Понятие криминалистических версий. Процесс построения версий

Раскрытие и расследование преступлений включает в себя совокупность познавательных процессов в сознании следователя либо лица, осуществляющего дознание, направленных на информационное обеспечение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также деятельность субъектов расследования по процессуальному закреплению результатов этих действий и мероприятий.

Данные познавательные процессы основаны на комплексах логических, эвристических, интуитивных операций и действий. Наиболее важное место здесь отводится именно эвристическим операциям.

Расследование преступлений (во всяком случае его первоначальный и последующий этапы) – это цепочка проблемных ситуаций, которые должны разрешить субъекты расследования. Любая проблемная ситуация – это объективно существующая познавательная трудность, для преодоления которой человеку необходимо получить новую информацию либо применить на качественно новом уровне уже имеющуюся. Конечный результат разрешения проблемной ситуации – познание неизвестного.

Эвристическая деятельность реализует совокупность исследовательских методов, способствующих установлению сущности ранее неизвестных фактов. Важнейшим из таких методов является выдвижение и проверка гипотез, т.е. научных предположений, выдвинутых для объяснения каких-либо явлений.

Применительно к расследованию преступлений одним из основных методов установления истины по уголовному делу является выдвижение и проверка криминалистических версий.

Криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы, специфика которой обусловлена характером области исследования. Особенности процесса расследования преступлений определяют познавательное значение версий.

Логическая природа криминалистической версии, как и требования, предъявляемые к ней, соответствуют сущности и природе гипотезы. Гипотезой не может считаться предположение произвольное, фантастическое, надуманное. Она должна удовлетворять определенным требованиям:

а) должна не противоречить достоверным научным положениям;

б) объяснять конкретные факты;

в) быть достаточной для объяснения комплекса имеющихся данных.

И криминалистическая версия должна удовлетворять этим общим требованиям. Версия должна строиться с учетом всей совокупности фактов таким образом, чтобы объяснять их лучше, чем какое-либо иное предположение.

Гносеологическая природа гипотезы и криминалистической версии тождественны. Особенности криминалистической версии, объясняемые ее функцией в процессе расследования преступлений, не являются основанием для противопоставления ее гипотезе.

В формировании версии, как и гипотезы, можно выделить одни и те же этапы, которые будут рассмотрены ниже.

Отличительные черты криминалистических версий:

а) криминалистические версии выдвигаются в специфической сфере расследования уголовных дел;

б) субъектами выдвижения криминалистических версий являются специально уполномоченные лица – следователь, оперативный работник, прокурор, судья (состав суда), эксперт;

в) криминалистические версии имеют относительно малый объем исходной информации, фактической базы, которой может оперировать субъект расследования;

г) построение версий означает выдвижение практически всех возможных предположений;

д) построение версий происходит одновременно или почти одновременно, что не исключает в дальнейшем выдвижение новых версий;

е) версии должны быть проверены в установленный законом срок;

ж) версии проверяются специальными методами, обусловленными законом;

з) версии проверяются в условиях противодействия лиц, заинтересованных в сокрытии истины по делу.

Версии всегда выдвигаются в условиях информационной неопределенности большей или меньшей степени. Достаточные основания для достоверных выводов при этом отсутствуют. Но в любом случае определенная фактическая база для построения версий всегда существует. Эта база формируется из сведений, получаемых в результате проведения оперативно-розыскных, оперативно-профилактических мероприятий, следственных действий, ревизий, экспертиз. Эти сведения подвергаются логическому исследованию и упорядочению. Из них формируется взаимосвязанный и внутренне непротиворечивый информационный комплекс, который, который и является фактической базой версии.

В существующем по конкретному уголовному делу массиве криминалистически значимой информации субъект расследования формирует несколько отличных друг от друга комплексов данных, которые, будучи внутренне непротиворечивыми и логически относительно завершенными, становятся фактическими базами отдельных версий.

Для построения научно обоснованных версий недостаточно иметь одну лишь фактическую базу и чисто индуктивным путем (т.е. от частного к общему) пытаться установить истину относительно имевшего место криминального события.

