Особенности следственных ситуаций,

отработки версий и планирования расследования

Уголовные дела о преступлениях в сфере наркобизнеса воз-

буждаются в основном по результатам оперативно-розыскной

деятельности. Это связано с такими обстоятельствами, сущест-

Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 652

венно затрудняющими выявление и расследование данных пре-

ступлений, как:

а) отсутствие важнейшего первоисточника информации — по-

терпевшего (лица, приобретающие и потребляющие наркотики,

таковыми себя не считают);

б) глубокая законспирированность действий преступников, ка-

налов поступления и сбыта наркотиков;

в) строгое разграничение ролей, использование тайников и

паролей, наличие преступной контрразведки;

г) относительная доступность и многообразие источников сы-

рья для изготовления наркотиков;

д) необходимость выявления всех законспирированных

звеньев преступной цепи, имеющей четко организованный и к

тому же межрегиональный (международный) характер.

По основной массе дел данной категории складываются слож-

ные (неблагоприятные для раскрытия) следственные ситуации.

Лишь в единичных случаях могут возникать простые ситуации, ко-

гда с самого начала расследования факт преступления и лицо, его

совершившее, достаточны очевидны. Такие ситуации могут быть

при задержании лиц, перевозящих наркотики, при досмотре в аэ-

ропорту, в пограничных зонах и др. Здесь имеются данные о при-

обретении, хранении или перевозке наркотиков, а иногда и о ви-

новном лице. Однако и такие ситуации, как правило, осложняются

тем, что всплывают новые эпизоды преступных действий и новые

лица, причастные к ним.

Поэтому простая ситуация начала расследования вскоре

трансформируется в сложную, например в случаях поступления

дополнительных сведений о ранее неизвестных эпизодах дея-

тельности замаскированной преступной группы с межрегиональ-

ными связями, при установлении источников приобретения нар-

котиков. Тогда перед следственными органами встают новые

задачи, что при недостатке достоверной информации создает

существенные трудности.

Из сложных ситуаций можно выделить проблемные, характе-

ризующиеся отсутствием или неполнотой сведений о существен-

ных чертах преступления или лице, его совершившем. Наиболее

типичны проблемные ситуации, отличающиеся существенным

дефицитом сведений о событии и обстоятельствах преступления,

при наличии данных о подозреваемом. Сложность таких ситуаций

состоит в том, что правоохранительным органам приходится ис-

кать источники восполнения острого недостатка необходимых

сведений о произошедшем.

§ 2. Особенности следственных ситуаций,

отработки версий и планирования расследования

Возможны проблемные ситуации, когда о преступнике нет ни-

каких данных (например, при кражах наркотиков). Тогда слож-

ность состоит не в выявлении преступления, а в его раскрытии,

ибо связь между преступным событием, виновным лицом, по-

следствиями и местом происшествия носит неочевидный харак-

тер. В ходе расследования сложные (конфликтные) ситуации

могут возникать:

1) при доступе адвоката;

2) при ознакомлении обвиняемого с материалами уголовного

дела;

3) в ходе проведения следственных действий (например, оч-

ной ставки, допроса, обыска).

Проблемные ситуации складываются при существенной не-

полноте сведений об обстоятельствах и механизме преступных

действий, например при хищениях наркопрепаратов с химфарм-

предприятий, из медицинских учреждений, когда действует орга-

низованная группа, включающая представителей администрации

(медперсонала), с использованием служебного положения.

План действий зависит от количества версий, направленности

и специфики их проверки. Рекомендуется алгоритмический под-

ход к расследованию. Алгоритм совместных действий следовате-

ля и органа дознания может содержать следующие действия:

а) задержание, освидетельствование, допрос подозреваемых;

б) обыск по месту их жительства и работы, а также их соуча-

стников или в любом другом месте возможного хранения наркос-

редств, сырья, приспособлений для их транспортировки и доку-

ментов, подтверждающих преступную деятельность;

в) осмотр изъятых предметов и документов;

г) допрос свидетелей;

д) назначение и проведение судебных экспертиз;

е) изучение экспертных заключений для использования в до-

просах виновных лиц.

В данной ситуации следователи и работники дознания долж-

ны непосредственно ознакомиться с технологическим процессом

производства наркосодержащих медпрепаратов, производствен-

ной документацией, знать способы хищений наркотиков, исполь-

зуя при этом помощь сведущих лиц.

