Расследования преступлений

§ 1. Методика расследования преступлений

как раздел науки криминалистики

Методика расследования отдельных видов преступлений как самостоятельный раздел криминалистики начала формироваться в 20-х гг. прошлого столетия. В результате проведенных рядом авторов исследований были сформулированы основные теоретические положения методики расследования, определены ее источники, принципы формирования методических рекомендаций, структура методики и ее место в системе науки криминалистики.

В конце 30-х гг. методика расследования преступлений выделилась в самостоятельный раздел криминалистики, но развернутое определение и раскрытие содержания указанного раздела науки появились лишь в 60-х гг. Дальнейшая разработка общих положений методики расследования привела к включению в их число правовых основ методики, общих принципов организации расследования преступлений, их отдельных видов и групп, использования специальных знаний в расследовании, организации взаимодействия следователя и оперативных работников, использования помощи общественности.

Сегодня методику расследования отдельных видов преступлений можно определить как раздел криминалистики, изучающий общие закономерности организации и расследования преступлений и разрабатывающий на их основе с учетом требований уголовного и уголовно-процессуального законодательства научно-методические рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений определенного вида, группы, а также отдельных преступлений с учетом их специфики.

Из данного определения вытекает следующее.

Во-первых, методика расследования является разделом криминалистики, самым тесным образом связанным с другими ее разделами - криминалистической техникой и криминалистической тактикой, из которых она черпает технические средства и тактические приемы, используемые при формировании методов раскрытия и расследования преступлений.

Во-вторых, криминалистические методические рекомендации обусловлены требованиями уголовного и уголовно-процессуального законов.

В третьих, предметом методики расследования является изучение общих закономерностей, определяющих организацию расследования преступлений. В криминалистической литературе к ним относят:

а) общие закономерности осуществления раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

б) закономерности осуществления раскрытия, расследования и предупреждения однородных видов (групп) преступлений;

в) закономерности осуществления раскрытия, расследования, предупреждения конкретного вида преступлений.

Как раздел криминалистики методика расследования структурно подразделяется на общие положения и частные методики.

Общими являются положения, характеризующие предмет методики расследования, ее исходные начала, принципы и задачи, закономерности формирования частных методик расследования. Они конкретизируются в частных методиках с учетом уголовно-правовых и криминалистических особенностей совершения преступлений определенного вида.

Содержательная сторона общих положений заложена в разработанной криминалистами системе принципов методики расследования отдельных видов преступлений. К ним относятся:

- планомерность осуществления действий, образующих процесс расследования;

- обусловленность методики расследования предметом доказывания, ее зависимость от тех обстоятельств, которые необходимо установить и доказать;

- обоснованность методики расследования конкретного преступления типовой методикой, учитывающей типовую криминалистическую характеристику преступлений данного вида, позволяющей правильно определить направления расследования;

- системность осуществления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в зависимости от обстоятельств дела и сложившейся следственной ситуации;

- обеспечение полноты, эффективности и экономичности расследования посредством определения оптимальной совокупности следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- деление следственных действий (этапов расследования) на первоначальные и последующие;

- определение оптимальной последовательности следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий;

- определение комплексов следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий для решения частных задач расследования;

- динамичность процесса расследования, связанная с изменениями следственной ситуации;

- построение частных методик с учетом использования средств криминалистической техники и специальных знаний;

- определение оптимальных форм взаимодействия следователя с органами дознания.

Структура частной методики основывается на криминалистических особенностях расследования преступлений определенного вида (группы), на общей процедуре процесса доказывания, закрепленной в законе. Она включает следующие элементы:

а) криминалистическую характеристику преступлений данного вида (группы);

б) обстоятельства, подлежащие установлению;

в) особенности возбуждения уголовного дела;

г) типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования;

д) программы (алгоритмы) первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

е) выдвижение версий и планирование расследования;

ж) следственные ситуации и программы дальнейшего этапа расследования;

з) тактику производства отдельных следственных действий;

и) особенности использования в расследовании специальных знаний;

к) профилактические действия следователя.

§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений:

понятие и значение

В структуре методики расследования отдельных видов преступлений криминалистическая характеристика по праву занимает доминирующее положение. Это объясняется ее научным и практическим значением в криминалистике и деятельности правоохранительных органов по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений.

