, вместо фразы " я предполагаю..." можно сказать " предполагается, что..." и т.д., не допускается употребление местоимения " мы", отражающее коллективное авторство, поскольку диссертация выполняется диссертантом единолично и диссертант, скорей всего, не является монархом.

10. Для сокращения слов в тексте используют, как правило, следующие способы:

• пишут первые буквы слов (ст. - статья, др. - другие);

• оставляют одну, первую букву слова (г. - год, и т.д. - и так далее);

• оставляют часть слова (обл. - область, акад. - академик);

• пропускают часть букв в середине слова, заменяя их дефисом (изд-во -издательство).

Можно использовать при сокращении и аббревиатуры, такие как " ВУЗ", " СА", СМИ. В этом случае сразу после сложного термина в скобках пишется аббревиатура, а далее по тексту уже можно использовать заданное сокращение. Например, " Российская Федерация (РФ)".

При написании работ следует соблюдать общепринятые правила сокращения: " и т.д." (и так далее), " и т.п." (и тому подобное), " и др." (и другие), " т.е." (то есть), " и пр." (и прочее), " вв." (века), " гг." (годы), " н.э." (нашей эры), " гр." (гражданин), " ст. ст." (статьи), " см." (смотри).

Не допускается сокращение слов " так называемые" (т.н.), " так как" (т.к.), " например" (напр.), " около" (ок), " формула" (ф-ла).

11. Однозначные количественные числительные пишутся словами. Например, " у нас сегодня четыре занятия", " он два раза переспросил".

Многозначные количественные числительные пишутся цифрами, если это не начало абзаца. Например, " вес груза составляет 20 тонн". Однозначные и многозначные порядковые числительные, как правило, пишутся словами. Например, " двадцатый день месяца", " четвертый пролёт". Порядковые числительные, входящие в состав сложных слов, а также в научных текстах пишутся цифрами. Например, " 2-летняя программа строительства".

Порядковые числительные, записанные арабскими цифрами, имеют падежное окончание. Если числительное заканчивается на две гласные буквы, на " и" и на согласную букву, падежное окончание состоит из одной буквы. Например, " в 70-м году", " 5-я полка справа".

Если числительное оканчивается на согласную и гласную буквы, то окончание состоит из двух букв. Например, " 7-го числа". Порядковые числительные, расположенные после существительного, к которому они относятся, не имеют падежного окончания. Например, " страница 15". Порядковые числительные, записанные римскими цифрами, не имеют падежных окончаний. Например, " XX век".

Общие правила сокращения слов и написания числительных даны по ГОСТ 7.12-77(СТ СЭВ 2012.79) «Сокращение русских слов и написания числительных в библиографическом описании».

12. Библиографический список должен всесторонне охватывать исследуемую тему. Библиография, то есть список использованной в работе литературы, помещается вслед за основным текстом, после заключения. Каждый источник, упомянутый в списке; значится под определенным номером и должен быть описан в соответствии с ГОСТом 7.1-84 («Библиографическое описание документа) и дополнением к нему от 1июля 2000 г. В библиографическом описании применяется ГОСТ 7.12-77 «Сокращение русских слов и словосочетаний в библиографическом описании».

13. Каждая структурная часть работы (оглавление, введение, главная часть, заключение и т.д.) начинается с новой страницы. Расстояние между главой и следующим за ней текстом, а также между главой и параграфом составляет 2 интервала.

14. После заголовка, располагаемого посредине строки, не ставится точка. Не допускается подчеркивание заголовка и переносы в словах заголовка.

Оформленная работа должна быть сброшюрована и переплетена. Завершённая диссертация подписывается соискателем и научным руководителем (консультантом).