Средства деятельности по расследованию, раскрытию и доказыванию (ДРРД).

Знаниевые средства ДРРД.

Не требует особых доказательств закономерная связь: чем лучше субъект ДРРД знает, какая информация, в каких следах и как запечатляется, тем лучше он умеет:

- предвидеть наличие информации (умственные действия);

- обнаруживать, фиксировать, изымать информацию (практические действия);

- систематизировать ее (умственные действия);

- превращать информацию в доказательства (практические действия).

Отсюда овладение знаниями означает приобретение средств всякого рода действий (операций, процедур) ДРРД.

Происхождение криминалистических средств ДРРД - вопрос особый.

Криминалистические средства являются, прежде всего, результатом развития и совершенствования практики борьбы с преступностью. При этом практика выступает в различных формах: оперативно-розыскная, дознавательская, следственная, экспертная, судебная.

Криминалистические науки, изучая эту практику, передовой опыт раскрытия, расследования и предотвращения преступлений, анализирует, осмысливает, а затем совершенствует применяемые в практической деятельности средства борьбы с преступностью.

Необходимо отметить и такой важный источник происхождения криминалистических средств, как достижение других наук - естественных, технических, общественных, на базе которых в криминалистике разрабатываются новые и совершенствуются существующие средства.

Часть данных иных наук используется в непреобразованном виде, другая часть преобразуется. Но и в том и в другом случаях происходит процесс творческого приспособления данных других наук для решения задач, стоящих перед криминалистикой.

Наконец, источником происхождения криминалистических средств борьбы с преступностью являются результаты собственно криминалистических научных изысканий.

Знаниевые средства подразделяются на:

- информационно-базовые;

- концептуальные средства.

Классификацию информационно-базовых и концептуальных средств см. на рисунках.

¦

Информационно-базовые средства составляют: базовые (видовые) криминалистические характеристики преступлений (БКХП), коллективный (исторический и социально-групповой), личный профессиональный опыт раскрытия и расследования, а также криминалистические и оперативные учеты.

Концепция - это определенный способ понимания, трактовки существа взаимодействия преступной деятельности и ДРРД. Отсюда берут начало несколько видов знаний концептуального характера:

а) теоретико-методологические знания;

б) знания о структуре ДРРД;

в) знание частных криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений;

г) знание тактико-криминалистических методик;

д) знание технико-криминалистических методик.

Концепция объединяет всю систему знаний руководящей идеей. Таковой служит принцип взаимодействия двух антагонистических типов деятельности - преступной и ДРРД.

Операциональные средства ДРРД.

Операциональные средства расследования - это те практические действия поискового, исследовательского, аналитического, логического и иного характера, с помощью которых оперативный сотрудник, дознаватель или следователь решает конкретные задачи получения доказательственной информации при раскрытии и расследовании преступлений.

Следует сразу заметить, подчеркнув связь между концептуальными и операционными средствами, что операциональные средства есть конкретные выражения концептуальных средств. Это действительно так.

Дело в том, что концептуальные средства существуют в виде некоего образца, стандарта профессиональных действий, операций, движений. Этот образец или стандарт является опорной базой для формирования конкретных операциональных средств в конкретной ситуации раскрытия и расследования преступления.

Операциональные средства условно подразделяются на две группы: мыслительные и физические действия (см. схему).

К мыслительным действиям (операциям) в расследовании, раскрытии и доказывании преступлений относятся: анализ, синтез, сравнение, индукция, дедукция, аналогия, построение версий, разработка версий, планирование, мысленное моделирование и др.

Анализ состоит в мысленном расчленении объекта изучения на отдельные, составные части. Синтез - операция, обратная анализу, это - соединение, восстановление по отдельным частям чего-то целого в результате вскрытых анализом различных связей между составными частями. Сравнение есть сопоставление различных объектов, фактов, явлений, их особенностей с целью определения сходства или различия между ними.

Все указанные мысленные действия входят в содержание механизма такого элемента стратегии (и одновременно метода) раскрытия и расследования преступлений, каким является криминалистический анализ.

Индукция, дедукция, аналогия - логические приемы построения версий, которые используются оперативным сотрудником, дознавателем или следователем.

Индукция - прием рассуждения от единичных фактов к общему выводу, дедукция - процесс умозаключения, когда вывод делается из общего положения к частным или конкретным случаям. Аналогия - способ получения выводного знания на основе обнаружения сходства свойств у различных явлений, фактов, объектов.

Выведение версий по аналогии связано с сопоставлением единичных фактов, свидетельствующих о возможном совершении какого-либо преступления, с материалами уголовного дела ранее расследованного аналогичного преступления. На этом основании строятся версии, по содержанию сходные с теми версиями, с которыми работали по прошлому делу.

Версия - специфическая идея, путеводная нить, основа профессионального мышления криминалиста, включающая его интеллект в процесс превращения неизвестного в известное о преступлении.

