Особенности предварительного расследования по уголовным делам в отношении несовершеннолетних

При производстве по уголовному делу о преступлении, совер- шенном несовершеннолетним, наряду с доказыванием общего круга обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК, подлежит также обязатель- ному установлению дополнительный перечень обстоятельств (ст. 421 УПК), а именно:

1) возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения;

2) условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности;

3) влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц;

4) возможность несовершеннолетнего в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими при наличии данных, свиде- тельствующих об отставании в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством.

Установление по уголовным делам в отношении несовершенно- летних указанных дополнительных обстоятельств, не названных в ст. 73 УПК, направлено на обеспечение всестороннего исследования не только обстоятельств свершенного преступления, но и личности несовершеннолетнего; обусловлено их значением при решении та- ких вопросов, как о привлечении несовершеннолетнего к уголовной ответственности либо освобождении от нее, об избрании меры пре- сечения, о применении к нему конкретных мер уголовно-правового воздействия.

Возраст несовершеннолетнего устанавливается с точностью до

числа, месяца, года рождения и должен быть подтвержден соответ- ствующими официальными документами (паспортом, свидетельством о рождении, сведениями из органов загса). В случае их отсутствия или если они вызывают сомнение в их подлинности, в соответствии с п. 5 ст. 196 УПК в обязательном порядке проводится судебная экспертиза для установления возраста несовершеннолетнего обвиняемого (подо- зреваемого). Если судебная экспертиза установила возраст этого лица, то днем его рождения считается последний день того года, который определен экспертами. При установлении возраста, исчисляемого числом лет, суду следует исходить из предполагаемого экспертами минимального возраста такого лица1. Следует отметить, что не до- стижение лицом к моменту совершения преступления возраста, с которого наступает уголовная ответственность, является безуслов- ным основанием для отказа в возбуждении уголовного дела или его прекращения (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК).

Условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психиче- ского развития и иные особенности его личности устанавливаются в ходе расследования на основании собранных сведений, характеризующих

несовершеннолетнего по месту жительства, учебы, работы. Так, под- лежит выяснению обстановка (благополучная или неблагополучная), в которой сформировалась личность несовершеннолетнего, отноше- ние родителей или лиц, их заменяющих, к его воспитанию; его от- ношение к учебе, работе; совершение им ранее правонарушений, его поведение в семье и вне дома и т. п.

Уровень психического развития определяется степенью интеллек- туального волевого и нравственного развития несовершеннолетнего, особенностями его характера, соответствия его возрасту. Важно выяснить также уровень общего развития несовершеннолетнего, в частности, способность ориентироваться в конкретной обстановке,

1 См.: п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г.

№ 1.

адекватно оценивать свои поступки и руководить своими действиями, его мировоззрение и убеждения. Особое внимание обращается на установление данных о состоянии здоровья несовершеннолетнего, выявления у него тяжелых заболеваний, а также каких-либо физиче- ских или психических недостатков. Наличие у несовершеннолетнего обвиняемого (подозреваемого), в отношении которого избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, тяжелого заболевания, его вид и характер устанавливается заключением о результатах медицин- ского освидетельствования, проводимого на основании постанов- ления следователя или дознавателя. Порядок освидетельствования установлен постановлением Правительства РФ от 14 января 2011 г.

№ 3 «О медицинском освидетельствовании подозреваемых или об- виняемых в совершении преступлений»1.

Влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц предусма-

тривает необходимость установления круга лиц, которые оказывали положительное или отрицательное влияние на несовершеннолетне- го: старшие по возрасту соучастники преступления, иные старшие по возрасту лица, являвшиеся подстрекателями, способствовавшие вовлечению несовершеннолетнего в преступную деятельность. Должно быть исследовано использование этими лицами зависимо- го состояния несовершеннолетнего, применение ими физического или психического принуждения, что является обстоятельством, влияющим на смягчение наказания. Поэтому при рассмотрении дел о преступлениях несовершеннолетних, совершенных с участием взрослых, необходимо тщательно выяснять характер взаимоотноше- ний между взрослыми и несовершеннолетним, поскольку эти данные могут иметь существенное значение для установления роли взрослого в вовлечении несовершеннолетнего в совершение преступления или антиобщественных действий2. При этом должны устанавливаться и факты вовлечения в преступную деятельность, осуществляемую непосредственно самим несовершеннолетним в отношении других подростков.

