Основы криминалистики 11 страница

Процессуальные формы криминалистической идентификации. Различают идентификацию в форме экспертизы, следственного дей­ствия опознания, составной части других следственных действий.

Идентификация в форме экспертизы, как правило, проводится по материально фиксированным отображениям идентифицируемых объектов на основе специально разработанных методик узкими специалистами в том или ином виде идентификации и выступающими в уголовном процессе в качестве самостоятельной процессуальной фигуры – эксперта. Активное участие в этом виде идентификации принимает следователь. Результаты данной идентификации и воз­можность их использования в процессе доказывания во многом за­висят от того, насколько правильно следователь определит иден­тифицируемый объект (конкретное лицо, предмет, объем материа­ла, систему объектов и т.д., т.е. тот конкретный объект, кото­рый подлежит доказыванию путем отождествления), насколько пол­но соберет и представит эксперту идентифицирующие объекты, ко­торые бы по возможности отражали разные системы свойств иден­тифицируемого объекта.

Идентификация свидетелями, потерпевшими, обвиняемыми живых лиц, трупов, предметов на основе образов, сохранившихся в па­мяти, осуществляется как самостоятельное следственное действие – предъявление для опознания, которое проводится следователем в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона и ре­комендациями следственной тактики.

Идентификация потерпевшими, свидетелями, обвиняемым от­дельных элементов обстановки места преступления (участков ме­стности и др.) на основе образов, сохранившихся в памяти, встречается в некоторых следственных действиях (осмотре места происшествия, проверке показаний на месте происшествия и др.).

Отдельные приемы криминалистической идентификации могут использоваться и работниками органов дознания в процессе про­ведения оперативно-розыскным мероприятий, следователем при предварительном исследовании вещественных доказательств, а так­же сотрудниками, осуществляющими проверку по кримина­листическим учетам. Результаты, полученные в этих случаях, ис­пользуются для построения оперативно-розыскных и следственных версий, для сужения круга подозреваемых объектов и т.д.

Стадии идентификационного процесса. Идентификационный про­цесс обычно разделяют на три стадии: раздельный анализ, срав­нительный анализ, синтез (оценка результатов анализа).

Цель раздельного анализа – ознакомление с объемом и каче­ством информации, содержащейся, прежде всего в исследуемых объ­ектах, а затем в сравнительном материале - образцах: объем и происхождение идентификационных признаков, степень их устойчивости, частота встречаемости, корреляция. Важна на этой стадии, правильно вы­брать методы исследования, определить очередность их примене­ния. Особенно это актуально при идентификации объектов на основе структуры и состава, где должен применяться большой ком­плекс методов и неправильное определение их последовательно­сти может привести к невозможности анализа всем комплексом ме­тодов и даже к полному уничтожению объекта.

В процессе сравнительного анализа объекты подвергаются де­тальному, всестороннему сравнительному анализу в их признаках. Сравнительное исследование идет от общего к частному: вначале объекты сравнивают по общим и групповым признакам, затем пере­ходят к сравнению частных и индивидуализирующих. Сравнение в начале по общим (групповым) признакам дает возможность при различии в этих признаках исключить тождество, не переходя к анализу частных (индивидуализирующих) признаков.

Оценка результатов исследования (синтез) является наиболее важной стадией методики идентификационного исследования, ибо в этой стадии дается научная интерпретация, толкование результа­тов сравнительно исследования. Отсутствие этой стадии делает идентификационный процесс незавершенным, а его результаты представляют большую трудность для оценки их доказательствен­ного значения и последующего использования субъектами доказывания.

Оцениваются как совпадающие, так и различающиеся признаки. Первоочередность их оценки зависит от существенности и объема. В отношении выявленных совпадающих признаков необходимо ус­тановить, является их совокупность индивидуальной, присущей единичному конкретному объекту, или она характеризует группу однородных объектов. Такая оценка может быть произведена на качественном (опыте эксперта) или количественном уровне (с при­менением методов математической статистики и теории вероятно­сти).

При оценке различий должно быть объяснено их происхожде­ние.

