Выборочное наблюдение.

Теория и научные принципы организации выборочного наблюдения называются выборочным методом.

При выборочном методе статистического наблюдения обследованию подвергаются не все объекты совокупности. Совокупность единиц, из которой производится отбор, называется генеральной совокупностью, а специальным образом отобранная часть из генеральной совокупности называется выборочной совокупностью. Выборочная совокупность, как бы в миниатюре, отражает все свойства генеральной совокупности.

Этот метод применяется в тех случаях, когда сплошное наблюдение генеральной совокупности затруднительно в силу различных причин. В то же время информация, которая ожидается в результате выборочного обследования, очень важна и ее нельзя получить другими способами. Данный метод нашел свое применение и в правовой статистике. Как показывает практика, он эффективен при анализе первичных источников информации, находящихся в правоохранительных органах (материалы оперативно-справочных учетов, статистические карточки), и поэтому является доступным для работников информационно-вычислительных центров и конкретных служб. Кроме того, использование выборочного наблюдения в статистике также обусловлено тем, что:

1. Наблюдение можно провести быстрее сплошного, что имеет большое значение в оперативности, действенности контроля.

2. При выборочном наблюдении можно осуществить более глубокое, всестороннее исследование по более обширной программе.

3. Выборочное наблюдение дает большую экономию, т.к. сокращаются объем работы, материальные затраты (расходы на зарплату, печатание статистического инструментария, почтово-телеграфные, транспортные и т.д.).

4. Результаты выборочного наблюдения зачастую точнее, чем сплошного, т.к. для его проведения можно подобрать более квалифицированных исполнителей, лучше их подготовить, легче организовать контроль - это и повышает достоверность статистических данных. Поэтому выборочное наблюдение применяется иногда для уточнения результатов сплошного наблюдения.

Для того чтобы выборочная совокупность отражала характеристики генеральной, необходимо обеспечить репрезентативность (представительность) выборки, то есть рассчитать необходимый объем выборки и определить метод и способы отбора. Но как бы тщательно не была организована выборка, как правило, выборочные характеристики в какой-то степени будут отклоняться от характеристик генеральной совокупности, т.е. обычно имеют место ошибки репрезентативности.

Ошибками репрезентативности называют расхождения (разность) между средними, а также относительными показателями выборочной и генеральной совокупностей при условии отсутствия ошибок регистрации. И основная задача выборочного метода сводится к минимизации ошибки репрезентативности.

Как уже отмечалось, сущность выборочного метода заключается в том, что характеристики выборочной совокупности распространяются на всю генеральную совокупность и для формирования выборочной совокупности главными условиями являются:

- равновозможность каждой единицы генеральной совокупности попасть в выборку;

- достаточная численность выборки.

Для обеспечения равной возможности единиц генеральной совокупности попасть в выборку статистика применяет следующие методы и способы.

Методы:

- повторный - это такой метод отбора, при котором однажды отобранная единица возвращается обратно в генеральную совокупность и снова участвует в выборке. При повторном отборе сохраняется постоянная вероятность попасть в выборку для всех единиц;

- бесповторный - это такой метод отбора, при котором отобранная однажды единица в совокупность не возвращается, и вероятность каждой новой единицы попасть в выборку увеличивается.

Существуют различные способы формирования выборочной совокупности:

1. Случайный отбор. При этом способе каждая единица из генеральной совокупности отбирается в состав выборочной случайно (жеребьевка, использование таблиц случайных чисел).

2. Механический отбор - исходит из учета некоторых особенностей расположения объектов в генеральной совокупности, их упорядоченности (по списку, номеру, алфавиту). Механическая выборка осуществляется путем отбора отдельных объектов генеральной совокупности через определенный интервал (каждый 10 или 20). Если расположение объектов в генеральной совокупности носит случайный характер, то механическая выборка по содержанию аналогична случайному отбору. При механическом отборе, как правило, применяется только бесповторная выборка.

3. Типический отбор. При типическом отборе вся генеральная совокупность на основе предварительного анализа изучаемой совокупности разбивается на группы по какому-либо существенному признаку, и непосредственный отбор единиц производится в пределах отдельных типических групп. При этом способе отбора генеральная совокупность расчленяется на однородные в некотором отношении группы, которые имеют свои характеристики, и вопрос сводится к определению объема выборок из каждой группы. Может быть равномерная выборка - при этом способе из каждой типической группы отбирается одинаковое число единиц (n₁ = n₂ = m_n). Такой подход оправдан лишь при равенстве численностей исходных типических групп. В противном случае выборки могут оказаться не репрезентативными.

