Нейтрализация противодействия.

Противодействие - атрибутивный (объективный, неотъемлимый, присущий) элемент, характеризующий деятельность субъектов преступления. Казуальные случаи " непротивления" расследованию не являются закономерностью. Даже в очевидных случаях мошенники и расхитители, взяточники и вымогатели активно противодействуют по мере возможности. Если бы это было не так, тогда необходимо согласиться с абсурдной мыслью: интересы преступников и правосудия полностью совпадают.

Словом, сокрытие - это " генетический", атрибутивный признак механизма преступления любого рода, выступающий в виде цели, которую преступники имеют в виду не с момента начала расследования, а когда преступление еще только замышлялось. Если сокрытие следов преступления рассматривать в качестве одной из целей, то противодействие расследованию нужно определять как средство ее.

Известно, что латентная преступность в сфере экономики становится возможной по целому ряду причин. Но одной из главных является то, что субъектами преступной деятельности специально продумывается и реализуется целый комплекс противодействующих мероприятий, выполнение которых предполагает возможность скрытой формы преступности. Вполне очевидно, что латентные преступления в значительной степени являются прямым следствием противодействия преступников.

Противодействие расследованию преступлений (" сокрытие преступлений" - по традиционной терминологии) в сфере экономики, как правило, не является элементом способа совершения преступления, поскольку изначально имеется единый преступный замысел, охватывающий собой все стадии преступной деятельности.Тем более, что неосторожных, " нецелесообразных", немотивированных преступлений в сфере экномики не бывает. Бывают действия со скрытыми и неосознанными целями и замыслами.

Современный подход в криминалистике - описывать структурные элементы преступной деятельности не в статике (субъект преступления, способ совершения преступления и др.), а в динамике (по фазам развития преступной деятельности) - позволяет выделить в каждой фазе действия, которые носят противодействующий характер (" маскировочные действия" - по прежней терминологии). Ценность такого подхода состоит в том, что прослеживается развитие противодействия расследованию с момента зарождения преступного замысла.

Фаза 1.Информационно-поисковая (разведывательная).

Действия:

а)скрытое наблюдение за объектом преступного посягательства;

б)налаживание преступных связей;

в)создание ложного алиби;

г)иносказания в беседах и переписке и др.

Фаза 2.Создание условий для реализации преступного замысла. Действия:

а)конспирация преступных связей;

б)создание тайников;

в)приготовление предметов и средств маскировки преступной деятельности;

г)принятие мер по выбору наиболее оптимального с точки зрения безопасности места, времени и иных условий совершения преступления;

д)проведение экспериментов по возможности совершения каких-либо действий и пр.

Фаза 3.Реализация преступного замысла. Действия:

а)легендирование личности;

б)изготовление и использование поддельных документов;

в)использование наблюдателей, " боевиков", телохранителей, специалистов по изготовлению фальшивых документов, по сбыту (фальшивых денег, похищенного имущества и т.д.)

Фаза 4. Воспроизводство преступной деятельности.

Действия:

а)временное прекращение преступной деятельности;

б)оказание помощи сообщникам, привлеченным к уголовной ответственности, в местах лишения свободы;

в)недопущение использования вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства доказательств по конкретному уголовному делу;

г)помощь родственникам и близким сообщников, находящихся в местах лишения свободы;

д)проверка новых кандидатов в члены преступной группы;

е)анализ совершенных ошибок в прошлой преступной деятельности;

ж)изучение оперативной обстановки на предмет ее безопасности для преступной группы и возможности начала нового цикла преступной деятельности.

