Анализ исходной информации.

2. Выдвижение версий.

3. Определение задач расследования.

4. Определение путей и способов решения поставленных задач.

5. Составление письменного плана и иной документации по планированию расследования.

6. Контроль исполнения и корректировка плана расследования.

На стадии анализа исходной информации обобщается имеющаяся информация о событии преступления, полученная в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, неотложных следственных и проверочных действий, оценивается создавшаяся следственная ситуация.

Содержание стадии выдвижения версий будет подробно рассмотрена в следующем параграфе.

Определение задач расследования. Выделенные из версий логические следствия разделяются на более частные, конкретные, приобретая форму вопросов и обстоятельств, подлежащих установлению и проверке. Выделяются вопросы, обстоятельства, которые относятся ко всем версиям. Их целесообразно выделить в самостоятельный раздел плана, чтобы избежать дублирования при работе по тем или иным версиям. Эти вопросы и обстоятельства даже в случае, если они не являются логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению и проверке. Такими обстоятельствами в частности могут быть:

а) точный возраст подозреваемого или потерпевшего;

б) состав семьи подозреваемого, его место жительства;

в) способность свидетелей адекватно воспринимать явления и предметы окружающей действительности;

г) характеристика подозреваемого (обвиняемого) по месту работы, жительства.

Определение путей и способов решения поставленных задач. Содержание данного элемента состоит в сопоставлении следователем (лицом, осуществляющим дознание) имеющихся в его распоряжении средств с теми задачами, которые он намерен решать в процессе расследования. При этом оцениваются имеющиеся материально-технические, информационные, временные и иные ресурсы и изыскиваются возможности для привлечения дополнительных.

Разрабатываются варианты проведения следственных и иных процессуальных действий, осуществления оперативно-розыскных мероприятий, прогнозируются их результаты.

Определяются сроки выполнения и конкретные исполнители запланированного. Принимается окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования (оперативно-следственная группа, бригада следователей, временное подключение тех или иных следователей или оперативных работников для оказания помощи основному составу субъектов расследования, выполнение отдельных поручений и т.д.), о формах взаимодействия субъектов расследования.

На практике зачастую складывается такая ситуация, при которой не представляется возможным осуществить все запланированные мероприятия в наиболее приемлемые сроки. В такой ситуации особое значение приобретает последовательность проведения намеченных мероприятий. При этом при определении очередности предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых;

б) тем, проведение которых позволит осуществить проверку всех или нескольких версий;

в) которые служат информационной, организационной или тактической базой для проведения последующих следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, ревизионно-проверочных действий, т.е. без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или невозможной;

г) отличающихся наибольшей трудоемкостью и длительными сроками проведения (документальные ревизии, судебные биологические, строительные, бухгалтерские экспертизы), в ходе проведения которых возможно параллельное проведение других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Составление письменного плана и иной документации по планированию. При этом отдельные планы, разработанные по каждой версии (эпизоду), а также планы проведения общеверсионных мероприятий объединяются в единый план расследования по делу.

Контроль исполнения и корректировка плана расследования. Решающее значение, которое имеют для достижения целей расследования качество и своевременность выполнения запланированных мероприятий, обусловливает особую роль контроля за исполнением плана как со стороны руководителей следственного подразделения, следственно-оперативной группы, следственной бригады, так и со стороны самого следователя за исполнением своих поручений сотрудниками иных служб органов внутренних дел и специалистами, а также за собственной деятельностью в порядке самоконтроля.

Исключительное значение для достижения целей расследования имеет своевременное внесение необходимых коррективов в рассматриваемые нами планы. Без этого немыслимы реализация таких важнейших из указанных выше принципов, как оптимальность, реальность, динамичность, полнота, индивидуальность планирования.

В планировании отдельного следственного действия можно выделить следующие элементы:

1. Определение цели следственного действия.

2. Уточнение информационных, тактических, технических, психологических возможностей осуществления следственного действия, сопоставление их с поставленными целями и задачами.

3. Непосредственная разработка организационного и тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и тактико-технических приемов.

4. Определение времени и условий их реализации, состава участников следственного действия, распределение обязанностей между ними.;

5. Определение содержания подготовительных действий, характера оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в период подготовки и в момент проведения следственного действия, способа фиксации хода и результатов следственного действия.

Процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различаются по характеру решаемых задач, средств и способов достижения поставленных целей. Поэтому определенной спецификой обладает и планирование на этих этапах.