Здесь совершенно необходим источник информации иного рода, а именно – система криминалистически значимой информации о событиях, подобных по определенным характеристикам тем, которые интересуют субъекта расследования. Такая информация может содержаться в специальной литературе, рекомендациях сведущих лиц, специалистов, опытных практических работников, теоретических и практических, профессиональных и житейских знаниях, которыми обладает следователь, других уголовных делах, материалах об отказе в возбуждении уголовных дел, оперативных данных относительно других криминальных фактов, прочих событий, документации различных ведомств и учреждений, учетах органов внутренних дел и других ведомств..

Наиболее ценным источником информации, служащей для оценки фактической базы и выдвижения научно обоснованных версий служат криминалистические характеристики отдельных видов и групп преступлений, т.е. системы научно обоснованной криминалистически значимой информации о наиболее типичных, взаимосвязанных признаках, свойствах общественно опасных деяний определенной категории (вида, группы).Сопоставляя фактическую базу с такой информационной моделью преступления, субъект расследования делает соответствующие научно обоснованные предположения о событии преступления, т.е. выдвигает версии.

На основе анализа имеющейся фактической базы, творческого применения криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений, а также собственного практического опыта субъектов расследования возникает следующий компонент в структуре версии – вероятностный вывод как итог сложного информационно-поискового процесса.

Таким образом в структуре версии можно выделить три основных компонента:

1. Фактическая база данных.

2. Теоретическая база данных.

3. Вероятностные выводы об исследуемом криминальном деянии.

Обоснование и выдвижение версий – очень сложный логико-психологический процесс. Он состоит из ряда этапов. Границы между ними в определенной степени условны.

1-ый этап. Исследование с помощью анализа, синтеза, обобщения, абстрагирования, моделирования, аналогии и других методов всего информационного массива, собранного к этому времени по уголовному делу. Осуществляется упорядочение собранных сведений по их относимости к делу и степени ценности, исключение очевидно недостоверной и не относящейся к делу информации. Выполнять эту работу субъекту расследования на данном этапе очень сложно ввиду скудности информационной базы. Такой своеобразный «отсев» нужной информации носит предварительный характер. При этом как правило имеют место определенные ошибки, факты неверной оценки тех или иных сведений.

2-ой этап – определение на этой основе искомого, еще не установленного обстоятельства, выявление проблемы.

3-ий этап – формирование фактической базы версии, с помощью которой и предстоит решить данную проблему, найти искомое обстоятельство.

4-ый этап – наиболее сложный. От состоит в формировании теоретической базы версии из названных выше основных источников дополнительной информации.

5-ый этап – формирование версионного умозаключения с помощью фактической и теоретической баз.

Механизм построения версий представляет собой комплекс частично преобразованных в целях решения криминалистических задач методов моделирования, аналогии, абстрагирования, индукции, дедукции и др.

Таким образом, криминалистическую версию можно определить, как логически построенное и основанное на фактических данных, научно-методических рекомендациях, практическом опыте предположение следователя или иного компетентного лица об обстоятельствах расследуемого деяния, требующее проверки и направленное на установление истины по уголовному делу.

В данном определении следует подчеркнуть слова «следователя или иного компетентного лица». Они указывают на такое важнейшее свойство версии, как «авторитарность». Т.е. версией является лишь такое предположение о расследуемом событии, которое выдвинуто и принято к проверке следователем или иным лицом, имеющим определенные властные полномочия в отношении данного уголовного дела.

Помимо предположений о сущности исследуемых явлений, которые выдвигает сам следователь, ему приходится анализировать множество предположительных суждений, высказываемых иными лицами (подозреваемыми, обвиняемыми, потерпевшими, свидетелями). В аналогичном со следователем положении находятся судья, прокурор, оперативный работник, а также работающий по уголовному делу эксперт. Любое предположение, от кого бы оно ни исходило, ставшее известным данным должностным лицам, может трансформироваться в версию только в том случае, если они сочтут его заслуживающим внимания и примут его к проверке.

Так, например, потерпевший может по-своему истолковать событие преступления, предполагать виновность определенных лиц. Обвиняемый, не признавая себя виновным, может высказать суждения о действительно виновных по его мнению лицах и о других элементах события преступления. Сами по себе эти предположения не могут считаться криминалистическими версиями. Указанные выше должностные лица могут при наличии достаточных оснований сформулировать на их основании версию по делу.