Методы, используемые в процессе идентификации. В процессе идентификации широко используются общенаучные методы: логические, математические и чувственно-рациональные. Логические методы (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия) прони­зывают весь процесс идентификации (например, при объяснении происхождения идентификационных признаков, причин их разного проявления, при оценке их значимости и т.д.). Чувственно-рациональные методы (наблюдение, описание, сравнение, экспери­мент) используются, главным образом, в стадии раздельного и сравнительного исследования.

Из частно-научных методов в наибольшем объеме используются физические методы (микроскопические, спектральные и т.д.), а также химические, биологические, методы математической стати­стики и теории вероятности, компьютерные технологии и др.

Специальные методы, разработанные для целей идентификации, чаще применяются в стадии сравнительного исследования. Это на­пример, методы наложения (совмещение прозрачных изображений), аппликаций (наложение непрозрачных фотоизображений), совмещения (плоскостных и профильных изображений микроследов на пулях и гильзах и др.), метод координатных сеток, применяемый при идентифика­ции по чертам внешности, современные методы сравнения, осно­ванные на использовании оптико-электронной, голографической и других видов сложной техники, специально разработанные для це­лей криминалистической идентификации пакеты компьютерных про­грамм. Многие перечисленные выше фотографические методы срав­нения в настоящее время все чаще заменяются компьютерным моде­лированием и другими методами компьютерных технологий.

Глава 7. Теория криминалистической диагностики и прогнозирования

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической диагностики

Криминалистическая диагностика относится к числу частных криминалистических теорий. Слово " диагностика" в переводе с греческого языка означает распознавание, определение. Общая задача криминалистической диагностики заключается в распознавании, установлении и объяснении свойств и состояния объекта, познании процессов и явлений, причин и механизма взаимодействия объектов. Криминалистическая диагностика расширяет арсенал методов познания события преступления и иных связанных с ним обстоятельств. В основе криминалистической диагностики как метода научного познания лежат общие положения материалистической диалектики о познаваемости события по его результатам.

В отличие от криминалистической идентификации, занимающейся отождествлением объектов, диагностика исследует свойства и состояния объектов. С познавательной стороны процесс доказывания может быть представлен как реконструкция, восстановление прошлого события. Криминальная ситуация, событие преступления, как объект доказывания, обладает свойствами ретроспективности, относимости к прошлому. Криминальная ситуация характеризуется уникальностью, неповторимостью, отображаемостью в материальной, вещной обстановке и мысленных образах участников преступления. В каждом криминальном проявлении можно выделить две группы факторов или компонентов:

Сравнительно стабильные компоненты криминальной ситуации: материальные следы, орудия преступления, участники события преступления, и т.д.

Неустойчивыекомпоненты: время, механизм взаимодействия постоянных компонентов, субъектов, предметов, условия в которых они взаимодействуют, и пр.

Криминалистическая идентификация решает задачи установления тождества относительно стабильных компонентов. Криминалистическая диагностика разрешает ситуационные задачи о пространственно-временном и причинно-следственном взаимодействии объектов, т.е. задачи не идентификационного характера. Например, установление возможности самопроизвольного выстрела из ружья относится к диагностическому исследованию.

Криминалистическая диагностика может осуществляться в процессуальной и непроцессуальной формах. В процессуальной форме наиболее часто используются при производстве различных судебных экспертиз неидентификационного характера, а также в рамках некоторых следственных действий, например, в ходе осмотра места происшествия, при проведении следственного эксперимента и т.д.. В непроцессуальной форме диагностика чаще всего выступает одним из методов анализа следственной ситуации, элементом выдвижения следственных версий. Субъектами криминалистической диагностики выступают следователь, дознаватель, судебный эксперт.

Криминалистическая диагностика разрешает ситуационные задачи о пространственно-временном и причинно-следственном взаимодействии объектов и, в частности, позволяет:

Установить механизм преступления, его отдельные этапы, пространственную и вещную обстановку события преступления и места происшествия, свойства и состояния отдельных объектов и орудий преступления (например, в какой обстановке произошло дорожно-транспортное происшествие, взаимное расположение и точное место столкновения транспортных средств).

Установить причинно-следственные связи события и наступивших последствий (например, какова причина пожара или взрыва, является ли поломка рулевого управления причиной или последствием аварии).

Установить временные характеристики преступного события, когда, сколько времени продолжалось, в какой последовательности совершались действия, какие следы появились раньше, какие позже (например, в каком направлении двигался транспорт, какое повреждение было причинено раньше, в какой последовательности были нанесены штрихи в тексте, откуда был произведен выстрел).