Особенности планирования на первоначальном этапе расследования.

Планирование на данном этапе обычно осуществляется в условиях значительной информационной неопределенности. Поэтому нередко в таких условиях могут быть выдвинуты лишь общие версии. Характерным для данного этапа является планирование прежде всего неотложных следственных действий, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу расследования Это прежде всего: осмотры места происшествия, допросы свидетелей и подозреваемых (если последние имеются), обыски у подозреваемых.

Особую актуальность приобретает определение задач этих следственных действий, последовательности их проведения, состава участников, тактики их производства, технических средств для их осуществления, фиксации их хода и результатов.

Особенностью данного этапа является то обстоятельство, что в результате относительной скудности исходных данных следователь при планировании вынужден опираться на свой личный опыт и рекомендации частных криминалистических методик расследования отдельных видов и групп преступлений.

Вместе с тем алгоритмы, программы действий, предлагаемые этими методиками, должны применяться не шаблонно, а творчески, с учетом особенностей конкретного уголовного дела. Однако дефицит исходной информации в свою очередь делает затруднительной адаптацию научно-методических рекомендаций к конкретным специфическим условиям.

В условиях дефицита исходной информации особое значение приобретает хорошо продуманная координация следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями. Именно это зачастую является единственной возможностью устранения отмеченной информационной неопределенности. В плане расследования такая координация может быть облечена в форму поручений, заданий органам дознания на розыск людей, вещей, документов, орудий преступления, установление сведений о связях преступников, местах и способах сбыта похищенного, незаконно приобретенного.

Определенная специфика планирования имеет место в тех случаях, когда уголовное дело возбуждается на основе оперативных данных органа дознания. В данном случае план первоначальных следственных действий фактически реализует оперативную информацию. Очень важной и сложной задачей здесь является обеспечение неразглашения сведений об источниках оперативной информации.

В современных условиях особое значение приобретает решение такой проблемы, как обеспечение безопасности тех или иных участников уголовного процесса (потерпевших, свидетелей). Соответствующие задачи также должны быть отражены в плане расследования.

Особенности планирования на последующем этапе расследования.

Основная задача субъекта расследования на данном этапе – не только собирание доказательств, но и тщательная их оценка и проверка, а также систематизация.

Получаемая информация позволяет оценить существующие версии, заменить их новыми, внести соответствующие коррективы.

На данном этапе планируется проведение различных экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков, мер по розыску подозреваемых, обвиняемых.

Особенностью планирования на данном этапе является обилие коррективов, вносимых в планы по результатам оценки поступающей новой информации.

Специфика данного этапа проявляется также и в отчетливо выраженной зависимости содержания плана от психологической позиции, занимаемой подозреваемым, обвиняемым, защитником, а также потерпевшими и свидетелями. Поэтому на этом этапе планируются действия, направленные на удовлетворение ходатайств этих лиц, по проверке заявленного алиби, в частности, проведение очных ставок, предъявления для опознания, повторных допросов, проверки показаний на месте.

Особенности планирования на заключительном этапе расследования.

Переход к данному этапу означает достижение цели расследования: собраны доказательства, необходимые для установления истины по делу, в том числе виновности субъекта криминального деяния, либо дело подлежит прекращению, или производство по делу приостанавливается.

На этом этапе планируются:

- действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материалами законченного следственного производства;

- действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;

- действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;

- дополнительные действия, которые намерен провести следователь по собственной инициативе по результатам оценки собранных им доказательств перед составлением справки по результатам расследования.

Планируется работа по составлению справки по результатам расследования, подготовке всех приложений к ней, приведению дела в надлежащий для передачи в суд порядок.

В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.

Особенности планирования при бригадном методе расследования.

Основной задачей такого планирования является оптимальное распределение обязанностей между отдельными членами бригады и установление эффективного взаимодействия между ними. При этом составляется два вида планов:

а) общий план работы всей бригады;

б) индивидуальные планы работы отдельных участников бригады.

Как правило, составляя общий план работы бригады, руководитель учитывает предложения отдельных исполнителей по версиям, конкретным эпизодам, проходящим по делу лицам.

В индивидуальных планах в соответствии с таким распределением планируются конкретные следственные действия, вопросы взаимодействия с оперативно-розыскными подразделениями, иными субъектами, возможности которых могут быть использованы для достижения целей расследования.

