В криминалистике

Теория познания исходит из того, что установление истины в

любой области человеческой деятельности представляет диа-

лектический процесс перехода от живого созерцания к абстракт-

ному мышлению, а от него — к практике. В этом процессе широко

используется такая логическая форма мышления, как гипотеза

— предположительное суждение о сущности и содержании яв-

ления. Раскрытие преступления — частный случай познания яв-

лений, произошедших в прошлом. Вместе с тем процесс установ-

ления истины при расследовании преступлений имеет ряд спе-

цифических черт. По общему правилу следователь имеет дело не

с самим противоправным деянием, а с его негативными послед-

ствиями. Это может быть жертва преступления, пожарище, раз-

рушенное взрывом здание и многое другое. Причину произошед-

шего следователю предстоит выяснить.

Устанавливая истину, он идет по пути построения гипотез на

основе исходных данных. В следственной практике гипотеза име-

нуется криминалистической версией. Выдвигается она должност-

ным лицом правоохранительного органа, а предметом версии

являются факты и обстоятельства, возможно связанные с собы-

тием преступления. Проверка версий с целью получить досто-

верное знание, требуемое законом, производится особыми сред-

ствами и в особом порядке, свойственном только данной сфере

государственной деятельности.

Версии в криминалистике принято классифицировать по раз-

ным основаниям. В зависимости от субъекта, выдвигающего и

проверяющего версии, они подразделяются на оперативно-

розыскные, следственные, экспертные и судебные. По кругу

фактов и обстоятельств, охватываемых версиями, последние

делятся на общие и частные. Первые касаются всего преступле-

ния, тогда как вторые — предположительные суждения по поводу

отдельных элементов расследуемого деликта: по поводу винов-

ного, использованных им орудий, целей и мотивов преступника и

т.д.

Среди частных версий выделяются их розыскные и рабочие

разновидности. Розыскные версии строятся по поводу местона-

хождения скрывающегося подозреваемого, а рабочие — при про-

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 346

изводстве следственных действий и оперативно-розыскных ме-

роприятий.

Существуют и другие классификационные группы: по предме-

ту доказывания версии подразделяют на обвинительные и оп-

равдательные, по степени вероятности — на маловероятные и

наиболее вероятные, по частоте выдвижения — на типовые и

атипичные.

Поскольку предварительное расследование преступлений

представляет форму государственной деятельности, направлен-

ной на борьбу с преступностью, постольку обязанность установ-

ления обстоятельств, значимых для правильного разрешения

уголовного дела, возлагается на следователя или орган дозна-

ния, принявший дело к своему производству.

Деятельность следователя (эксперта, судьи) состоит из:

1) получения исходной информации;

2) ее логической обработки;

3) формулирования версий.

Получение исходной информации. Версия будет достаточно

обоснованной, лишь опираясь на конкретные фактические дан-

ные. Количество версий также зависит от объема и достоверно-

сти имеющихся сведений.

В ходе расследования, как правило, имеются данные, допус-

кающие несколько возможных ответов на интересующий вопрос.

Чем полнее имеющиеся сведения, тем меньше версий. Поэтому

вполне естественно стремление следователя уже на первона-

чальном этапе иметь максимум информации о произошедшем.

Источники исходной информации могут быть как процессуальны-

ми, так и оперативными. К числу первых на стадии возбуждения

уголовного дела относятся: заявления и письма граждан; сооб-

щения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц

и другие источники, названные в уголовно-процессуальном зако-

не.

В ходе предварительного расследования следователь получает

криминалистически значимую информацию из показаний свидете-

лей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключений

экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных

действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут

быть гласными (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления

граждан, сообщения должностных лиц) и негласными — результа-

ты оперативно-розыскных мероприятий.

При проверке следственных версий роль оперативно-

розыскной информации неравнозначна процессуальной. Если

§ 1. Особенности версионного процесса в криминалистике 347

следственная версия опровергнута в ходе оперативных меро-

приятий, то ее отработку можно считать законченной. Если же

она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно про-

должать до тех пор, пока оперативно установленные факты не

подтвердятся процессуальными доказательствами.