Особо сложные ситуации обычно складываются, когда про-

блемность расследования, обусловленная недостатком доказа-

тельств виновности подозреваемого, сочетается с активным про-

тиводействием следствию (например, в ходе задержания с по-

Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 654

личным при сбыте наркотиков). Сочетание проблемных факторов

с конфликтными и приводит к таким сложным ситуациям.

Здесь некоторые субъекты преступления могут быть извест-

ны, но сведения о них, а также их сообщниках бывают фрагмен-

тарны; данные же о способе, конечной цели совершения пре-

ступных действий и других обстоятельствах могут и вовсе отсут-

ствовать. Предмет преступной деятельности (конкретные нарко-

тики) также точно не установлен, ибо нет заключения соответст-

вующей экспертизы. В момент сбыта обычно задерживаются уча-

стники сделки, причем в ряде случаев имеются ее очевидцы.

Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: за-

держан гражданин, у которого изъяты предположительно наркоти-

ки, однако пока его намерения неясны. Задержанный противодей-

ствует установлению того, что у него обнаружено, и это тоже соз-

дает дополнительные трудности. Ввиду столкновения противопо-

ложных интересов сторон возможны конфликты при обыске, осви-

детельствовании, допросе подозреваемого. Следовательно, скла-

дывающаяся ситуация начала расследования характеризуется

сочетанием проблемности и конфликтности.

В такой особо сложной ситуации (например, при задержании

за изготовление или сбыт наркотиков) рекомендуется следующий

алгоритм действий следователя и оперативных работников:

а) осмотр места задержания;

б) личный обыск задержанного, осмотр изъятых у него пред-

метов и вещей;

в) обыск по месту возможного хранения или изготовления

наркотиков;

г) осмотр изъятых наркотиков, приспособлений для их изго-

товления, предметов и документов;

д) освидетельствование и допрос подозреваемого. Дальней-

шие действия аналогичны указанным ранее, причем предложен-

ный алгоритм может и должен корректироваться в зависимости

от изменений следственной ситуации.

При задержании с поличным, когда у преступника изъяты нар-

котики, необходимо своевременно получить доказательства его

виновности. Для этого взаимодействие следователя и оператив-

ных работников должно начинаться с момента установления при-

частности конкретного субъекта (например, посредника) к соде-

янному (незаконное приобретение, хранение, сбыт и т.д.) и про-

должаться до окончания предварительного расследования.

Совершенно необходимо использовать оперативно-розыск-

ные меры для сбора материалов, характеризующих личность,

§ 2. Особенности следственных ситуаций,

отработки версий и планирования расследования

связи, образ жизни подозреваемых; проверки наличия у них

предметов и документов, могущих быть доказательствами по

делу; выявления источников и мест сокрытия наркотиков; выяс-

нения иных обстоятельств, которые трудно проверить следствен-

ным путем. При выявлении в ходе расследования ранее неиз-

вестных соучастников преступления и новых эпизодов противо-

правной деятельности подозреваемых также необходимы актив-

ные оперативно-розыскные мероприятия.

Специфика расследования уголовных дел в сфере наркобиз-

неса приводит к возникновению сложных (проблемных) ситуаций

даже на завершающем этапе расследования. Поступившие опе-

ративные данные о новых эпизодах и лицах, участвовавших в

наркооперациях, обусловливают необходимость производства

оперативно-розыскных и следственных действий, типичных для

первоначального этапа расследования (задержание, обыск и

т.д.).

Построение и проверка версий — основной метод разрешения

проблемных и особо сложных ситуаций. Версии не только опре-

деляют направленность расследования, но и делают его целе-

устремленным, обеспечивая быстрое и полное раскрытие пре-

ступлений, совершенных в сфере наркобизнеса.

Исходную информацию о событии преступления и обстоя-

тельствах его совершения сотрудники правоохранительных орга-

нов нередко получают при задержании и обыске подозреваемого

по месту жительства или работы. Однако задержание с поличным

и результаты обыска подтверждают лишь факт обнаружения нар-

котика у конкретного гражданина. Поэтому при выдвижении вер-

сий нужно активнее использовать сведения, полученные опера-

тивным путем: об образе жизни подозреваемого, о его связях,

местах времяпровождения, маршрутах передвижения, способах и

средствах совершения преступления (например, при краже, сбы-

те, транспортировке, контрабанде наркотиков).