При проведении типологической выборки непосредственный отбор из каждой группы, как правило, проводится методом случайного отбора.

4. Серийный отбор. В некоторых случаях характер размещения объектов в генеральной совокупности может быть таким, что они расположены сериями (ящики, мешки, классы). В таких случаях формирование выборочной совокупности путем отбора отдельных единиц нецелесообразно. Проще организовать отбор сериями и провести сплошное обследование по способу механической или случайной выборки.

5. Многофазная выборка. Она характеризуется тем, что на всех ступенях выборки сохраняется одна и та же единица отбора, но проводится несколько фаз (стадий) выборочных обследований, которые различаются между собой широтой программы обследования. Важной особенностью является возможность использовать данные первой фазы наблюдения для дополнительной характеристики и уточнения результатов, полученных на 2, 3 и далее фазах.

На практике чаще всего приходится сочетать различные виды и способы статистического наблюдения.

Необходимым условием научной организации выборочного наблюдения является требование достаточного объема выборки. Логический смысл этого требования вполне очевиден. Чем больше единиц будет взято для обследования, тем достовернее они смогут отобразить генеральную совокупность. Объем выборки (n) при достаточно большой численности генеральной совокупности (больше 1000 элементов) рассчитывается по формуле: n = t² p (100% - p), где: t² - критерий достоверности, зависящий от надежности оценок (при надежности, равной 95%, критерий равен ~ 2); p - показатель распространенности явления в %; - требуемая точность оценок в %.

В обосновании научной организации выборочного наблюдения лежат математические теоремы закона больших чисел и теория вероятностей.

План и программа статистического наблюдения.

Всякое наблюдение проводится по детально разработанному плану, содержащему программно-методические и организационные вопросы.

Важное значение для разработки плана имеет определение объекта, задач и единиц наблюдения. Статистическое наблюдение проводится с конкретной целью. Цель наблюдения - это познавательная задача, руководящая идея статистического исследования. Недостаточно ясно поставленная цель может привести к тому, что в процессе наблюдения будут собираться излишние, ненужные данные или наоборот не будут учитываться какие-либо необходимые.

Важнейшим условием достоверности получаемых в результате статистического наблюдения данных является четкое установление объекта наблюдения.

Объектом наблюдения называют ту совокупность общественных явлений, о которой должны быть собраны сведения.

Определение объекта статистического наблюдения должно содержать точное указание на главные его черты и свойства. Отграничить объект статистического исследования - это значит установить, какие именно явления по содержанию подлежат наблюдению, в каких территориальных, временных границах должны быть взяты эти явления.

В ряде случаев для отграничения объекта наблюдения пользуются цензом. Ценз - ряд характерных признаков, при наличии которых изучаемое явление относится к изучаемой совокупности.

Как уже отмечалось, статистика как общественная наука в исследованиях опирается на области знаний тех наук, где проводятся исследования. Поэтому остановимся на объектах статистического наблюдения по разделам правовой статистики.

а). Объект уголовно-правовой статистики.

Объектом уголовно-правовой статистики, исходя из ее основной задачи, является:

1) преступление, т.е. предусмотренное уголовным законом общественно опасное деяние (действие или бездействие), посягающее на личность, права и свободы граждан, собственность, общественный порядок и безопасность, конституционный строй Российской Федерации, мир и безопасность человечества;

2) преступник, т.е. вменяемое физическое лицо, достигшее возраста, с которого наступает уголовная ответственность и совершившее преступление;

3) наказание, т.е. мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда.

Однако уголовно-правовая статистика рассматривает понятие " преступник" не только как элемент состава преступления, но и основываясь на свойствах криминологического понятия - личность преступника. Вместе с тем, одной из важных ее задач является количественная характеристика причин и условий, способствующих совершению преступлений, учитывая при этом и меры наказания, и меры общественного воздействия, применяемые как в судебной, так и досудебной стадии.

б). Объект гражданско-правовой статистики.

Поскольку гражданско-правовая статистика освещает отдельные стадии гражданского процесса по рассмотрению споров о праве гражданском, то конкретными объектами гражданско-правовой статистики являются:

1) спор о праве гражданском (гражданское дело);

2) стороны в гражданском процессе (истец и ответчик);

3) судебное решение.