В качестве факторов, которые обуславливают особенности противодействия расследованию, выступают:

а) особенности планируемого, совершаемого или совершенного преступления, его тяжесть, общественная опасность и т.д.;

б)место, время и условия совершения преступления;

в) объект и предмет преступного посягательства;

г) качественный и количественный состав преступной группы, а также наличие у преступников связей, с помощью которых можно окаать противодействие расследованию " изнутри";

д) наличие у преступников специальных средств, позволяющих эффективно противодействовать расследованию, наличие оружия и иных средств защиты от разоблачения;

е) осведомленность субъектов преступной деятельности о работе правоохранительных органов, состоянии расследования, содержании имеющихся доказательств, об используемой тактике расследования, принятых мерах пресечения в отношении того или иного субъекта, об отношении к расследованию свидетелей и потерпевших и содержании их показаний;

ж) социальный статус субъекта (возраст, пол, семейное положение, образование, профессия, стаж работы, общественная активность), наличие связей среди сотрудников правоохранительных органов;

з) прошлые судимости, наличие преступного опыта и специальных навыков, позволяющих совершать преступление и противодействовать расследованию;

и) физическое и интеллектуальное развитие субъекта преступной деятельности, состояние его здоровья, психики;

к) особенности личности преступника, способствующие противодействию расследованию (изворотливость, склонность к обману и различным ухищрениям, умение владеть собой, артистичность и другие свойства характера);

л) иные факторы, в том числе и случайные обстоятельства, благоприятствующие субъекту преступной деятельности.

Есть лишь две возможности достичь цели сокрытия преступления: или не допустить обнаружения следов преступления и вовлечения их в сферу расследования или не допустить должного использования этих следов в качестве судебных доказательств. В первом случае преступник непосредственно воздействует на следы преступления, " стирая" их полностью или частично; во втором - опосредованно: через тех, кто имеет непосредственный доступ к доказательствам, т.е. лиц, наделенных соответствующими должностными полномочиями и процессуальным статусом.

Суммируя изложенное, понятие противодействия расследованию формулируется следующим образом: противодействие расследованию - это система действий (или бездействие), направленная (направленное)на достижение цели сокрытия преступления, путем препятствования вовлечению его следов в сферу уголовного судопроизводства и последующего использования этих следов в качестве судебных доказательств.

Неблагоприятную обстановку расследования, складывающуюся в силу противодействия заинтересованных лиц, мы рассматриваем как ситуацию противодействия.Ситуации противодействия могут возникать не только в различных фазах преступной деятельности, но и на тех или иных стадиях уголовного судопроизводства. В зависимости от этого возможна следующая классификация ситуаций противодействия:

- ситуации противодействия, возникающие в латентной стадии преступной деятельности;

- ситуации противодействия, имеющие место в ходе оперативно-розыскных мероприятий и в ходе предварительной проверки материалов, т.е. до возбуждения уголовного дела; - ситуации противодействия, возникающие в период предварительного расследования уголовного дела;

- ситуации противодействия, имеющие место на последующих стадиях уголовного судопроизводства.

В зависимости от частоты повторяемости и распространенности в практике раскрытия и расследования преступлений в сфере экономики ситуации противодействия следует подразделять на типичные и специфические. Типичность или специфичность ситуации противодействия должна быть зафиксирована в видовых криминалистических характеристиках. В характеристике необходимо отразить, какие ситуации противодействия возникают в ходе подготовки и проведения следственных действий, а какие при иных обстоятельствах в период раскрытия и расследования преступлений; указать, какие ситуации возникают наиболее часто, а какие имеют место от случая к случаю, или вообще носят единичный характер; дифференцировать причины противодействия той или иной категории лиц по данному виду преступлений и указать наиболее распространенные поводы, являющиеся толчком к началу противодействия.

В зависимости от времени существования неблагоприятных условий и обстоятельств расследования преступления ситуации противодействия могут быть кратковременными и длящимися.

С эмоциональной точки зрения ситуации противодействия могут быть острыми и вялотекущими. Наиболее острой ситуация противодействия будет в том случае, когда совокупность неблагоприятных действий, условий и обстоятельств такова, что их невозможно преодолеть имеющимися процессуальными, тактическими и техническими средствами без ущерба качеству расследования уголовного дела.