Анализ полученных сведений формирует обоснованные пред-

положения о случившемся и способствует построению на их ос-

нове конкретных следственных версий. Последние необходимы

для объяснения произошедшего при минимальных исходных

данных, выбора верного направления уже в самом начале рас-

следования. При этом следует помнить, что исходные данные

допускают несколько вероятных объяснений, поэтому дальней-

ший сбор данных, в том числе и из оперативных источников, со-

вершенно необходим.

Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 656

По фактам хищений наркосредств с химфармпредприятий, из

лечебных учреждений, аптек версии наиболее часто выдвигаются

по следующим обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его

совершил; способ и время посягательства; количество похищенных

наркотиков, место их сокрытия; каналы и пути сбыта; участие в

хищении членов преступных сообществ и др.

При расследовании преступлений, связанных со сбытом нар-

котиков, выдвигаются версии: об источнике, каналах и системе

сбыта, перевозке (контрабанде) наркотиков; о личности сбытчи-

ков; связях сбытчика и скупщика; о цели скупки (нажива, пере-

продажа) и т.д.

Если подозреваемый известен, но характер произошедшего

не ясен, а факты незаконного приобретения, хранения и сбыта

наркотиков задокументированы неполно, можно выдвигать наи-

более типичные общие версии, зависящие от исходной следст-

венной ситуации.

1. Задержание при перевозке (транспортировке) наркотиков:

а) задержанный — член преступной группировки по незакон-

ным операциям с наркотиками (хищению, заготовке, скупке, пере-

работке и сбыту);

б) подозреваемый — перевозчик, выполняющий отдельные

задания организатора, посредника, скупщика или другого члена

преступной группы.

2. Задержание после обнаружения наркотиков в жилище (тай-

нике):

а) подозреваемый приобрел, похитил, изготовил наркотик для

сбыта в розницу или оптом;

б) подозреваемый — член преступной группы (перекупщик,

производитель, заготовитель, расхититель, посредник) — распро-

страняет и хранит наркотики.

3. Задержание в момент сбыта наркотиков:

а) продавца-расхитителя, изготовителя, скупщика наркотика в

местах его произрастания, изготовления или у оптового сбытчика;

посредника в преступной группе по сбыту наркотика; сбытчика

наркотиков оптом для дальнейшей реализации, имеющего соуча-

стников;

б) покупателя-скупщика наркотиков оптом, сбывающего его в

притонах и других местах большими или мелкими партиями; со-

держателя притона для потребления наркотика;

в) продавца и покупателя — членов одной или разных пре-

ступных групп, совершающих сделки систематически; находя-

§ 2. Особенности следственных ситуаций,

отработки версий и планирования расследования

щихся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга

не знающих, действующих через посредника.

Если задержанию и обнаружению наркотиков предшествовали

оперативно-розыскные мероприятия и личность подозреваемого

установлена, то обычно известны и другие обстоятельства пре-

ступления. Это способствует выдвижению и проверке вполне

конкретных версий.

В случае внезапного задержания подозреваемого при изго-

товлении, хранении или сбыте наркотиков выдвижение версий

усложняется, так как отправным моментом служит лишь факт их

обнаружения. Так, при изъятии у подозреваемого опия-сырца,

который заготавливают в определенных регионах, выдвигаются

версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырец

похищен в процессе переработки на химфармзаводе (особенно

если он обнаружен у работающего там лица); опий собран на

незаконных посевах мака; похищенное или собранное сырье пе-

ревозится от скупщика к сбытчику, переправляется контрабанд-

ным путем и др.

Если наркотик изъят у гражданина, прибывшего из другого ре-

гиона или страны «ближнего» зарубежья в место его переработки

или производства, то выдвигается версия о скупке. При обнару-

жении, например, гашиша наиболее вероятны версии о его при-

обретении у изготовителя из собранной им или его сообщниками

дикорастущей конопли. Если обнаружены наркотики, изготовлен-

ные из некультивируемых в России растений, выдвигаются вер-

сии о контрабанде или транзите в другие государства.

