Характера на начальном этапе исследования

1. О выборе темы и названии диссертации. Выбор темы - не предмет нашего разговора. Тема должна определяться реальной потребностью практики (прикладные исследования) или необходимостью развития науки (теоретические разработки). Хорошо, если в вузах и НИИ есть согласованные с федеральными органами управления темы прикладных исследований. Дальше задача соискателя состоит в том, чтобы выбрать (лучше совместно с научным руководителем) тему и сформулировать название короткое (не более 12-15 слов), но ёмкое.

Формулирование темы - исключительно важный этап работы. С него начинается работа, но ею может и закончиться исследование при представлении диссертации в совет. Дело в том, что всю диссертацию кроме самого соискате­ля, официальных оппонентов и исполнителя отзыва ведущей организации, мало кто читает. Введению к диссертации уделяется уже гораздо больше внимания, чем содержанию 3-5 глав. Но больше всего специалисты обращают внимание на формулировку темы, на название диссертации. Поэтому тема должна быть отточена наиболее тщательно и ответственно. Название работы должно быть, с одной стороны, кратким, а с другой - отражать суть решаемой автором научной проблемы (для кандидатской работы - задачи). Поэтому так важно сформулировать тему диссертации.

Название работы не должно упрощать суть работы. Поэтому не следует начинать название работы малоинформативными словами, такими как «Совершенствование…», «Исследование», «Анализ…», поскольку любая диссертация предполагает исследование, анализ и поиск путей изменения, улучшения какой-либо организационной и технической системы. Эти слова отражают процесс, способ достижения цели исследования, а не саму цель.

С другой стороны нецелесообразны формулировки с чрезмерной претензией на глобальную постановку задачи исследования (даже для докторской диссертации), например, «Теоретические (или научные) основы…», «Теория», «Методология», «Основы теории и методологии…». Несоразмерным может быть масштаб исследования. Например, для кандидатской диссертации могут быть избыточными такие темы как «Совершенствование экономического механизма России…». Это не масштаб кандидатской работы.

2. Утверждение тем диссертационных исследований и присуждения учёных званий происходит на заседаниях учёных советов вузов или научно-технических советов НИИ. А результаты исследования рассматриваются и оцениваются (защищаются) на заседании диссертационного совета. Если при прохождении диссертации в ВАКе (в экспертном совете) возникают претензии к названию работы, то предъявляются они обычно именно не к учёному, а к диссертационному совету. Дело в том, что экспертный совет (в соответствии с Положением об экспертном совете) не может спросить с учёного совета, а с диссертационного - может. Кроме того, руководители диссертационного совета обычно более тесно сотрудничает с экспертными советами и аппаратом ВАК России. Поэтому диссертационный совет, его председатель, должен иметь свою позицию в той организации, где функционирует диссертационный совет, и проявлять необходимую активность ещё на стадии утверждения тем. Желательно, чтобы руководство учёного совета взяло за правило и закрепило его в Положении об учёном совете, в рабочем порядке перед подготовкой повестки дня согласовывало темы исследований для соискателей с руководством диссертационного совета. И вообще желательно, чтобы председатели диссертационных советов входили в состав учёного совета вуза или НИУ.

Если всё же темы оказались не согласованными или работа представлена в совет из сторонней организации, то диссертационному совету при принятии диссертации к защите целесообразно внести некоторые изменения в название с учётом рекомендаций ВАК Минобрнауки России (в дальнейшем - ВАК). В крайнем случае, можно отразить позицию диссертационного совета в своём заключении, которое принимается после защиты и положительного голосования.

3. Учёная степень кандидата наук присуждается диссертационным советом. Затем аттестационное дело рассматривается в экспертном совете ВАК России. После положительного решения экспертного совета решение о выдаче диплома кандидата наук принимается Президиумом ВАК. После этого соискатель приобретает право называться кандидатом наук, но стаж исчисляется с момента проведения заседания диссертационного совета.

Решение о присуждении учёной степени доктора наук принимается Президиумом ВАК России по решению диссертационного совета и представлению экспертного совета ВАК. Диссертационный совет своим голосованием только ходатайствует о присуждении учёной степени доктора наук. Стаж доктора наук и соответствующие выплаты исчисляются со дня решения Президиума ВАК.