Поэтому не может быть версий подозреваемого, свидетеля, очевидца, защитника и т.п.

Представляется необходимым раскрыть содержание тех терминов, которые употреблялись для характеристики процесса построения версий.

Анализ как логический метод исследования заключается в мысленном расчленении фактов, событий и явлений, выделении их составных частей в их взаимосвязи и взаимозависимости; осмыслении каждой части путем логической абстракции.

Синтез – это логический метод, состоящий в исследовании явлений или предметов в единстве и взаимной связи их частей; это обобщение в единое целое данных, добытых анализом.

Абстрагирование – это мысленное отвлечение, обособление от тех или иных сторон, свойств или связей предметов и явлений для выделения их сущности.

Метод аналогии заключается в мысленном перенесении (экстраполяции) свойств одних явлений, событий, предметов на другие в целях выявления сходства и различий и для применения на этой основе уже имеющихся алгоритмов мыслительной и практической деятельности.

Индукция – способ рассуждений от частных фактов, положений к общим выводам.

Дедукция, наоборот, способ рассуждения от общих положений к частным выводам.

Наряду с названными существует и такой метод, который рассматривается как логически не прослеживаемый вывод – предположение, продиктованное интуицией. Правомерность его существования обосновывается материалистической трактовкой интуиции как реально существующего способа мышления, где логические пути к познанию, внезапно возникшие идеи остаются не прослеженными в ходе их построения, однако имеют логически закономерные основания. В таких случаях источником интуиции является прежде всего опыт расследования преступлений. Возникшие в результате интуиции предположения обнаруживают свою реальную основу в процессе проверки версий, их подтверждения или опровержения.

Версии будут выполнять свое предназначение только в том случае, если при их построении будут соблюдены определенные правила.

1. Версия должна быть основана на реальных фактах, пусть даже носящих не достоверный, а вероятностный характер (реальность версий).

2. Версия не должна противоречить научным данным (научная обоснованность версий).

3. Версия должна быть конкретным предположением об обстоятельствах расследуемого преступления и соответствующих доказательствах (относимость и конкретность версий).

4. Версия должна быть логически правильно построенной, внутренне непротиворечивой (логичность и внутренняя непротиворечивость версий).

5. Версии в своей совокупности должны охватывать все возможные варианты исследуемого события.

7. Классификация версий

Классификация версий, как и иных важных научных категорий, имеет большое теоретическое и практическое значение, поскольку в ней отражаются функции различных категорий версий. Понимание классификации способствует повышению эффективности процесса их выдвижения и проверки, упорядочению всего процесса расследования.

1. По объему устанавливаемых обстоятельств и объясняемых фактов версии делятся на общие и частные.

Общие версии строятся для объяснения характера исследуемого события в целом, обычно охватывают состав расследуемого преступления (например, версия о том, что имело место: а) убийство, б) самоубийство, в) несчастный случай, г) смерть по естественным причинам; либо о том, что имела место а) кража, б) инсценировка кражи в целях сокрытия растраты и т.д.).

Частные версии выдвигаются для установления и объяснения отдельных обстоятельств и фактов, имеющих значение для расследования. К ним относятся версии о месте и времени, способе совершения преступления, механизме образования отдельных следов, орудиях преступления, определенных свойствах личности неустановленного преступника.

2. По степени определенности версии разделяют на конкретные и типичные.

Основное назначение типичных версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для выбора направления расследования в самом его начале. Так, одного только обнаружения и внешнего осмотра трупа достаточно для выдвижения версий об убийстве, самоубийстве, естественной смерти и т.д.

Однако типичные версии имеют довольно ограниченное познавательное значение. Основываясь на минимальных фактических данных, они могут дать только самое общее объяснение события, используемое при планировании первоначальных следственных действий, но недостаточное для успешного завершения расследования. Поэтому типичные версии должны быть конкретизированы по возможности на начальном этапе расследования.