Логическая обработка имеющихся данных включает анализ

полученной информации и приведение установленных фактов в

систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений

расчленяется на составные части или выделяются его признаки

для отдельного изучения как частей целого. Синтез состоит в

соединении отдельных элементов исследуемого объекта в еди-

ное целое.

Являясь по своей сути операциями противоположного харак-

тера, анализ и синтез при построении следственной версии вза-

имно дополняют друг друга, помогая следователю накапливать

нужную информацию, систематизировать и оценивать ее.

При этом последовательно решаются следующие основные

вопросы:

1) объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их исполь-

зовать для построения следственных версий;

2) есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и рас-

следуемым преступлением;

3) нет ли среди установленных фактов таких, которые обязы-

вают следователя прекратить дальнейшее производство по делу.

При построении версий используются и такие логические ме-

тоды, как индукция и дедукция. Индукция — умозаключение, иду-

щее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта

написания нескольких документов одним почерком следует вы-

вод, что их исполнителем является один человек. Дедукция —

выведение частных следствий из общего положения. Так, если

известно, что преступник был вооружен пистолетом «ТТ», то на

местах его применения следует искать соответствующие пули и

гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда

при рассмотрении однородных явлений у одного из них на осно-

вании сходства предполагают признак другого.

Формирование версий. В результате логической обработки

исходной информации следователь приходит к выводу, что про-

исшествие стало результатом умышленных или неосторожных

действий, совершенных тем или иным лицом с помощью опреде-

ленных средств и т.д. Четкая формулировка этих предположений

и завершает построение версий.

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 348

К следственным версиям предъявляются два основных тре-

бования: обоснованность и охват всех реально возможных объ-

яснений произошедшего. Обоснованность версии означает, что

предположение следователя базируется на информации, заслу-

живающей доверия. Версия не может быть плодом фантазии, в

ее основе лежат только проверенные фактические данные, сово-

купности которых она не вправе противоречить.

Охват версиями всех реально возможных объяснений иссле-

дуемого факта тоже очень важен. Следователь, отдающий пред-

почтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, мо-

жет ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования,

а иногда преступление вообще остается нераскрытым.

Формулируется версия в виде позитивного суждения, истин-

ность которого проверяется в ходе следственных действий и опе-

ративных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному

делу версий формулируется отдельно.

Версионный процесс по уголовному делу, как правило, начи-

нается с выдвижения общих следственных версий.

По уголовным делам, расследование которых имеет опера-

тивное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии

проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли ра-

ботники соответствующих подразделений относительно состава

совершенного преступления, виновного лица и т.д. С учетом это-

го по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако

следователь обязан детально изучить и проанализировать необ-

ходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных

выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению.

Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел

выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий.

Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные

версии либо выявились существенные противоречия между дан-

ными, полученными процессуальным путем, и сведениями из опе-

ративных источников.

По делам без оперативного сопровождения общая версия

строится на совокупности известных обстоятельств. Общие вер-

сии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных

обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от мате-

риалов уголовного дела. Чтобы исходные данные, имеющиеся в

распоряжении следователя, были достаточными для выдвижения

общей версии о совершении конкретного преступления, они долж-

ны свидетельствовать:

а) о наличии общественно опасного деяния;

§ 1. Особенности версионного процесса в криминалистике 349

б) о том, что деяние содержит признаки преступления, преду-

смотренного соответствующей статьей УК РФ;

в) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную от-

ветственность за содеянное.

Особенности построения частных следственных версий.

Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигает-

ся ряд частных следственных версий, проверка которых позволя-

ет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельст-

ва. По своему объему частные версии могут быть различными:

касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого собы-

тия или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно

отнести конкретное содержание действий преступника, непосред-

ственно наступивших общественно опасных последствий; время

и место, способ и средства преступления; характер и степень

вины каждого соучастника и др.

Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть

обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевре-

менность и квалифицированное производство неотложных след-

ственных действий и оперативных мероприятий. При этом необ-

ходимо учитывать характер объекта посягательства, способ,

время и место совершения преступления, вид использованных

орудий и т.д.