Сроки рассмотрения диссертаций и аттестационных дел в ВАКе, как правило, не должен превышать: 4 месяца для кандидатских и восемь месяцев для докторских работ. В некоторых, сложных случаях, Президиум ВАК по мотивированному ходатайству экспертного совета может продлить срок рассмотрения аттестационного дела. После решения Президиума ВАК России диплом доктора наук должен выдаваться через месяц, диплом кандидата наук - через 1, 5 - 2 месяца. Известия о готовности дипломов помещается на сайте ВАК.

4. В диссертационном совете рассматриваются как докторские, так и кандидатские диссертации. В открытом совете могут рассматриваться работы для служебного пользования. Разрешения ВАК для этого не требуется.

5. В ходе исследования рекомендуется постоянно, начиная с формулирования замысла и темы диссертации, работать над введением. Введение - это своеобразная модель диссертации. Введение обычно читают или хотя бы просматривают многие специалисты и члены советов, и именно по его содержанию составляют представление и о диссертации в целом и о соискателе. Это помогает автору, научному руководителю, рецензентам и членам совета увидеть в системном единстве все этапы работы от обоснования актуальности и цели иссле­дования до формулирования выводов диссертации.

Особое, исключительно важное, место занимает осмысление и формулирование основной составляющей исследования: для докторской диссертации это постановка и решение научной проблемы, для кандидатской - научной задачи. Необходимо при этом различать проблемы двух видов: практические и научные.

Практическая проблема отражает объективно существующую, складывающуюся или потенциально возможную суть некоторого экономического, ор­ганизационного, правового или технического противоречия. Например, противоречие между потребностью в ресурсах и возможностью их удовлетворения. Необходимость решения практического противоречия вынуждает обращаться к использованию или развитию имеющегося научного аппарата или создавать новый методический инструментарий в интересах поиска нового способа решения практической проблемы, что служит основой разработки диссертации.

Научная проблема состоит в создании научного аппарата решения практической проблемы, научная задача зачастую ограничивается разработкой ме­тодики. Важно понять, что именно за научный вклад присуждается учёная степень и этот вклад подлежит защите. Зачастую соискатель не до конца понимает это и при защите делает основной упор на реализации предложений, на практической стороне вопроса, а не на научной основе реализуемых предложений.

7. На всех этапах работы соискатель должен чётко представлять себе паспорт специальности, по которой проводится исследование и защищается результат, должен знать области исследований по своей специальности. Несоответствие фактического содержания диссертации паспорту заявленной специальности считается грубой ошибкой и может привести к отклонению защиты при её представлении в диссертационный совет.

8. Диссертация может быть представлена в одной из разновидностей:

• специально подготовленная рукопись (часто только её и называют диссертацией);

• рукопись в виде научного доклада объёмом 2 п.л. о совокупности ранее выполненных работ (только для докторских степеней);

• опубликованная авторская монография.

Независимо от разновидности диссертации и отрасли науки (технические, экономические и т.д.) требования, предъявляемые к ней, одинаковы. Для представления рукописи в виде научного доклада нужно получить разрешение экспертного совета ВАК.

9. Соискатель должен знать и чётко представлять себе те критерии, по которым оценивается диссертация. Они являются общими для всех отраслей науки изложены в пп. 8 и 9 раздела II Положения о порядке присуждения ученых степеней (далее - Положение о присуждении), утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (с изменениями, внесёнными в апреле 2006 г.). Соблюдение этих требований является важнейшим моментом работы соискателя, рецензентов, оппонентов, ведущей организации и диссертационного совета. В последующем и экспертный совет, и Президиум ВАК именно в соответствии с требованиями Положения о присуждении, оценивают уровень исследования, а также самого соискателя, его личность как учёного, что не менее важно, чем оценка диссертации.

К числу основных требований относятся:

Во-первых, предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известным реше­ниями. К сожалению, многие гуманитарные исследования, особенно по политическим, педагогическим и юридическим наукам, далеко не всегда отвечают этим требованиям. В работе вносятся предложения, но не даётся их оценка (в том числе количественная: экономическая, военная) с точки зрения получаемых результатов как позитивных, так и негативных.

Во-вторых, диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о лич­ном вкладе автора в науку. В ряде случаев, когда соискателю при написании диссертации оказывается «чрезмерная помощь», он испытывает очень большие затруднения с ответами на вопросы по существу работы, когда его приглашают его на заседание экспертного совета.