При изъятии лекарственных наркопрепаратов следует учиты-

вать их расфасовку (таблетки, порошки, растворы), что может

указывать на их хищение с химфармпредприятий, из медицин-

ских учреждений или аптек.

Если изъяты поддельные медицинские рецепты на получение

таких препаратов, то выдвигается версия о том, что подозревае-

мый имеет преступные связи с лечащими врачами.

При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркоти-

ческих средств отрабатываются версии о причинах нарушения:

слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников,

незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их

нарушение в целях создания излишков, последующего хищения и

реализации. Анализируя событие преступления и личность ви-

новного, можно получить сведения и о других обстоятельствах

расследуемого уголовного дела.

Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 658

Проверка выдвинутых версий о причастности гражданина к

наркобизнесу осуществляется в зависимости от описанных выше

ситуаций. Важное значение здесь имеют вещественные доказа-

тельства, обнаруженные при задержании, обыске, осмотре. По-

этому следственные действия и оперативно-розыскные меро-

приятия должны быть сориентированы на установление каналов

поступления и способов приобретения наркотиков, выявление

всех соучастников и членов организованной преступной группы,

ее межрегиональных (международных) связей.

Планирование расследования — динамичный процесс, свя-

занный с непрерывным поступлением данных, установлением

новых обстоятельств, побуждающих к корректировке плана. Каж-

дое преступление в сфере наркобизнеса имеет особенности,

поэтому планирование следственных действий и оперативно-

розыскных мер должно быть индивидуальным и своевременным.

Так, допрос курьера, задержанного с наркотиками, без проведе-

ния обыска по месту его жительства или работы грозит утратой

ценных вещественных доказательств, ибо их обязательно забе-

рут сообщники.

В согласованных планах следователя и органа дознания оп-

ределяются направления оперативно-розыскных мер (без рас-

шифровки источников оперативных сведений). Совместно с опе-

ративным работником следователь формулирует задачи, опре-

деляет общие условия их решения негласным путем. В плане

должны быть указаны исполнители, определены сроки и место

проведения совместных следственных действий и оперативно-

розыскных мероприятий, их последовательность (задержание,

осмотр, обыск, меры по сохранению обнаруженных наркотиков,

других вещественных доказательств и следов), порядок действий

при личном обыске, освидетельствовании, допросе задержанных

и др.

Поступающие от органов дознания оперативные данные об-

легчают корректировку плана расследования, определение такти-

ки проведения наиболее сложных следственных действий. Эти

сведения облегчают поиск необходимых доказательств, способ-

ствуют их правильной оценке.

Основная цель планирования — установить способы, место и

время совершения преступных действий, каналы поступления,

сбыта и реализации наркотиков.

В зависимости от вида (группы) преступлений в сфере нарко-

бизнеса планирование и решение задач по их раскрытию бывает

различным. Так, специфика расследования замаскированных

§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе 659

хищений наркотиков из медицинских учреждений и химфарм-

предприятий (ст. 229 УК РФ), их незаконного изготовления, при-

обретения и сбыта (ст. 228 УК РФ) состоит в том, что при возбуж-

дении уголовного дела оперативным работникам примерно из-

вестны лица, причастные к преступлению, в то время как обстоя-

тельства содеянного ясны лишь отчасти. Здесь наиболее трудно

выявить все эпизоды преступного события и его признаки.

Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркос-

редства вверены по роду их служебных функций или под охрану,

имеет свою специфику. Такие преступления весьма трудно обна-

ружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций,

что объяснимо тщательной маскировкой расхитителями своих

действий. Если установлены нарушения правил производства,

приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересыл-

ки наркосредств (ст. 228 УК РФ), нужно выяснить, не связано ли

это с замаскированными хищениями и не является ли результа-

том преступной деятельности лиц, передававших или сбывавших

наркотики.

Очень важна оперативная разработка, например, сбытчиков

наркотиков, осуществляемая с соблюдением правил конспира-

ции. Основная ее цель — выявить связи сбытчиков с оптовыми

поставщиками: являются ли они членами наркомафии, в какой

степени осведомлены о структуре и составе криминального со-

общества или же просто приобретают у поставщиков наркотики

оптом и перепродают их наркоманам в розницу.