Определить физические или профессиональные качества действовавших субъектов, исследовать функционально-динамические комплексы (ФДК) участников преступления (например, обладает ли субъект профессиональными навыками, с какой скоростью мог передвигаться человек, не находился ли субъект во время исполнения письма в состоянии алкогольного опьянения, каков пол, возраст, национальность автора письма).

Прогнозировать последствия действий субъектов (например, какие следы могли остаться на скрывшемся транспорте и какие меры могут быть приняты по их уничтожению).

Восстановить в целом механизм преступного события, произвести ситуационный анализ события с учетом всей информации об участниках, предметах и обстановке преступления.

Установить соответствие излагаемой участниками преступления ситуации фактическими обстоятельствами дела.

Выявить криминогенные факторы, причины и условия, способствующие совершению преступления.

Таким образом диагностика позволяет изучить внешние и внутренние свойства и состояния объектов, время и место их функционирования, а также механизм и протекание событий.

Криминалистическая диагностика основывается на изучении закономерностей механизма типичных ситуаций, характеризующих состояние и свойства отдельных объектов и целых криминальных ситуаций. Повторяемость событий, их схожесть, стабильное отображение позволяет восстанавливать процессы, параметры и механизмы, имевшие место в прошлом.

Исходя из изложенного, криминалистическая диагностика может быть определена как частный метод познания, позволяющий получить представление о механизме преступления, свойствах, состояниях, связях и результатах взаимодействия объектов преступного события.

В теории криминалистики различают диагностируемые и диагностирующие, искомые и проверяемые объекты.

Диагностируемый объект – это некая устанавливаемая ситуация, условие, предмет, явление и процесс. К ним могут быть отнесены механизм преступления, само преступное событие в целом, состояния и свойства отдельных предметов и явлений, связанных с преступным событием.

Диагностирующий объект – это материальные носители признаков, информации о вещной обстановке преступления, ее параметров и процессов. Этими объектами будут, например, следы обуви стрелявшего, место расположение стрелянной гильзы, пулевое повреждение на преграде, следы торможения, взаимное расположение на дороге и повреждение на транспорте.

К искомому объекту относят конкретную ситуацию, отраженную в вещной обстановке места происшествия и указывающую на динамику события преступления. Проверяемыми объектами являются предположения (версии) следователя, эксперта, иных участников процесса. Решение диагностических задач по установлению события преступления по его результатам тесно связано с выдвижением версий преступления. Диагностика позволяет обосновать и проверить версию. Версия сопоставляется с типичными ситуациями. Из сходных ситуаций по аналогии выдвигается наиболее оптимальная версия. Так, находясь на месте происшествия следователь изучает следы, вещную обстановку, а затем, на основе закономерностей образования следов в сходных ситуациях строит мысленный образ механизма преступления, диагностирует конкретную ситуацию происшедшего события, выдвигает частные версии о природе следообразования и общие о самом событии преступления, возможном преступнике, и иных обстоятельствах дела. В последующем проводятся другие следственные действия, назначаются судебные экспертизы, версия о событии преступления конкретизируется, соответственно конкретизируется ситуация и ее диагноз.

В ходе диагностики используются различные методы познания. Характерными для диагностики являются сравнение по аналогии, метод моделирования, экстраполяция и эксперимент. С помощью аналогии конкретная криминальная ситуация сравнивается с типичной ситуацией подобного рода, а затем выводится вероятное умозаключение, строится версия о происшедшем. Метод моделирования позволяет воссоздать происшедшее во времени и пространстве, представить механизм преступления в динамике. С помощью экстраполяции признаки и свойства модели переносят на изучаемый объект, затем проверяют объект при заданных условиях. Довольно часто используется эксперимент, целью которого является получение модели в качестве образца (эталона) для сравнения или воссоздания условий. Например, реконструкция дорожно-транспортного происшествия или экспериментальный выстрел для определения направления и дистанции.