Важно правильно отразить новизну исследования. Это должно выражаться в показе того, что нового содержится в диссертации для развития науки. Например, соискатель может решить традиционную задачу (например, степени защищённости элемента военной техники), но иным способом, разработав но­вую методику, предложив новый метод, что имеет значение для развития соответствующей отрасли науки, даёт существенно большую гарантию обоснованности рекомендации или более рационально и т.д.

В-третьих, основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных (а не в газетах или учебно-методических материалах!) изданиях (п. 11 Положения о присуждении). Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензи­руемых научных журналах и изданиях, включённых в так зазываемый Пере­чень ВАК России, а также в Перечень ВВУЗов, вузов и научных организаций, которые определены Президиумом ВАК. Таких публикаций рекомендуется иметь не менее семи. Для кандидатской диссертации должна быть, по мень­шей мере, одна такая публикация. Перечни указанных журналов, изданий и ор­ганизаций определяет Высшая аттестационная комиссия. Сведения о публикациях в изданиях по Перечням ВАК следует отражать в автореферате, где приводятся сведения о публикациях автора. Достаточность публикаций соискателя определяется советом при принятии к защите (п. 3.6.2 Положения о диссертационном совете).

К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, относятся также публикации в материалах всесоюзных, всерос­сийских и международных конференций и симпозиумов; в электронных научных изданиях, зарегистрированных в Информрегистре в порядке, согласованном с Высшей аттестационной комиссией.

Некоторые соискатели докторской степени публикуют монографии по теме исследования (хотя это не является обязательным). В этом случае должно быть не менее двух рецензий докторов наук. Тираж должен быть достаточным для ознакомления научной общественности, т.е. порядка 500 экземпляров (для открытых работ). Издание монографии должно производиться в организациях, имеющих лицензию на издание научной литературы. В этом случае монография может войти в семь публикаций, необходимых для защиты докторской диссертации.

При рассмотрении аттестационных дел на учёную степень учебные посо­бия, учебники, газетные статьи, тезисы материалов конференций (1-2 стр.) и методические работы к научным изданиям не относятся и поэтому не засчитываются. Они могут иметь важное значение при представлении соискателем аттестационных документов на получение учёного звания.

В случае обнаружения плагиата (заимствование без ссылки) диссертация снимается с рассмотрения на любой стадии без права повторной защиты (п.п.12 и 38 Положения о защите).

10. Больной вопрос - период времени, прошедшего от защиты кандидатской диссертации до представления докторской. Здесь действует прецедентное правило, учитывающее огромный опыт подготовки докторских диссертаций в нашей стране. Нередки случаи, когда между этими событиями проходит всего 3 - 3, 5 года. Особенно негативно воспринимаются случаи, когда при этом соис­катели являются не научно-педагогическими, а практическими работниками, хозяйственными руководителями. Есть случаи, когда у таких работников в один год, непосредственно предшествующий защите докторской диссертации, издаются по две три монографии каждая объёмом 15 - 20 печатных листов и 5-7 статей.

11. Диссертация в соответствии с п. 8 Положения о присуждении должна квалифицироваться по одной из следующих номинаций (таблица 1). Можно по­лагать, что первая номинация претендует на развитие теории, имеет сугубо научное значение. По существу это претензия на создание новой теории, развитие науки.

В докторских и кандидатских работах по первой номинации автору не обязательно иметь сведения о практическом использовании полученных ре­зультатов, но необходимо изложить аргументированные рекомендации по ис­пользованию научных выводов.

Номинация вторая по докторской диссертации предполагает решение научной проблемы (сложный целостный комплекс вопросов, требующий адекватной теории для его разрешения).

Третья номинация докторской диссертации и вторая кандидатской дис­сертации предполагает изложение научно обоснованных экономических, технических или технологических разработок. По докторским работам это предпо­лагает получение новых решений, например, технических машин, образцов оружия и систем, обеспечивающих решение важных прикладных задач. Для докторских диссертаций это означает, что авто обеспечивает получение значительного вклада в ускорение научно-технического прогресса. В кандидатской диссертации может содержаться решение научной задачи (может быть один из вопросов проблемы, требующий обоснования способа достижения заданной цели при известных условиях функционирования). Такие работы носят прикладной характер.

Прикладные исследования должны сопровождаться данными о практиче­ском использовании полученных автором научных результатов. Соискателю необходимо иметь акты (справки) об использовании результатов исследований.

Таблица 1

В целом, обобщённо, считается, что докторская работа посвящена решению научной проблемы, а кандидатская - решению научной задачи. Здесь принципиально важно оценить реальный вклад соискателя в развитие науки.