Как научная категория криминалистическая характеристика содержит в себе постоянно пополняемые за счет обобщения следственной, экспертной и судебной практики сведения о криминалистически значимых признаках преступлений различных видов (групп), является базой для совершенствования имеющихся и создания новых методических рекомендаций по их расследованию.

Практическое значение криминалистической характеристики заключается в том, что ее изучение позволяет правильно диагностировать следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном и последующем этапах расследования, определить направления расследования, выдвинуть следственные версии, определить оптимальные пути их проверки, принять правильные тактические решения.

В основу выделения признаков преступления по криминалистически значимому критерию положены: а) закономерная повторяемость признаков; б) возможность их использования в качестве эмпирической основы для построения структурно-элементной базы криминалистической характеристики. Криминалистически значимыми следует считать закономерно повторяющиеся признаки преступления, характеризующие все его стороны, изучение которых используется для достижения задач расследования в рамках уголовного судопроизводства.

Каждое преступление обладает множеством признаков, имеющих значение для решения различных задач в сфере уголовного судопроизводства. Однако выделение криминалистически значимых признаков, имеющих значение для определения эффективных методов расследования, обусловлено двумя обстоятельствами.

Во-первых, существуют признаки, имеющие только криминалистическое значение (например, методы противодействия преступника и других лиц установлению истины по делу).

Во-вторых, исследование и использование криминалистически значимых признаков осуществляется в специфических целях - успешного решения задач, обеспечивающих быстрое, полное и всестороннее расследование.

Структурирование системы сведений о криминалистически значимых признаках определяется их относимостью к положениям о составе преступления и к предмету доказывания. Система сведений о криминалистически значимых признаках преступления составляет основное содержание криминалистической характеристики. Кроме того, она включает систему сведений о закономерных связях между признаками преступлений.

Закономерные связи между отдельными признаками и их группами являются важнейшим свойством криминалистической характеристики. Их выявление производится на основе значительного эмпирического материала. Закономерные связи в криминалистической характеристике могут отражать вероятностную взаимозависимость и взаимосвязь различных групп признаков. Наиболее существенными являются закономерные связи между группами признаков, характеризующих предмет преступного посягательства, обстановку совершения преступления, личность преступника, типичные способы совершения преступления, его следы и последствия, а также личность потерпевшего.

Криминалистическая характеристика может быть определена как система сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступлений данного вида (группы), отражающая закономерные связи между ними и способствующая диагностике следственных ситуаций, определению направлений расследования, выдвижению и проверке следственных версий для решения конкретных задач расследования.

В специальной литературе выделяют общую криминалистическую характеристику преступления и криминалистическую характеристику вида (группы) преступлений.

Общая криминалистическая характеристика включает базовые элементы, присущие преступлениям любого вида (группы). К числу таких элементов можно отнести следующие:

1) характеристику объекта (предмета) преступного посягательства;

2) обстановку совершения преступления;

3) характеристику личности преступника;

4) характеристику личности потерпевшего;

5) типичные способы совершения преступления;

6) типичные следы совершения преступления;

7) последствия совершения преступления.

Уголовное право в большинстве случаев не дает полной характеристики объекта (предмета) преступного посягательства. С точки зрения раскрытия конкретного преступления, а также совершенствования криминалистических приемов, средств и методов расследования такая характеристика имеет важное значение для установления обстоятельств совершенного преступления, личности преступника, розыска похищенного и решения других вопросов, выходящих за рамки расследования конкретного преступления (например, выработка мер по совершенствованию условий охраны объекта от преступных посягательств).

Данные об обстановке совершения преступления. Событие преступления протекает в определенной обстановке, которую принято рассматривать в широком и узком смыслах слова.

Под обстановкой совершения преступлений в широком смысле слова понимается совокупность общественно-политических, экономических, социальных, правовых и иных условий, складывающихся на определенном этапе развития общества и влияющих на динамику преступности. В узком смысле слова обстановка совершения преступления понимается как определенная группа факторов, влияющих на взаимодействие между собой объектов, явлений (процессов) и характеризующих условия места, времени и иные условия окружающей среды, производственные процессы, особенности поведения участников событий и другие обстоятельства объективной реальности, сложившиеся (независимо или по воле участников) в момент преступления и влияющие на способ и механизм его совершения, позволяющие судить об особенностях влияния этой системы на содержание преступного события.

Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики имеет существенное значение для любых преступлений. В каждом преступном событии при его анализе удается выявить ряд взаимодействующих объектов, явлений и процессов, характеризующих основные условия объективной реальности, сложившиеся к моменту его совершения, дающие криминалистическую информацию для выбора оптимальных путей и методов расследования. В частности, правильная оценка обстановки позволяет составить представление об особенностях личности преступника, способе совершения преступления, выявить следовую информацию, принять эффективные меры по розыску и задержанию преступников, установить факторы, повлиявшие на ход преступления и его результаты, обстоятельства, способствовавшие совершению данного преступления.

Характеристика личности преступника. Любые преступления содержат следы личности человека, его совершившего. К ним относятся сведения о социально-психологических свойствах и качествах, криминальном опыте, специальных знаниях, поле, возрасте и др. Характер и вид совершенного преступления находятся в тесной связи с личностью виновного субъекта. Обо всем этом можно судить по оставленным преступником следам, наличие которых - закономерное явление, поскольку субъект преступления в процессе возникновения доказательств является самостоятельным и важным отражаемым объектом, ценным источником криминалистической информации.

Выявление всех возможных форм отражения личности преступника вовне позволяет составить представление об общих и частных его особенностях, а затем в совокупности с другой криминалистически значимой информацией правильно определить пути и методы розыска, задержания и последующего изобличения виновного лица.

В криминалистике сложилось два направления изучения личности преступника. Первое предполагает ее изучение по оставленным на месте следам, как материальным, так и идеальным. Выявленные следы позволяют быстро найти и задержать подозреваемого, а в дальнейшем осуществить его идентификацию.

Второе направление предполагает изучение личности подозреваемого (обвиняемого) в процессе предварительного расследования с целью установления исчерпывающей криминалистической характеристики его личности. В данном случае собираются сведения о жизненных установках, ценностных ориентирах, особенностях психофизиологического комплекса, антиобщественных взглядах, связях, особенностях поведения до, во время и после совершения преступления. Имеющиеся данные используются для установления психологического контакта с виновным, получения от него правдивых показаний, для определения оптимальных приемов и методов расследования.

Выявленные на основе их обобщения характерологические признаки позволяют судить о соответствующих видовых, типологических, групповых и иных признаках личности преступников, свидетельствующих о специфических свойствах и признаках субъектов, совершающих отдельные виды преступлений.

Исследование криминалистических особенностей определенных категорий преступников позволяет разработать типовые модели (психологический портрет) личности правонарушителей, с помощью которых процесс установления круга лиц, среди которых следует искать преступника, можно сделать научно обоснованным и надежным, как и способы установления и изобличения виновного.

Характеристика личности потерпевшего. Типологическая характеристика личности потерпевшего также играет важную роль в раскрытии и расследовании преступлений, поскольку потерпевший самым непосредственным образом связан с объектом преступного посягательства. Сведения о его личности могут касаться как его собственных (внутренних) признаков, так и окружения, связей потерпевшего, отношений с людьми.

Выявление и изучение криминалистически значимых особенностей в личности потерпевших и их поведении позволяют детально разобраться во многих обстоятельствах преступления, особенно характеризующих его причины, направленность и мотивы поведения преступника, его общие и индивидуальные качества, поскольку при совершении преступлений против личности преступники, как правило, не случайно выбирают отдельных лиц объектами своего посягательства.

Криминалистический аспект личности потерпевшего обычно проявляется в демографических данных, характере нанесенного ему ущерба, своеобразии выбранного преступником способа и обстановки посягательства, физических, биологических, психологических особенностях личности потерпевшего, образе жизни, ценностных ориентирах, элементах виктимности в поведении и др.

Выявление типичных свойств потерпевших применительно к тому или иному виду преступлений, их анализ, обобщение и систематизация позволяют сформировать криминалистическую типологию потерпевших и на ее основе разрабатывать наиболее эффективные приемы и методы работы с потерпевшими для достижения задач расследования и профилактики преступлений против личности.

Данные о типичных способах совершения преступлений. В криминалистическом понимании эти данные составляют один из самых важных элементов криминалистической характеристики. Способ совершения преступления характеризуется наибольшим объемом криминалистически значимой информации, позволяющей быстро и правильно сориентироваться в происшедшем в целом и его отдельных обстоятельствах, круге лиц, среди которых следует искать виновного, выдвинуть следственные версии, определить оптимальные пути их проверки.