При работе по сложным многоэпизодным делам, по которым проходит большое количество лиц, когда следственные действия необходимо проводить в различных регионах, создаются большие следственно-оперативные группы, которые работают длительное время. В таких случаях для повышения эффективности координации действий членов группы создается штаб следственно-оперативной группы. Его деятельность осуществляется по отдельному плану, согласованному с общим планом работы следственно-оперативной группы.

Формы планов и вспомогательной документации.

Форма плана расследования – это внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя (представителя органа дознания) по планированию.

Все формы планов можно разделить на две самые общие категории – мысленное планирование и письменное (графическое).

К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении неотложных следственных действий и связанных с ними оперативно-розыскных мероприятий (например, осмотр места происшествия и сопряженные с ним прочесывание местности, подворный или поквартирный обход и опрос граждан, преследование преступника «по горячим следам», выставление засад, заслонов и т.д.). В таких ситуациях следователь испытывает не только дефицит исходной информации для планирования, но и не имеет времени для составления письменного плана.

Вместе с тем, даже на самом начальном этапе расследования на основании выдвинутых версий, пусть даже только типовых, может составляться упрощенный вариант плана.

После выполнения указанных выше неотложных мероприятий и следственных действий ситуация меняется и характеризуется уже определенным информационным разнообразием. Появляется необходимость детального и систематизированного плана.

Даже по относительно простым уголовным делам, когда следователь в основном обходится своими собственными силами, письменное планирование целесообразно и очень полезно. В тех же случаях, когда по уголовному делу предстоит взаимодействие следователя с оперативно-розыскными подразделениями, представителями различных государственных органов, общественности, средствами массовой информации, специалистами, обойтись без письменного плана практически невозможно.

Какой-либо строго установленной формы письменного плана не существует. На практике сложилась (с различными вариациями) следующая форма письменного плана, при которой предусматриваются такие основные позиции (графы):

1. Обстоятельства, подлежащие установлению, проверке, доказыванию.

2. Планируемые следственные и иные процессуальные действия, а также оперативно-розыскные и иные мероприятия.

3. Сроки исполнения, исполнители.

4. Отметки об исполнении.

В ряде случаев имеет смысл выделить в плане два раздела:

- первый, содержащий мероприятия по вневерсионным и общеверсионным вопросам и обстоятельствам;

- второй, содержащий мероприятия по версиям и эпизодам.

Если отдельные следственные действия имеют достаточно сложную структуру, можно выделить отдельную графу плана для определения тактических особенностей проведения того или иного следственного действия. Однако в данном случае гораздо более приемлемым является составление отдельного плана конкретного следственного действия, в котором можно более подробно и обоснованно проработать оптимальные тактические приемы его осуществления.

В дополнение к основному плану по сложным многоэпизодным делам, по которым проходит большое количество лиц, целесообразно составление вспомогательных форм документации, систематизирующей собранные данные. В ряде случаев такие документы появляются еще до составления общего плана.

Такими вспомогательными документами могут быть:

а) лицевые счета обвиняемых – карточки, в которые вносятся все сведения об обвиняемых: демографические данные, номер уголовного дела и дата его возбуждения, время задержания, дата вынесения постановления о предъявлении обвинения и избрании меры пресечения, характеристика личности обвиняемого, его связей, эпизодов преступной деятельности, доказательства вины со ссылками на конкретные тома и страницы дела, смягчающие и отягчающие вину обстоятельства.

Такие карточки помогают осуществлять поиск необходимых данных, составить справку по результатам расследования, обоснованно спланировать необходимые следственные и иные процессуальные действия, а также оперативно-розыскные и иные мероприятия. Такие карточки могут формировать целые картотеки.

б) схемы-шахматки – сочетание графика с описанием, представляющие собой развернутую на одном или нескольких листах и упорядоченную во времени совокупность «лицевых счетов», где каждая графа представляет собой выборку самой криминалистически значимой информации.

Составление таких схем имеет смысл, когда привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших целый ряд преступлений.

При этом в вертикальных графах такой схемы перечисляются обвиняемые, а в горизонтальных – эпизоды их преступной деятельности. Ячейка, являющаяся местом пересечения граф, содержит информацию о доказательствах, изобличающих обвиняемых в преступной деятельности и иную криминалистически значимую информацию о них.

Схема-шахматка также может быть использована и для более быстрого и лучшего уяснения места и времени нахождения нескольких лиц в период совершения преступления. При этом в вертикальных графах указываются фамилии конкретных лиц, по горизонтали – дни, часы, при необходимости – минуты. В ячейках пересечения указываются места, в которых эти лица находились, другие данные, значимые для расследования.

