Студопедия

Главная страница Случайная страница

Разделы сайта

АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника






Стаття 16. Види професійної діяльності на фондовому ринку. 1. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність






 

1. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність

юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері

розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними

паперами, управління активами інституційних інвесторів, що

відповідає вимогам, установленим до такої діяльності цим Законом

та законодавством.

 

Поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими

видами професійної діяльності, за винятком банківської, не

допускається, крім випадків, передбачених законом.

 

2. На фондовому ринку здійснюються такі види професійної

діяльності:

 

діяльність з торгівлі цінними паперами;

 

діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

 

депозитарна діяльність;

 

діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

 

3. Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється

виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією

з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів,

необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання

встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового

ринку.

 

4. Професійна діяльність учасників фондового ринку, крім

депозитаріїв та фондових бірж, здійснюється за умови членства

щонайменше в одній саморегулівній організації.

 

5. Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати

відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у

встановленому нею порядку.

 

Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені

підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних

державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового

моніторингу, встановлених законодавством України у сфері

запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,

одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

 

У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу

суперечать законодавству іноземної держави, на території якої

утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового

ринку зобов'язаний повідомити спеціально уповноважений орган з

питань фінансового моніторингу і Національну комісію з цінних

паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його

відокремленим підрозділом зазначених вимог.

{ Статтю 16 доповнено частиною п'ятою згідно із Законом N 3831-VI

(3831-17) від 06.10.2011 }

 

6. Професійний учасник фондового ринку в установленому

законодавством порядку вживає заходів щодо обмеження ділових

відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території

держав, які не виконують або неналежним чином виконують

рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у

сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних

злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

{ Статтю 16 доповнено частиною шостою згідно із Законом N 3831-VI

(3831-17) від 06.10.2011 }






© 2023 :: MyLektsii.ru :: Мои Лекции
Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав.
Копирование текстов разрешено только с указанием индексируемой ссылки на источник.