Для построения типичных версий в наибольшей степени используется опыт расследования однородных или сходных дел. Широкомасштабное научное обобщение практического опыта расследования преступлений позволяет разрабатывать не только типичные версии, но и систематизированные комплексы действий, необходимость и целесообразность осуществления которых вытекает из этих версий. Это типовые программы действий следственно-оперативных групп при получении сообщений о преступлениях (происшествиях). Такие типовые программы доводятся до дежурных нарядов, членов следственно-оперативных групп по органам и подразделениям внутренних дел, прокуратуры. В них содержатся:

а) указания на состав следственно-оперативных групп;

б) перечень средств, составляющих техническую оснащенность групп;

в) распределение обязанностей между участниками группы;

г) указания на порядок связи следственно-оперативной группы с органом внутренних дел;

д) перечень и очередность проведения наиболее целесообразных неотложных проверочных, следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий.

3. По субъекту выдвижения версии делятся на следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные. Наряду с объединяющими данные категории версий общей логической природой и основными функциями, они имеют и определенную специфику. Это прежде всего различие по содержанию фактических баз. Кроме общей информации в эти базы входят и несовпадающие данные, полученные в результате специфической деятельности перечисленных выше субъектов.

Оперативно-розыскные версии чаще всего проверяются непроцессуальным способом, и поэтому их вероятностные суждения обычно не трансформируются в полностью достоверные до тех пор, пока результаты их проверки не будут закреплены процессуальным путем.

Экспертные версии выдвигаются для решения неюридических вопросов, играют в основном промежуточную, вспомогательную роль в ходе установления истины по делу, но чрезвычайно важны для расследования, поскольку они определяют направление и содержание экспертных исследований, результаты которых, обличенные в форму соответствующих заключений, являются доказательствами по делу.

Судебные версии в большинстве случаев носят проверочный характер по отношению к результатам предварительного следствия. Но судебные версии могут иметь и информационно-поисковую (установительную) функцию в случаях опровержения результатов предварительного следствия либо возникновения обоснованных сомнений в них.

Следственным версиям наиболее полно присущи все функции (объяснительная, проверочная, установительная).

4. По отношению к предмету доказывания версии могут быть обвинительными и оправдательными.

5. По времени построения различают первоначальные и последующие версии.

6. Версии могут быть различными по степени вероятности: маловероятными, наиболее вероятными и т.д.

7. По степени сложности внутренней структуры можно выделить комплексные версии, выдвигаемые в отношении нескольких значимых обстоятельств, и простые, выдвигаемые по одному обстоятельству. Дифференциация версий по данному критерию имеет большое практическое значение для определения основных направлений поисковой деятельности, для рационального распределения времени, сил и средств при работе по делу.

8. Различают ретросказательные и предсказательные версии. Большинство версий относится к первой группе. Их познавательная направленность носит ретроспективный характер, а основная функция состоит в установлении обстоятельств прошлого. Опровержение или подтверждение этих версий осуществляется путем анализа уже произошедших событий, сопоставления полученных логических следствий с имеющимися фактическими данными и формирования соответствующих выводов. Т.е. проверяемого события уже нет и не может быть в совершенно прежнем виде. И познать его сущность, т.е. проверить соответствующую версию можно не непосредственно, а только опосредованно.

Познавательная функция предсказательных версий направлена на установление фактов, существующих в настоящее время или ожидаемых в будущем. В отличие от ретроспективных версий основной метод их проверки может носить непосредственный характер. Опосредованный метод играет здесь вспомогательную роль. В качестве примера можно назвать версии о местонахождении скрывающегося преступника, его связях, местах хранения похищенного имущества, каналах приобретения оружия, наркотиков и т.д.

9. Определенное теоретическое и практическое значение имеет деление версий на основные и контрверсии. Контрверсии способствуют преодолению необъективности и односторонности в анализе фактических данных. Они выдвигаются обычно не путем многоэтапного логического процесса построения версий, а путем логической операции отрицания. Например, при обнаружении трупа, висящего в петле, может быть выдвинута версия о том, что произошло самоубийство. Но наряду с этим может быть выдвинута и контрверсия о том, что имело место убийство с последующей инсценировкой самоубийства.

10. Версии можно дифференцировать на поисковые и исследовательские. Данная классификация обусловлена существованием значительных поисковых и исследовательских трудностей в процессе расследования. Главной целью поисковых версий является поиск источников информации, исследовательских – исследование уже выявленной информации.