При построении версии относительно субъекта преступления

круг лиц сначала очерчивается в общем виде, а затем по мере

поступления новых фактических данных он постоянно сужается,

пока не появится возможность предположить виновность кон-

кретного субъекта. Одновременно конкретизируются форма и

степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступ-

ления.

Проверка версий — это исследование содержащихся в них

предположений на основании объективных данных о конкретных

обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать уста-

новление истины по расследуемому делу, поэтому она проводит-

ся на основании доказательств, полученных в предусмотренном

законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания

ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих

версию, которая соответствует действительности.

Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий мо-

жет основываться и на процессуальных, и на проверенных опера-

тивных данных. Для вывода о достоверности следственной вер-

сии необходимо получение достаточной совокупности процессу-

альных доказательств, которые исключали бы другое объяснение

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 350

обстоятельств дела. Эта совокупность доказательств должна

содержать объективную и всестороннюю характеристику всех

обстоятельств, подлежащих установлению по расследуемому

уголовному делу.

Проверку всех выдвинутых следственных версий следует вес-

ти параллельно, независимо от того, насколько вероятной пред-

ставляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основ-

ные и второстепенные.

Проверка версий признается завершенной лишь в том случае,

когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим об-

разом устанавливающая все предусмотренные законом обстоя-

тельства и исключающая любые другие объяснения расследуе-

мого преступного деяния.

Планирование расследования преступлений

Деятельность следователя по уголовным делам может быть

эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим

образом организована, а все действия органов расследования

приведены в определенную систему. Расследование преступле-

ний есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и уста-

новлению истины по делу. Планирование расследования состав-

ляет логическую основу его организации.

Сущность планирования заключается в определении за-

дач, которые предстоит решать, в логической разработке систе-

мы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при

минимальных затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования начинается с установле-

ния обстоятельств, которые должны иметь место, если версия

правильна. Например, проверяется заявление гражданки об ог-

раблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала со-

противление. При задержании подозрительного гражданина была

выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия

верна, то:

1) на одежде и теле подозреваемого должны быть следы со-

противления потерпевшей;

2) у подозреваемого по месту его жительства могут находить-

ся деньги и ценности, отобранные у потерпевшей;

3) на месте происшествия должны остаться следы пребыва-

ния там потерпевшей и подозреваемого и т.д.

Из приведенного вытекают задачи следователя проверить на-

личие следов на теле и одежде подозреваемого, денег и ценно-

§ 2. Планирование расследования преступлений 351

стей потерпевшей у подозреваемого, следов на месте происше-

ствия.

Разработка системы действий, которые необходимо про-

вести, — это определение способов и средств решения сформу-

лированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельст-

вование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места про-

исшествия, обыск по месту жительства.

Распределение имеющихся сил и средств как элемент пла-

нирования будет состоять в определении исполнителей каждого

из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления

обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подраз-

делений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого

по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задержи-

вался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственно-

сти и т.д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать

свидетельские показания об интересующих следователя фактах.

Организация расследования преступлений включает оптими-

зацию труда следователя, организацию взаимодействия группы

следователей с оперативными подразделениями и другими

службами правоохранительных органов, а также некоторые иные

вопросы деятельности органов расследования.

В криминалистической тактике принято различать:

1) планирование расследования по уголовному делу;

2) планирование отдельных следственных и розыскных дей-

ствий.

В первом случае выявляются способы и средства решения

следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование

отдельных следственных и розыскных действий преследует цель

определения способов и средств эффективного решения проме-

жуточных задач.

Каждый вид планирования специфичен. Вместе с тем имеют-

ся некоторые общие положения, которыми нужно руковод-

ствоваться при составлении любого плана расследования. Эти

положения именуются принципами планирования расследо-

вания и включают индивидуальность, динамичность, реальность

и конкретность.