Процесс криминалистической диагностики складывается из нескольких этапов: определение цели и постановки задачи; изучении объектов и их диагностических признаков; сравнение диагностируемого и диагностирующего объектов; оценки и корректирования результатов, формулировании окончательных выводов. В результате диагностирования устанавливается конкретная ситуация либо несколько возможных различных ситуаций. В последнем случае необходимо конкретизировать и выбрать одну наиболее вероятную ситуацию. Возможны случаи, когда имеющаяся информация не позволяет определить истинную ситуацию происшедшего события, в связи с чем нужен поиск дополнительных доказательств.

Системно-структурный анализ материальной обстановки преступления как целостная система позволяет осуществлять ситуалогическое исследование места происшествия. В процессе ситуалогического исследования устанавливается: какие действия и в какой последовательности происходили на месте происшествия, какие средства и инструменты использовались, какими субъектами и с какой целью. В связи с этим некоторыми криминалистами выдвинуто предложение о проведении так называемых ситуалогических экспертиз места происшествия, которые не затрагивают правовые оценки исследуемого события, но диагностируют его материальную обстановку. В следственной практике зарубежных стран, в отличие от этого, её иногда называют комплексной анимацией, основанной на криминалистическом анализе имеющихся доказательств. По своему методологическому содержанию ситуалогическое исследование места происшествия близко к разновидности комплексных экспертиз, проводимых специалистами в различных областях знаний. От традиционных экспертиз она отличается тем, что объектом исследования становится событие преступления, отобразившееся не столько в отдельных следах, а сколько в " вещной обстановке" места происшествия в целом. Это комплексное исследование, в котором могут участвовать многие мпециалисты, в том числе, судебные медики, автотехники, баллисты, биологи, химики, трасологи, физико-техники и другие специалисты. Объектом ситуалогических исследований являются сложные, многокомпонентные материальные структуры, целостные системы. Участвующие в нём специалисты должны дать заключения о механизме взаимодействия объектов, образования следов, причинно-следственных связях.

Довольно часто ситуалогические исследования проводятся по делам о дорожно-транспортных происшествиях, что связано со спецификой предмета исследования. При этом разрешаются вопросы о взаимном расположении транспорта до ДТП, в момент столкновения, о месте нахождения пассажиров и другие вопросы диагностического характера. В качестве экспертов выступают специалисты-автотехники, трасологи, судебные медики.

Методы криминалистической диагностики широко используются при проведении почерковедческой и автороведческой экспертиз, технико-криминалистической экспертизы документов, баллистической, фонографической и ряда других судебных экспертиз.

§ 2. Понятие и научные основы криминалистического прогнозирования

Научное предвидение является опережающим отражением действительности, прогнозирование выступает специфическим методом ее познания. Диалектическое понимание опережающего отражения заключается в том, что в действительности имеет место повторяемость и устойчивость одних и тех же связей и отношений объективного мира, а это позволяет использовать закономерности в целях познания будущего.

Интерес к прогнозированию имеет глубокие исторические, экономические и социальные корни. В деятельности человека практически нет ситуаций, в которых вероятное прогнозирование не играло бы существенной роли. Значение прогнозирования особенно возрастает в настоящий период научно-технического прогресса и больших социальных изменений. Прогноз становится необходимых условием эффективности всех форм общественной деятельности, инструментом совершенствования ее научной организации, планирования и управления.

Под научным предвидением понимается обоснованное предположение о необходимости или вероятности наступления событий или процессов, которые могут или должны возникнуть, либо уже существуют, но в силу определенных причин еще не наблюдаются.

Прогноз представляет собой вероятностное осуждение о состоянии какого-либо объекта, процесса или явления в определенный момент времени в будущем или предполагаемых путях достижения каких либо результатов. Прогнозирование – процесс формирования суждений о перспективах, возможных состояниях объекта, процесса или явления в будущем.

Предвидение объединяет все виды информации о будущем и разделяется на научное и ненаучное (обыденное). Научное предвидение основано на знании объективных законов развития окружающего мира и общества, активно используется во многих областях человеческой деятельности, в том числе и юридической науке. Например, научное прогнозирование широко используется в криминологии, одной из задач которой является прогнозирование динамики и качественных изменений преступности.

В отличие от криминологии общей задачей криминалистического прогнозирования является предвидение новых способов совершения преступлений, разработка средств и методов борьбы с изменившейся преступностью.

В содержание теории криминалистического прогнозирования входят следующие элементы:

Понятие и научные основы криминалистического прогнозирования.