На наш взгляд, объектом статистического наблюдения должны быть денежные поступления в бюджет, полученные в результате деятельности судов и других учреждений юстиции (помимо возмещения причиненного преступлением ущерба), в частности суммы, полученные от конфискации имущества, удержаний из заработков осужденных к исправительным работам без лишения свободы, взысканные судами штрафы, государственная пошлина и судебные издержки.

Кроме споров о праве гражданском, в объект гражданско-правовой статистики входят и те правоотношения, которые не являясь предметом конкретного спора и не выступая в форме правонарушения, удостоверены в порядке нотариального или судебного производства.

в) Объект административно-правовой статистики.

Объектами административно-правовой статистики являются:

1) административные правонарушения, т.е. посягающие на государственный или общественный порядок, все формы собственности, права и свободы граждан, на установленный порядок управления, противоправное, виновное (умышленное или неосторожное) действие или бездействие, за которое законодательством предусмотрена административная ответственность;

2) лица, совершившие административные правонарушения. К административной ответственности могут привлекаться лица, достигшие к моменту совершения административного правонарушения 16 лет, если они были вменяемы и не действовали в состоянии крайней необходимости или необходимой обороны;

3) меры административной ответственности, применяемые за совершение административных правонарушений.

Полное представление об исследуемой совокупности можно получить тогда, когда имеется представление о ее отдельных единицах. Поэтому наряду с установлением объекта наблюдения необходимо четко определить единицу наблюдения и единицу совокупности.

Единица наблюдения является источником сведений, которые получают в результате наблюдения. Единица наблюдения - это элемент, к которому приурочен первичный учетный документ.

Единица совокупности - первичный элемент объекта статистической совокупности, признаки которого подлежат регистрации, служащий основой счета.

При переписи населения единица совокупности и единица наблюдения совпадают. Если бланк открывается на семью, то единицей совокупности будет человек, а единицей наблюдения семья.

В правовой статистике единицей совокупности выступают - преступник, преступление, наказание, гражданское дело, истец, ответчик, судебное решение.

Наиболее важным вопросом любого статистического наблюдения является программа.

Программа наблюдения - это перечень признаков, подлежащих регистрации в процессе статистического наблюдения.

Программа наблюдения получает свое конкретное воплощение в перечне вопросов формуляра наблюдения, ответы на которые должны быть получены при наблюдении. От того, насколько хорошо разработана программа, во многом зависит качество собранного материала и его ценность. Еще В.И. Ленин указывал "...правильная программа и обеспечение проверки данных - это два важнейших условия успешной статистики". Содержание программы определяется целями статистического исследования, особенностями объекта, но и к программе всякого статистического исследования предъявляется несколько общих требований:

- программа должна содержать лишь существенные признаки, причем в таком объеме, чтобы было обеспечено выполнение познавательной задачи наблюдения;

- в программу должны включаться такие вопросы, на которые действительно можно получить объективные, обоснованные ответы;

Однако при разработке программы не следует допускать излишеств сбора материалов, не нужных для решения поставленной задачи. Программа статистического наблюдения должна вырабатываться при широком ее обсуждении с участием научных и практических работников. Важнейшее значение придается формулировке вопросов программы. Четкость и ясность формулировки обеспечивает однообразие понимания и толкования. При нечеткой формулировке вопросов неясно, о чем спрашивается. Например, " возраст" - что требуется ответить - количество лет, год рождения, дата рождения? Разработкой программы занимаются статистические органы, научно-методические советы, они обсуждаются в печати и на конференциях.

На основе действующего на территории Российской Федерации уголовного, уголовно-процессуального и исправительно-трудового законодательства, а также иных нормативных актов (регулирующих деятельность органов, осуществляющих борьбу с преступностью) уголовно-правовая статистика дает возможность подготовить различные программы наблюдения. Научной основой таких программ являются теоретические положения юриспруденции.

Программа наблюдения оформляется в виде статистического бланка или формуляра. Статистический формуляр - это особый документ, в котором регистрируются ответы на вопросы программы. Незаполненный формуляр называют статистическим бланком, он содержит вопросы программы и свободные места для записей ответов.

Обязательным элементом статистического формуляра является титульная и адресная части. В титульной части обычно содержится: наименование статистического наблюдения; орган, проводящий наблюдение; отмечается, кем и когда утвержден формуляр. В адресной части: адрес; сроки представления отчетности; подписи должностных лиц, отвечающих за достоверность.