Версия - предположение оперативного работника или следователя о преступлении, но предположение, обоснованное:

а) актуальными фактическими данными о конкретном преступлении;

б) его видовой (базовой) криминалистической характеристикой;

в) личным и коллективным опытом расследования и раскрытия данного вида преступлений. Версия содержит в себе мощный познавательный заряд, является важнейшим инструментом перехода от вероятных к достоверным знаниям о расследуемом преступлении.

Планирование - средство ДРРД, теснейшим образом связанное с предыдущей версией. Это мыслительная акция, направленная на планомерную организацию и реализацию работы по делу. Она включает в себя определение последовательности решения возникших после разработки версий задач, средств их решения, сроков, исполнителей, вопросов взаимодействия и др. Технически результаты планирования оформляются различными планами работы по оперативному или уголовному делу. Например, планом расследования по делу в целом, планами производства отдельных следственных действий, планом проведения операции и др.

К физическим действиям относятся: оперативные и следственные действия, организационные мероприятия, розыскные мероприятия, информационно-поисковые мероприятия, ознакомительные мероприятия, различного рода консультации, специальные оперативные мероприятия и др. Оперативные и следственные действия - операциональные средства, характеризующиеся, во-первых, тем, что объект, на который они направлены, в известной степени, непосредственно связан с преступлением или преступной деятельностью, во-вторых, тем, что этот объект подвергается исследованию лично оперуполномоченным, дознавателем или следователем, в-третьих, тем, что исследовательский механизм данных действий имеет определенную регламентацию со стороны процессуального закона или подзаконных актов.

К указанным действиям относятся: осмотр, эксперимент, обследование различных объектов, получение показаний от различных лиц, предъявление для опознания предметов, трупов, животных, живых лиц, получение образцов для сравнительного исследования, изъятие объектов, имеющих значение для дела, изоляция лиц и др.

В содержательной основе каждого из названных действий лежат различные комбинации частных методов исследования явлений, связанных с преступлением, такие как: наблюдение, сравнение, описание, идентификация, измерение и т.д. В зависимости от того, какой метод в этой комбинации преобладает, имеет доминирующее положение, указанные выше средства получают свое наименование. так, например, в эксперименте преобладающим или доминирующим среди других методов исследования - наблюдения, сравнения, моделирования, измерения, описания являются опыты (эксперименты), в предъявлении для опознания - среди наблюдения, описания, сравнения и др. - идентификация по мысленному образу и т.д.

На процедурную специфику физических действий оказывают влияние функциональные полномочия субъекта и процессуальные требования той формы ДРРД, в которой он действует. Это служит основанием подразделения их на оперативные и следственные. Например, следственный эксперимент, оперативный эксперимент, следственный осмотр, оперативный осмотр и т.п.

К организационным мероприятиям относятся инвентаризация, ревизия, исследование специалистов, контрольные акции (контрольная покупка, контрольная выпечка и др.). Название " организационные" несколько условно, но в известной мере, отражают суть этих мероприятий. Дело в том, что ни инвентаризацию, ни ревизию, ни специальное исследование сам субъект расследования не проводит, но, могущий быть инициатором, организует их осуществление. С помощью организационных мероприятий решаются задачи раскрытия и расследования преступлений, получаются знания о различных фактах, обстоятельствах, свойствах и состоянии объектов, так или иначе связанных с преступным событием.

Инвентаризация своим результатом может показать количество излишков или недостачи материальных ценностей, находящихся в подотчете у определенного лица. Это вызывает необходимость, при наличии других данных, выяснить причины возникших " аномалий" в хозяйственной деятельности учреждения или предприятия. В одних случаях полученные данные могут служить в качестве основания для возбуждения уголовного дела, в других - основанием для объективной проверки со стороны правоохранительных органов и конкретного ведомства, а при отсутствии признаков криминального характера для отказа в принятии подобного решения. По результатам данного мероприятия составляется акт инвентаризации.

Ревизия - более сложное организационное мероприятие, требующее ее основательной подготовки и обеспечения надлежащих условий проведения. Она разрешает более глубокие вопросы, которые ставит перед ревизором субъект расследования, так как ее объект - служебная деятельность должностных лиц, отраженная в документах учета движения материальных ценностей, денег, ценных бумаг.

Результаты ревизии могут служить основанием для возбуждения уголовного дела, а также (в ходе предварительного следствия) назначения судебно-бухгалтерской экспертизы. Результаты ревизии отражаются в письменном акте.

Специальные исследования - организационные мероприятия, которые назначаются и проводятся в том случае, когда возникает необходимость привлечения для решения конкретных задач в раскрытии и расследовании преступлений специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла. В зависимости от формы ДРРД, в которых используются специальные исследования, они подразделяются на экспертизы и исследования по оперативным материалам. Их результаты оформляются, соответственно, заключением эксперта и справкой.