В зависимости от времени, имеющегося для принятия решения и преодоления противодействия, возможна дифференциация ситуаций, не требующих немедленного принятия решения и допускающие его отсрочку.При этом возможна одна из двух типичных ситуаций:

- решение необходимо принимать в ходе следственного действия или оперативного мероприятия;

- решение необходимо принимать до начала следственного действия или оперативного мероприятия, но выполнение последних должно быть незамедлительным.

Ситуации противодействия следует разделить на простые и сложные. В свою очередь, сложные ситуации противодействия следует классифицировать на начальные и последующие. В зависимости от соотношения с конкретными данными обстоятельствами ситуации противодействия могут быть прошедшие, наличные и предстоящие.

В зависимости от имеющейся у субъекта расследования информации о противодействии, о возможности распознать и правильно оценить происходящее, ситуации противодействия следует дифференцировать на латентные и очевидные.

В зависимости от количества лиц, препятствующих действиям следователя или оперуполномоченного, и создающих неблагоприятные условия и обстоятельства для расследования, ситуации противодействия могут быть двухсубъектные и многосубъектные. В двухсубъектной ситуации следователю или оперуполномоченному противодействует одно лицо. В многосубъектной ситуации это может быть два и более лиц.

В зависимости от отношения противодействующих лиц к событию расследуемого преступления ситуации противодействия могут быть непосредственные и опосредованные. В непосредственной ситуации противодействия следователю или оперуполномоченному противодействует сам преступник. В опосредованной ситуации это может быть лицо, близко связанное с субъектом преступной деятельности, но непосредственно не участвующее в совершении преступления. В зависимости от степени информированности данного лица о сути совершаемых им действий, понимания им конечных целей и значения противодействия опосредованные ситуации противодействия следует разделить на ситуации осознаваемого и неосознаваемого противодействия.

Противодействие осуществляется в активных и пассивных формах. К пассивным формам, имеющим характер бездействия, относятся: неоказание помощи, невыполнение требуемых действий, несообщение запрашиваемых сведений, невыдачу искомых предметов, неявку по вызову, умолчание, отказ от дачи показаний и пр..

Активными формами противодействия, являются: дача ложных показаний, обман, сокрытие и уничтожение необходимых следствию предметов, уклонение от явки, создание инсценировок и лжедоказательств, подстрекательство к даче ложных показаний, склонение к неповиновению и прямое сопротивление следователю.

Данная классификация не выявляет настоящего состояния проблемы противодействия расследованию и не является исчерпывающей по содержанию.

Для субъектов расследования важно не просто осознавать возможность оказания противодействия - важно понять: объективно все противодействующие факторы сходятся в одной " точке" - следах преступной деятельности. Отсюда, главное основание классификации форм противодействия - по виду воздействия на следы преступной деятельности: непосредственное и опосредованное.

Целью непосредственного воздействия на следы преступления является недопущение обнаружения следов и их вовлечение в сферу расследования. Прямое воздействие на следы со стороны преступников и связанных с ними лиц осуществляется в форме утаивания следов, их уничтожения, маскировки, фальсификации и инсценировки.

Целью опосредованного воздействия на следы преступления является недопущение их должного использования в качестве судебных доказательств. При этом формами противодействия являются: подкуп, угроза, шантаж, причинение материального ущерба имуществу субъекта расследования, физическое воздействие на следователя или оперуполномоченного, уничтожение субъекта расследования, клевета, провокация, терроризирование родственников следователя или оперуполномоченного, похищение близких им лиц.