Криминалистическое понимание способа совершения преступления определяется задачами поиска эффективных приемов, средств и методов раскрытия и расследования преступлений. Для криминалистов в способе совершения преступления особый интерес представляют те его информативные признаки, которые служат проявлением вовне действий, образующих данный способ. Они позволяют установить элементы способа совершения преступления даже по отдельным признакам, а не всей их совокупности, определить основные направления и методы раскрытия преступления.

В криминалистическом смысле способ совершения преступления представляет интерес и как система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, и как внешнее проявление этих действий в виде следов и различных материальных объектов, характеризующих данный способ. Необходимо отметить, что способ совершения преступления может и не содержать таких элементов, как подготовка к совершению действий по сокрытию. Так, преступления, совершаемые со спонтанно возникшим умыслом, характеризуются отсутствием действий по подготовке. Условия, в которых совершается преступление, также могут исключить возможность совершения действий по его сокрытию.

На характеристику способа совершения преступления влияют особенности объекта (предмета) преступного посягательства, обстановки совершения преступления, личности злоумышленника и потерпевшего. Все действия, образующие способ, охватываются единым умыслом виновного по совершению преступления и образуют наибольшее количество материальных и идеальных следов, используемых для раскрытия и расследования преступлений. Поэтому не случайно ученые-криминалисты считают, что способ совершения умышленного преступления является центральным звеном криминалистической характеристики (и объектом уголовной регистрации). Криминалисты считают, что способ совершения преступления - это взаимосвязанный комплекс (система) объективно и субъективно детерминированных действий по подготовке, совершению, сокрытию преступления, сопряженных с использованием условий места, времени, орудий и средств, соответствующих общему преступному замыслу и достижению цели.

Преступления, совершенные по неосторожности, не могут характеризоваться наличием способа, поскольку в данном случае отсутствуют умысел виновного на его совершение и, соответственно, целенаправленные действия по реализации умысла. В этой связи более правильным было бы говорить о механизме совершения преступления, характеризующем порядок (главным образом временной и динамический) связи отдельных этапов, обстоятельств, факторов самого события преступления и позволяющем воссоздать его картину.

Информация об этом механизме, содержащаяся в материальных следах и показаниях свидетелей, полученная с применением методов криминалистического моделирования, позволяет правильно разобраться в деталях расследуемого события и на этой базе определить оптимальные способы выявления звеньев причинной цепи, имеющих динамический характер, и особенности их взаимодействия, а также выявить возможное местонахождение остальных недостающих материальных и иных следов.

Реализация способа совершения преступления и его механизм обусловливают образование определенных групп следов. Появление следов детерминируется также условиями обстановки совершения преступления и влияющими на нее факторами, особенностями личности преступника и др.

В криминалистике, как известно, понятие " след" включает все возможные изменения в материальной обстановке, причинно связанные с событием преступления. Напомним, что все следы, появляющиеся в результате совершения преступления, делятся на материальные и идеальные. Обе группы следовой информации используются для установления всех обстоятельств расследуемого события, выявления виновного лица, других людей, причастных к расследуемому событию. На основе их использования в ходе расследования реализуется процесс доказывания виновности конкретного лица в содеянном, причин, мотивов и условий его совершения. Следовая информация служит фактической базой для выдвигаемых следственных версий, определения путей, методов и средств их проверки.

В отличие от общей криминалистической характеристики преступлений элементом частной методики будет система сведений, характерных именно для преступлений данного вида (группы). Так, криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере экономики, наряду с базовыми элементами включает сведения об охране объекта от преступного посягательства. Характеристика преступлений против личности в качестве самостоятельных элементов содержит сведения об особенностях поведения преступника и жертвы до, в момент и после совершения преступления.

Если общая криминалистическая характеристика аккумулирует систему сведений о криминалистически значимых признаках преступления как такового, то характеристика вида (группы) преступлений отражает закономерно присущие признаки преступлений данного вида (группы). Например, характеристика объекта (предмета) преступного посягательства насильственных преступлений против личности и экономических преступлений совершенно различна. В первом случае это жизнь и здоровье человека, во втором - денежные средства, материальные ценности и др.

Результаты научных исследований в этой области используются для формирования криминалистических характеристик вида (группы) преступлений, предназначенных как для совершенствования частных методик расследования, так и для непосредственного их использования следователем при определении в проблемной ситуации путей решения задач расследования. Они служат своего рода ориентиром в направлении поиска, собирания и исследования доказательств по расследуемому уголовному делу.