Основные направления и объекты криминалистического прогнозирования.

Методология криминалистического прогнозирования: методы прогнозирования и оценки прогнозов.

Криминалистическое прогнозирование, как предвидение в сфере общественных явлений имеет некоторые особенности. Преступность представляет собой общественное явление, а преступление является актом деятельности конкретных субъектов, наделенных сознанием и волей. Помимо объективных факторов следует учитывать субъективный момент. Поэтому криминалистическое прогнозирование строится не на жестких и однозначных закономерностях, а на законах-тенденциях, которые предсказывают общее направление развития явления без конкретизации его частностей и деталей. Наиболее сложно в этом аспекте проявляется поведение человека, индивидуальное прогнозирование которого возможно только на основе эмпирических обобщений. Взаимодействие между отдельными элементами изучаемых явлений может быть как строго детерминированным, так и вероятным, зависимость может быть необходимой и случайной. Когда зависимость является необходимой и однозначной, прогноз носит характер достоверного знания. Во втором случае прогнозирование будет носить вероятностный характер. С целью повышения достоверности вероятностного прогноза необходимо глубоко изучить статистические закономерности, условия, в которых они себя проявляют. Логической основой научного прогнозирования является экстраполяция знаний, т.е. их перенесение с одной предметной области на другую, еще не исследованную область.

В современной науке типология прогнозов строится по различным основаниям, в зависимости от целей, задач, объектов, времени упреждения прогноза т.д. Следует различать два основных вида прогнозов:

Поисковый прогноз – это определение возможных состояний явления в будущем, вероятностное описание возможного наступления события при условии сохранения тенденций и отвечает на вопрос: в каком направлении идет развитие, что и когда возможно?

Нормативный прогноз – это определение путей и сроков достижения возможных состояний явления, принимаемых в качестве цели. В этом отношении он сходен с плановыми разработками и отвечает на вопрос: какой цели желательно достичь и какими путями это можно осуществить?

По времени упреждения (горизонту прогнозирования) следует различать долгосрочные, среднесрочные, краткосрочные и оперативные прогнозы. Применительно к потребностям криминалистических научных знаний можно условно к долгосрочному прогнозированию отнести прогнозы, ориентированные на 5 – 10 лет; среднесрочные могут охватывать сроки 3 – 5 лет; краткосрочные строятся соответственно сроком до 3 лет. Оперативные прогнозы, используемые чаще всего в криминалистической тактике и методике расследования преступлений, могут охватывать сроки, исчисляемые днями и часами.

По характеру и направленности представляется возможным различать общий и тактический прогнозы. Общий прогноз охватывает прогнозирование научных исследований в криминалистике и их результатов, а также прогнозирование преступности в криминалистическом аспекте и средств борьбы с нею. Тактический прогноз разрабатывается применительно к проблемам организации следственной деятельности и расследования преступления.

Прогнозирование в криминалистике чаще всего проводится в следующих направлениях:

Прогнозирование научных исследований, путей развития криминалистики, перспективности избранных направлений познания, вероятной их эффективности и практической значимости. Прогнозирование может касаться совершенствования структуры правоохранительных органов, научных и экспертных учреждений. Исходными данными для такого прогнозирования являются сведения о современном состоянии науки и потребностях практики.

Прогнозирование преступности в криминалистическом аспекте этого явления и прежде всего, определение возникновения новых способов совершения преступлений данной категории, в том числе новых составов преступлений, а также обстоятельств, способствующих совершению данных видов преступлений. Исходными данными для построения таких прогнозов могут служить сведения о существующих способах совершения преступления, данные о социально-экономических, правовых и политических изменениях в обществе, научно-техническом прогрессе, а также результаты криминологических прогнозов. Так, в начале 90-х годов, высказывались прогнозы о качественном изменении преступности, росте организованной преступности, возникновении новых способов совершения преступлений в финансовой и банковской системе, в сфере экономической деятельности. Между тем правоохранительные органы оказались не готовы к действительной борьбе с этими видами преступлений.

Прогнозирование средств, приемов и методов борьбы с новыми способами преступлений. С учетом состояния и технико-криминалистического обеспечения определяются направления по совершенствованию конкретных технико-криминалистических средств и приемов, разрабатываются рекомендации, технические задания и условия по их созданию.