Кроме того, в практике расследования преступлений встречаются четыре вида помех должному использованию обнаруженных и зафиксированных следов преступления в качестве судебных доказательств: процессуальные, служебно-административные, организационные и бытовые. Помехи расследованию могут создавать две категории субъектов, наделенных необходимыми для этого должностными полномочиями и обладающие соответствующим процессуальным статусом. Это либо лица непосредственно занимающиеся совершением преступлений и являющиеся организаторами или членами преступной группы, либо те, кто подвергся воздействию со стороны преступников (например, в форме подкупа) и выполняет их " разовые" заказы на оказание противодействия расследованию. В качестве субъектов, осуществляющих помехи расследованию процессуального характера, могут выступить: руководители органов внутренних дел, начальники следственных подразделений и следователи, руководители прокуратуры различного уровня, подчиненные им работники прокуратуры, судьи. Помехи расследованию с их стороны могут заключаться в следующих действиях (бездействии):

- неутверждение постановления о возбуждении либо отказе в возбуждении уголовного дела;

- искусственное затягивание возбуждения уголовного дела под видом недостаточности собранных материалов предварительной проверки;

- принятие материалов предварительной проверки к своему производству, возбуждение уголовного дела и передача его в другое следственное подразделение (например, по территориальности в соответствии со ст.132 УПК РФ) для последующего прекращения;

- дача отдельных поручений по уголовному делу, исполнение которых не только требует большого времени (а порой и вообще невыполнимо), но и прямо нарушает требования закона(впоследствии, на основании результатов выполненного отдельного поручения или факта его невыполнения, можеть выносится постановление об отказе в возбуждении или о прекращении уголовного дела);

- неоднократная передача уголовного дела от одного следователя к другому с целью изъятия из уголовного дела наиболее важных доказательств совершенного преступления с последующим прекращением уголовного дела;

- отказ в даче санкции на обыск или арест;

- отказ в продлении срока предварительного расследования и создание предпосылок к необходимости прекращения уголовного дела;

- неутверждение обвинительного заключения по уголовному делу и возвращение его на дополнительное расследование;

- непринятие уголовного дела к рассмотрению в суде и возвращение его на дополнительное расследование;

- изъятие уголовного дела и передача его другому органу предварительного расследования, передача от органа дознания к следователю или от одного следователя к другому с целью последующего прекращения уголовного дела;

- необоснованное обвинение субъекта расследования в нарушении закона, отстранение его от проведения предварительной проверки или расследования вплоть до возбуждения в отношении " нарушителя" уголовного дела;

- вынесение жесткого приговора невиновным и оправдание в суде заведомых преступников;

- вынесение обвинительного приговора, не связанного с лишением свободы, приводящее к тому, что преступники отбывают наказание в прежних руководящих должностях;

- освобождение от отбытия наказания " по болезни", снятие ареста с имущества осужденных и раздача его по исковым заявлениям членам семьи и даже посторонним лицам.

Приведенный перечень возможных действий заинтересованных лиц не является исчерпывающим. Процессуальные помехи расследованию основаны на предусмотренных в законе нормах, которые по замыслу законодателя должны способствовать решению задач уголовного судопроизводства. Лица, противодействующие расследованию " изнутри", используя существующие положения закона в целях воспрепятствования установлению истины и должной реализации положений уголовного и процессуального законодательства, дополнительно применяют различного рода фальсификации (например, должностной подлог) и уничтожение доказательств преступной деятельности.

В дополнение к вышеуказанным категориям должностных лиц помехи расследованию служебно-административного характера могут оказывать и рядовые сотрудники органа внутренних дел, а также должностные лица местных органов государственной власти и управления. Служебно-административные помехи расследованию заключаются в следующих действиях (бездействии):

- психологическое давление на следователя или оперуполномоченного с требованием прекратить предварительную проверку или расследование (например, дача прямого указания о прекращении расследования; неоднократное подчеркивание в беседах того, что следует быстрее завершить работу по делу, косвенное подчеркивание своей заинтересованности и т.д.);

- дача заведомо неэффективных, необоснованных, распоряжений, требующих для исполнения большого промежутка времени, отвлечения от предварительной проверки или расследования сил и средств;

- консультирование субъектов преступной деятельности и прямое осведомление их о планах предстоящей работы (информационное " обворовывание" процесса расследования);

- предоставление преступнику возможности позвонить или иным образом связаться с соучастниками, находящимися на свободе, из следственного изолятора, изолятора временного содержания, больницы закрытого типа (при нахождении обвиняемого на судебно-психиатрической экспертизе);