В следственной практике используется т.н. картотечная форма вспомогательной документации планирования. Сущность ее заключается в использовании системы карточек, в которых концентрируется наиболее значимая информация по делу и сведения о нахождении соответствующих документов в деле, к которым следователь вынужден часто обращаться.

Лицевые счета, карточки, «шахматки», схемы, графики составляются следователем в процессе расследования уголовного дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время, например, «шахматка» может выполнять и функцию планирования, если наряду с указанной выше информацией в соответствующих ячейках схемы будут находиться данные о соответствующих обстоятельствах, подлежащих установлению и проверке, а также о тех следственных действиях, оперативно-розыскных и иных мероприятиях, которые предстоит осуществить.

По сложным уголовным делам с многоэпизодными преступлениями, необходимостью выполнения большого объема работ при взаимодействии ряда участников расследования возможно применение метода сетевого планирования, сущностью которого является:

а) определение всего объема работы по делу;

б) графическое изображение затрат времени на эти работы;

в) анализ графика и выделение периодов времени с наибольшей и наименьшей напряженностью;

г) корректировка графика с целью выбора наилучшего варианта проведения самых важных мероприятий.

Что касается календарного планирования всей работы следователя по конкретным уголовным делам на определенный период времени, то следует иметь ввиду, что это не бездумное перенесение в общий план всех ранее намеченных мероприятий, не «памятка», не механическое объединение разрозненных работ, а четкое определение их согласованного производства по времени и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увязка по времени отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней мероприятий, осуществляемых следователем. В ходе сводного планирования оптимизируются не только временные параметры, но и структура отдельных планов. Осуществлять такое планирование целесообразно на период 10 – 15 дней. При этом в первые дни следует планировать более плотную нагрузку с тем, чтобы в последующие дни появился некоторый резерв времени для проведения тех мероприятий, в которых возникла необходимость в связи с результатами уже проведенных.

Планы отдельных следственных действий характеризуются существенной спецификой. Но при всех особенностях в них должны найти отражение следующие позиции:

- обстоятельства и факты, подлежащие установлению и проверке; задачи, которые предстоит решить;

- место и время проведения следственного действия;

- информация о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, и об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;

- организационно-подготовительные мероприятия;

- формулировка и последовательность вопросов (применительно к допросу, очной ставке, проверке показаний на месте);

- перечень доказательств, способы их предъявления (для допроса, очной ставки);

- содержание оперативной информации, находящейся в распоряжении следователя, использование которой возможно при проведении следственного действия;

- тактические приемы проведения следственного действия;

- факторы, влияющие на эффективность применения тактических приемов;

- распределение обязанностей между участниками следственного действия;

- способы взаимодействия между участниками следственного действия;

- применяемые научно-технические средства;

- способы фиксации хода и результатов следственного действия.

Как итог рассмотрения данного вопроса следует отметить, что понимание значимости планирования, уяснение его содержания, овладение соответствующими умениями и навыками является одной из самых надежных гарантий достижения целей расследования преступлений, повышения эффективности деятельности следственных подразделений. Без эффективного осуществления организационно-управленческих (в том числе и планирующих и контрольных) функций субъектами расследования невозможна реализация на практике научных рекомендаций в сфере криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов и групп преступлений, а также внедрение положительного практического опыта в работу следственных и оперативно-розыскных подразделений.

ЛИТЕРАТУРА

Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник / Под. ред. Р.С. Белкина. – М., 1999. – 990 с.

Ермолович В.Ф., Ермолович M.B. Построение и проверка версий / Под ред. И.И. Басецкого – Мн.: Амалфея, 2000. - 176 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. Р.С. Белкина.—М., 1986.—544 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского.—М., 1998. – 543 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Спарк, 2004. – 750 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. – М., 1994.—528с. Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова, А.А. Кузнецова. – Омск, 1993. – 558 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова.—М., 1988.—544 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. Н.П. Яблокова.—М., 1995.—708 с.

Криминалистика: Учебник. – Т.3: Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений: Практикум. – Омск, 1996 – 312 с.

Криминалистика: Учебник / Под ред. А.В. Дулова. – Мн., 1996. – 415 с.

Мухин Г.Н. Криминалистика: Учебное пособие. – Мн.: Акад. МВД Респ. Беларусь, 2004. – 214 с.