С учетом новых способов совершения преступлений разрабатываются либо совершенствуются частные методики расследования отдельных видов преступлений. Для целей прогнозирования используются закономерности, фиксируемые в изменяемых криминалистических характеристиках данного вида преступлений.

С учетом изменений процессуального законодательства, появления новых способов противодействия со стороны преступников, а также при внедрении новых технических средств определяются тенденции возможного изменения тактики конкретного следственного действия. При определенных условиях, когда тактические приемы не вписываются в тактику конкретного следственного действия, может прогнозироваться зарождение нового следственного действия. В настоящее время наиболее актуальными являются проблемы процессуального и криминалистического применения лай-детектора, методов одорологии, оперативной видеозаписи, цифровой фотосъемки и др.

С учетом достижений других наук (медицины, химии, физики и т.д.) и потребностей практики прогнозируются новые виды экспертных исследований, разработка и внедрение более совершенных методик проведения судебных экспертиз.

Тактическое прогнозирование проявляется в деятельности следователей и дознавателей. Работе следователя, как всякой человеческой деятельности, присуще предвидение конечных результатов расследования преступления. Прогнозирование выступает своеобразной формой познавательной деятельности следователя и одновременно представляет собой специфический метод познания на предварительном следствии.

К основным объектам прогнозирования относятся: динамика следственных ситуаций; поведение участников расследования, а также собственное поведение следователя и результаты принимаемых решений; процессы возникновения и изменения доказательственной информации.

Специфика прогнозирования на предварительном следствии состоит в том, что деятельность следователя регулируется законом, что оказывает влияния и на предмет, задачи, а так же условия прогнозирования. Процесс прогнозирования не редко осуществляется в условиях противодействия заинтересованных лиц, в состоянии информационной неопределенности, быстротечности событий, недостатка времени и необходимости оперативного принятия правильных решений.

Предвидение в деятельности следователя носит в основном интуитивно-эмпирический характер формируется на уровне здравого смысла, житейского и профессионального опыта. Научное предвидение позволяет расширить логический инструментарий построения версий, более продуктивно применять эмпирические приемы, выделить стратегическое начало следственной версии. Прогноз служит средством соприкосновения версии и плана расследования, позволяет правильно оценить следственную ситуацию, предвидеть варианты ее развития с учетом принимаемых решений и противодействия со стороны других участников процесса. Основная задача прогнозирования состоит в предвидении неблагоприятных следственных ситуаций и одновременном принятии соответствующих мер.

Кроме того, перед следователем нередко стоит задача предвидения поведения неустановленного преступника, других участников процесса, прогнозирование результатов проведения отдельных следственных действий, применения тактических приемов и комбинаций, а также технико-криминалистических средств. Важнейшей задачей является определение возможных вариантов развития судебной перспективы и конечных результатов расследования.

Интенсивность информационных процессов предварительного расследования, усложнение преступных проявлений, наличие противодействия и проблемных ситуаций, повышенная ответственность за последствия принятия процессуальных, тактических и иных решений вызывают необходимую объективность использования научных основ индивидуального прогнозирования в криминалистике.

Методология криминалистического прогнозирования представляет собой сложную систему взаимосвязанных методов и способов предвидения.

В качестве исходной информации для построения криминалистических прогнозов могут служить:

Теоретические положения криминалистической науки и других юридических наук, в том числе криминологические прогнозы о возможных изменениях в динамике, структуре и характере преступности.

Следственная, экспертная и судебная практика о новых способах совершения преступлений, разновидностях преступных посягательств, причинах и условиях, способствующих их совершению, новых средствах и методах судебного исследования, недостатках в работе правоохранительных органов.

Материалы конкретных уголовных дел, оперативно-розыскная информация по конкретным преступлениям при построении следователем индивидуальных прогнозов о ходе расследования преступления в целом, развития следственных ситуаций, предвидения результатов отдельных следственных действий и тактических приемов, а также поведения участников процесса расследования преступления.

Статистические данные о преступности, ее количественные и качественные показатели. Сведения о раскрываемости преступлений, нагрузке на следователей и экспертов, данные о применении технико-криминалистических средств, количестве и причинах возвращенных уголовных дел на дополнительное расследование.