Контрольные проверочные мероприятия (покупка, обмер, контрольная выпечка и др.) чаще используются в оперативно-розыскной деятельности. Их цель - обнаружить признаки, которые могут указывать на замаскированные хищения, когда в качестве способа преступной деятельности расхитители создают и реализуют недоброкачественные товары, продукты, а также другие объекты хозяйственной деятельности. Одним из распространенных способов создания резерва для извлечения незаконных доходов является, например, недовложение дорогостоящих компонентов в тот или иной пищевой продукт и маскировка этого недовложения подложными документами. Так, расхитителями могут не вкладываться (или вкладываться в меньшем размере относительно нормы) шоколад, коньяк, мак в кондитерские изделия и " сэкономленные" таким образом их " излишки" присваиваются. Контрольная покупка этих изделий и последующее их исследование специалистом-пищевиком, проведенные по инициативе оперативного работника, могут выявить указанные факты и послужить началом их расследования в форме ОРД. В данном случае сотрудник службы БЭП всегда тесно взаимодействует с представителями общественности и контрольными органами. Контрольные проверочные мероприятия оформляются соответствующими актами.

К розыскным мероприятиям относятся: розыск скрывшихся от суда и следствия лиц, розыск без вести пропавших, розыск похищенных ценностей, розыск потерпевших, очевидцев, свидетелей, розыск похищенных животных и др. Основная цель розыскных мероприятий - установление местонахождения разыскиваемых объектов и обеспечение их " присутствия" в процессе расследования, раскрытия и доказывания преступлений.

Информационно-поисковые мероприятия - это совокупность различных поисковых акций (главным образом письменные запросы в учреждения, организации, предприятия), цель которых - получение разного рода информации, имеющей значение для оперативного рода информации, имеющей значение для оперативного или уголовного дела. К данным средствам относятся запросы в: информационные центры органов внутренних дел и других учреждений, экспертно-криминалистические подразделения, а также запросы и задания определенным компетентным лицам (например, задание следователя оперативному работнику и др.)

Ознакомительные мероприятия - средства ДРРД, связанные и изучением различных объектов, представляющих интерес для расследования, и получения о них необходимой ориентирующей информации. К таким мероприятиям относятся: изучение материала уголовных дел, ознакомление с режимом работы определенного учреждения и предприятия, изучение личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля и др., анализ актов ревизии и инвентаризаций, изучение различного рода документов и т.д.

Консультация - средство, назначение которого заключается в том, что оно обеспечивает в определенном роде обоснованное принятие оперативным сотрудником, дознавателем или следователем каких-либо решений, связанных с расследованием и раскрытием преступлений. Чаще всего они консультируются:

- со специалистом по вопросам назначения и проведения экспертных исследований - из вида, относительно формулировки заданий (вопросов) экспертиз, предоставления нужного количества и объема исследуемых объектов и др.;

- с прокурором по вопросам обоснованности избрания меры пресечения, производства обыска, временного приостановления работы какого-либо учреждения и пр.;

- с судьей по вопросам квалификации и анализа отдельных элементов состава преступлений, подследственности и подсудности конкретного уголовного дела;

- с другими субъектами, например, коллекционерами, дружинниками, участковыми инспекторами, сотрудниками ГАИ, работниками федеральной службы безопасности, адвокатами, представителями органов власти.

Из всего сказанного, можно констатировать: используемые в различных формах ДРРД операциональные средства по существу однородны, хотя и имеют определенные отличительные особенности, которые детерминируются теми или иными ограничениями или допущениями процессуального характера, присущего конкретной форме ДРРД (предварительному следствию, дознанию, оперативно-розыскной деятельности).

Нельзя подчеркнуть и тот факт, что различные формы ДРРД имеют также свои специфические, используемые только в них, операциональные средства. Например, эксгумация - извлечение из захоронения и осмотр трупа. Данное средство практически используется только на предварительном следствии. То же самое можно сказать об оперативно-розыскной деятельности - у нее есть свои специфические средства.

Однако, основная часть операциональных средств, независимо от форм их реализации, едина по своему содержанию. Это обстоятельство имеет важное методологическое значение, ибо оно ориентирует различных субъектов деятельности по расследованию на взаимное обогащение практическим опытом друг друга, внимательное отношение к тонкостям и находкам тактического плана как в следственной, так и в оперативно-розыскной работе.

Контрольные вопросы.

1. Дайте характеристику функциональной структуры деятельности по расследованию, раскрытию и доказыванию?

2. Что является предметом деятельности по расследованию?

3. Какие средства могут быть использования в процессе расследования?

4. Что является продуктом деятельности по расследованию?

5. Из каких основных элементов состоит базовая методика расследования преступлений?

Ответы на контрольные вопросы.

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________