12. О кандидатских экзаменах. Соискатель ученой степени кандидата наук, имеющий высшее образование, не соответствующее отрасли науки, по которой подготовлена диссертация, по решению соответствующего диссертационного совета сдает дополнительный кандидатский экзамен по общенаучной базовой применительно к данной отрасли науки дисциплине. Наименование дополнительного экзамена устанавливает диссертационный совет, где предполагается защита. Например, автор кандидатской диссертации по экономическим наукам имеет инженерное образование. В этом случае, как правило, соискатель должен сдать дополнительный экзамен по экономической теории. Разрешается дополнительный экзамен сдавать одновременно с экзаменом по специальности путём введения дополнительных вопросов по базовой дисциплине. При этом в удостоверении о сдаче кандидатского экзамена по специальности об этом факте должно быть упоминание.

Кандидатский экзамен по истории и философии науки (вместо экзамена по философии) введён с 01 июля 2005 г. в соответствии с приказом Минобразования России от 17 февраля 2004 г. N 696. Ранее сданные кандидатские экзамены по философии и иностранному языку также признаются действительными. Ограничения по срокам действия кандидатских экзаменов, введённые приказами Минобразования России от 17 февраля 2004 г. № 697 и от 30.04.2004 г. № 2009, отменены приказом Минобрнауки России от 3 октября 2007 г. N 269.

Соискатель ученой степени кандидата наук в числе документов, представляемых в диссертационный совет должен представить два удостоверения о сдаче всех кандидатских экзаменов (либо удостоверение и его заверенную копию). Сдача кандидатского экзамена по специальной дисциплине диссертантом, подготовившим работу на стыке специальностей, осуществляется по одной из них, той, к которой относится основное содержание диссертации.

Если диссертация выполнялась по двум специальностям, то на титульном листе диссертации и обложке автореферата указываются обе специальности.

13. О научном руководителе и консультанте. Каждому аспиранту (адъюнкту), соискателю одновременно с его зачислением в качестве соискателя или в аспирантуру (адъюнктуру) руководителем высшего учебного заведения (научного учреждения, организации) утверждается научный руководитель из числа докторов наук или профессоров.

В отдельных случаях по решению ученых советов высших учебных заведений или научных учреждений, организаций к научному руководству подготовкой аспирантов (соискателей) могут привлекаться кандидаты наук соответствующей специальности, как правило, имеющие ученое звание доцента (старшего научного сотрудника). Аспирантам (соискателям), выполняющим научные исследования на стыке смежных специальностей, разрешается иметь двух научных руководителей или руководителя и консультанта. Не разрешается назначение двух научных руководителей (руководителя и консультанта) по кандидатским диссертациям при защите по одной специальности. Если научным руководителем назначен кандидат наук, то следует в аттестационное дело поместить выписку из решения учёного совета об этом решении, а в Справке о выдаче диплома кандидата наук, направляемой в ВАК в составе аттестационного дела соискателя, в сведениях о научном руководителе должно быть мотивировано это назначение.

Докторанту по месту его подготовки может назначаться приказом ректора высшего учебного заведения или руководителя научного учреждения, организации научный консультант из числа докторов наук. При необходимости в качестве консультанта могут привлекаться ведущие ученые и специалисты сторонних учебных и научных учреждений, организаций. Для соискателя докторской степени назначать научных консультантов можно только в случаях, если он является докторантом.

14. О месте защиты диссертации. Соискатель имеет право представить диссертацию к защите в любой диссертационный совет, созданный по решению Высшей аттестационной комиссии. При этом специальность, по которой выполнена диссертация, должна соответствовать специальности, по которой совету дано право рассматривать диссертационные работы.

Важно отметить, что организация, при которой создан диссертационный совет, обязана создать условия для его нормального функционирования, обеспечить выполнение организационно-технической работы. Оформление документации по защите диссертаций и аттестационных дел соискателей, а также оплата расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертаций, возлагаются на организации, при которых функционируют диссертационные советы.

Возмещение расходов по рассмотрению и защите диссертаций за счёт соискателей недопустимо.

Порядок оплаты официальных оппонентов из государственного бюджета установлен письмом Минтруда России от 12 апреля 1993 г. N 671-РБ (Бюллетень ВАК, 1993 г. N 4, 1994 г. N 1). Вместе с тем организация вправе установить иные размеры оплаты за счет внебюджетных фондов.