Различают две системы статистического формуляра: карточную индивидуальную (бланк-карточка, предназначенная для записи ответов на вопросы программы только об одной единице) и бланк-список (записываются ответы на вопросы о нескольких единицах наблюдения, каждой единице отводится отдельная строка или графа).

Каждая из систем имеет свои преимущества и недостатки. Бланк-список при значительном перечне вопросов программы наблюдения становится большим и неудобным в работе, но и выгоден - значительно сокращается объем работы по заполнению адресной части формуляра, тем самым повышается производительность труда лиц, ведущих наблюдение, и счетчиков, дает экономию в расходах (бумаги, средств на размножение бланков). При сводке легче проконтролировать ответы на вопросы программы и связанные между собой единицы наблюдения, легче подсчитать общие итоги. У карточного формуляра преимущества в быстроте обработки (группировке) вручную. Статистический формуляр наблюдения сопровождается инструкциями.

Как уже отмечено ранее, программа устанавливает комплекс признаков, подлежащих учету.

Признаком в статистике называют свойства, характерные черты или особенности, присущие единицам изучаемой совокупности. Статистика, как правило, имеет дело с такими признаками, которые принимают различные значения у отдельных единиц наблюдения, и называет их варьирующими.

С точки зрения характеристики основного содержания общественных процессов все признаки можно подразделить на существенные и несущественные.

К существенным признакам относятся такие, которые выражают социально-экономическую сущность данного явления, его значение и роль в общественном развитии. Те признаки, которые не характерны для существа данного общественного процесса и являются для него второстепенными, относятся к несущественным.

При выборе признаков для регистрации необходимо учитывать, что различные признаки по-разному отображают процессы общественной жизни. Одни свидетельствуют о развитии явления прямо, другие лишь косвенно. Изучаемые статистикой признаки подразделяются на атрибутивные (качественные - экономист, служащий, холост) и количественные.

Количественные признаки различаются между собой по характеру изменения их величин. Одни из них могут принимать только целые значения (число дней в месяце), другие в определенных пределах.

Признаки, способные принимать только некоторые определенные значения, между которыми не могут иметь место промежуточные, называются дискретными или прерывными.

Признаки, которые в определенных пределах могут принимать любые значения (зарплата, урожайность) называются непрерывными.

По содержанию признаки подразделяют на факторные (характеризуют условия, определяющие размеры явлений) и результативные (результат, вызванный сочетанием факторных признаков).

Классификация признаков отображена на рис.1.

Помимо программно-методических вопросов особое внимание уделяется организационному плану наблюдения, где определяется орган наблюдения, вид и способ наблюдения, время и период сбора, подготовки кадров. При определении времени устанавливается период сбора данных, момент учета и срок регистрации. Период сбора данных - это время начала и окончания сбора сведений, который для текущей отчетности устанавливается постоянный от начала ее организации до ее отмены.

Рис 1. Классификация признаков

Момент учета - называют тот момент времени, по состоянию на которое производится учет единиц обследуемого объекта. Сколько бы ни длилось наблюдение, момент учета остается постоянным. Чем подвижнее объект, тем короче момент учета.

Срок регистрации по возможности должен быть коротким. Как правило, чем ближе срок регистрации к моменту учета, тем выше затраты на сбор материала, а с увеличением срока возрастает возможность ошибок регистрации.

Различают объективное время - время, к которому относятся данные наблюдения. Оно характеризует тот период или момент времени, по состоянию на который были собраны и зарегистрированы признаки совокупности. В некоторых случаях правильная постановка наблюдения требует не только даты, но и момента времени, по состоянию на который производится регистрация (этот момент называют критическим). Надобность в нем возникает в тех случаях, когда изучаемое явление заметно изменяется не только по дням, но и часам и минутам (каждую минуту в нашей стране рождается 3 и умирают 3-4 человека).

Субъективное время наблюдения - это время производства наблюдения, т.е. период, в течение которого производится регистрация. Так, объективное время микропереписи населения РФ 1994 г. 00 часов с 13 по 14 февраля, а субъективное время с 14 по 23 февраля 1994 г. (десять дней). Если срок представления отчетности за первый квартал с 1-10 апреля, то объективное время с января по март включительно, а субъективное с 1 по 10 апреля.