- отстранение от работы по материалу предварительной проверки или уголовному делу и переведение на должность, не связанную с решением оперативно-следственных задач по выявлению и расследованию преступлений;

- поручение " срочной" работы, никак не связанной с расследованием, в период проведения важных оперативных или следственных мероприятий;

- направление оперуполномоченного или следователя в командировку с целью отстранения от расследования или лишения временных преимуществ в использовании фактора внезапности и т.д.;

- организация служебного расследования по заранее сфабрикованным материалам и увольнение из органов внутренних дел (или прокуратуры) как средство избавления от неугодного субъекта расследования;

- непринятие мер к защите следователя или оперуполномоченного, который подвергся воздействию со стороны преступников, ставящих своей целью дискредитировать субъекта расследования, дезорганизовать его деятельность по расследованию, более того, факт дискредитации использовать для организации служебного расследования и увольнения из органов.

Если процессуальные помехи основаны на имеющихся в законе нормах, которые позволяют должностному лицу, обладающему соответствующим процессуальным статусом влиять на процесс расследования, то служебно-административные помехи становятся возможными в силу разницы в должностном положении субъекта расследования и заинтересованного лица, создающего эти помехи. В обоих случаях процессуальная и служебная деятельность противодействующих лиц приобретает фактически противозаконное направление и содержание. Но в целях маскировки факта " вредительства" заинтересованными лицами очень " точно" соблюдаются необходимые формальные требования закона, приказов и инструкций, всячески скрывается собственная заинтересованность и оказываемое противодействие.

Суть организационных помех расследованию состоит в том, чтобы вызвать у следователя или оперуполномоченного ощущение неустроенности, ненадежности своего положения, посеять в нем неуверенность в возможности помощи и поддержки со стороны коллег. Ощущение неустроенности и неуверенности может возникнуть, чаще всего, от отсутствия нормальных условий для работы, в частности, от непредоставления служебного кабинета, и от неоказания помощи в период проведения важных следственно-оперативных мероприятий. Организационные помехи могут заключаться не только в бездействии, но и в активных действиях заинтересованных лиц. Например, в сокращении штатов оперативного или следственного подразделения, выведении из штата отделения милиции оперативного работника и следователя и переводе их на новое место работы, лишении транспортных средств и т.д., средствах существенно снижающих возможности в раскрытии и расследовании преступлений.

Различают два вида бытовых помех расследованию: лишение субъекта расследования бытовых удобств, точнее, их непредоставление (перенесение очереди на квартиру, непредоставление места в дошкольном учреждении, отказ в предоставлении путевок для отдыха и т.д.); оказание психологического давления со ссылкой на общие интересы коллектива органа внутренних дел.Именно принуждение через коллективный интерес к прекращению расследования является наиболее эффективным противодействием.

Помехи должному использованию доказательств могут иметь либо характер давления как средства прекращения процесса расследования, либо выступать как месть оперуполномоченному или следователю. Обладая определенным уровнем рефлексии, субъект расследования замечает закономерную связь между " горячими" периодами работы и количеством возникающих помех со стороны конкретных управляющих звеньев. Если следователь или оперуполномоченный не чувствует в себе сил и способностей преодолеть противодействие, он отступает от своих позиций. При угрозе и шантаже субъекту расследования прямо говорят о возможных нежелательных последствиях его действий.В случае искусственно чинимых ему препятствий (помехи расследованию) возникает та же дилемма: либо преодолевать препятствия и устанавливать истину, либо отступить.

Контрольные вопросы.

1. Что такое криминалистическая характеристика преступной деятельности?

2. Какие подходы существуют к формированию криминалистических характеристик преступной деятельности?

3. Что такое элементная (структурная) характеристика преступной деятельности?

4. В чем суть и значение фазового анализа преступной деятельности?

5. Перечислите формы противодействия расследованию и дайте их краткую характеристику.

Ответы на контрольные вопросы.

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________