Индивидуальность планирования связана со своеобразием

конкретного преступления, которое должно учитываться при со-

ставлении плана. Индивидуальность не исключает возможности

выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие

черты однородных преступлений приводят к тому, что на кон-

кретных этапах расследования могут производиться одни и те же

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 352

следственные действия и оперативные мероприятия, состав-

ляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каж-

дого преступления всегда требует творческого подхода к состав-

лению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики

расследуемого события. Другими словами, наряду с алгоритми-

ческим необходим и творческий, эвристический подход.

Динамичность предполагает подход к расследованию и его

планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому

говорят, что план не догма, а ценное руководство к действию.

В ходе расследования непрерывно поступает новая информа-

ция, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намечен-

ных действий теряет смысл, возникает надобность в дополнитель-

ных. Динамика расследования требует подвижности плана, его

соответствия с новой обстановкой и новыми задачами.

Реальность плана — это его сбалансированность по ресур-

сам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в

план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и сред-

ствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении

количества действий, намеченных на данный промежуток време-

ни. План должен быть напряженным, но в пределах реальных

возможностей следователя. В противном случае план не будет

средством четкой организации работы, часть мероприятий оста-

нется невыполненной — пострадает качество расследования. А

если будут намечены действия и сроки практически нереальные,

то расследование преступления с самого начала обречено на

неудачу.

Конкретность предполагает четкое формулирование в плане

задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий,

намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

Методика планирования. Планирование расследования по

уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в

котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К

ним относятся получение исходных данных, определение задач

расследования, совокупности следственных действий и розыск-

ных мероприятий, необходимых для их решения, установление

очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и

мероприятий, оформление плана расследования.

1. Получение исходных данных означает анализ материалов

уголовного дела для формирования четкого представления, какие

судебные доказательства имеются в наличии, какие из них тре-

буют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства.

Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученны-

§ 2. Планирование расследования преступлений 353

ми в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие

методические материалы и рекомендации приведены в кримина-

листической литературе для использования опыта расследова-

ния уголовных дел соответствующей категории.

2. Определение задач расследования — это уяснение фактов

и обстоятельств, которые следует установить в целях объектив-

ного разрешения уголовного дела. Логическая основа для это-

го — выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Дос-

товерное установление наличия или отсутствия таких фактов и

позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие

следует признать ошибочными. Одновременно могут быть преду-

смотрены и некоторые другие задачи.

3. Определение необходимой совокупности следственных

действий и розыскных мероприятий происходит с учетом рас-

следуемого уголовного дела. При этом нужно учитывать такие

рекомендации:

а) план расследования по делу надлежит составлять с таким

расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и опера-

тивные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех вы-

двинутых следственных версий, решение всех предстоящих за-

дач;

б) в план включаются только те действия, которые гарантиру-

ют достижение объективного результата;

в) запланированные следственные действия должны обеспечи-

вать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих

предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.

4. Установление последовательности, сроков и исполните-

лей намечаемых следственных действий и оперативных меро-

приятий должно обеспечить параллельную отработку выдвину-

тых версий и завершение расследования в установленные сроки.

Необходимо своевременно учитывать характер и значение пла-

нируемых действий по обнаружению и закреплению веществен-

ных доказательств, которые могут быстро измениться либо ис-

чезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому

скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые пре-

ступления.

При планировании расследования предусматриваются формы

участия общественности в раскрытии преступления, розыске ви-

новного лица, выявлении причин и условий, способствовавших

совершению преступления.

5. Оформление плана расследования. Планирование — это

мыслительная деятельность следователя, определяющего зада-

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 354

чи расследования и способы их решения, расстановку сил и

средств. Ее результатом обычно является письменный план. В

ходе планирования по сложным уголовным делам для накопле-

ния и систематизации информации составляются и некоторые

вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-

вычислительной техникой, информацию вводят в память компью-

тера.

Единой и общеобязательной формы плана расследования

нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных дейст-

вий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых

задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует

краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде

таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой)

указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подле-

жащие выяснению. Далее по порядку: наименование следствен-

ного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и

очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых

результатах.

ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ

По уголовному делу №

по обвинению _______ по ст. _____ УК РФ

Краткое содержание дела ________________

След-

ствен-

Ные

Версии

Обстоя-