К числу обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делам данной категории, относится установление возможности несовер- шеннолетнего в полной мере осознавать фактический характер и обще- ственную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими при наличии данных, свидетельствующих об отставании в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством. Для этого назна-

1 Российская газета. 2011. 21 янв..

2 См. п. 42 названного постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. № 1.

чается комплексная судебная психолого-психиатрическая экспертиза. Если ее результаты свидетельствуют о том, что несовершеннолетний, достигший возраста уголовной ответственности, имеет отставание в психическом развитии, не связанное с психическим расстройством, и это ограничивает его способность осознавать фактический харак- тер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, то он не подлежит уголовной ответственности (ч. 3 ст. 20 УК), а уголовное дело (уголовное преследование) подлежит пре- кращению (п. 2 ч. 1 ст. 24, ч. 3 ст. 27 УПК).

УПК устанавливает особые правила выполнения отдельных следственных и иных процессуальных действия при производстве предварительного расследования по уголовным делам в отношении несовершеннолетних. Подследственность данной категории дел опре- деляется по общим правилам подследственности (ст. 150, 151 УПК).

Уголовное дело в отношении несовершеннолетнего, участвовав- шего в совершении преступления совместно со взрослым, подлежит выделению в отдельное производство (ст. 422 УПК). Данное требование направлено на предотвращение возможного оказания негативного воздействия на несовершеннолетнего со стороны взрослых соучаст- ников преступления. Если выделение дела в отношении несовершен- нолетнего в отдельное производство не представляется возможным, поскольку раздельное расследование дел отразится на всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств дела (например, несовершеннолетний являлся исполнителем, организатором пре- ступления, принимал активное участие в преступной деятельности взрослых), то выделение дела в отношении несовершеннолетнего не допускается, но производство в отношении него ведется по правилам главы 50 УПК.

Задержание несовершеннолетнего подозреваемого, а также приме- нение к нему меры пресечения производится в общем порядке (ст. 91, 97,

99, 100, 108, 423 УПК). Вместе с тем закон устанавливает ряд особых условий применения отдельных мер процессуального принуждения в отношении несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, которые содержат дополнительные гарантии их личной неприкосно- венности. Так, о задержании, заключении под стражу или продлении срока содержания под стражей несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого незамедлительно извещаются его законные предста- вители, при этом в отношении него применяется правило о недопу- стимости оставления в тайне факта его задержания (ч. 4 ст. 96 УПК). При избрании в отношении несовершеннолетнего подозреваемо-

го, обвиняемого меры пресечения при наличии оснований в каждом

случае необходимо обсуждать возможность применения такой меры пресечения, как отдача его под присмотр в порядке, установленном ст. 105 УПК. Такая мера пресечения, как заключение под стражу, может быть избрана лишь в случае, когда несовершеннолетний об- виняется (подозревается) в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления. Только в исключительных случаях эта мера пресе- чения может быть избрана в отношении него, если он обвиняется (подозревается) в совершении преступления средней тяжести (ч. 2 ст. 108 УПК). В качестве исключительных случаев, допускающих возможность применения в отношении несовершеннолетнего меры пресечения в виде заключения под стражу как единственно возможной в данных условиях, признаются обстоятельства, свидетельствую- щие о тяжести преступления, повторности совершения этим лицом преступлений, групповом характере преступления и ведущей роли в нем несовершеннолетнего, наличии связи с преступной средой, оказании противодействия при производстве по делу, отрицательном поведении, отсутствии родителей и т. д. В связи с необходимостью за- ключения несовершеннолетнего обвиняемого (подозреваемого) под стражу возбуждается ходатайство либо руководителем следственного органа, либо прокурором перед судом по правилам ст. 108 УПК. При рассмотрении судьей такого ходатайства в судебном заседании вправе участвовать несовершеннолетний обвиняемый (подозреваемый), его защитник, а также законный представитель. При этом необходимо учитывать, что несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый, в отношении которого избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, может быть подвергнут медицинскому освидетельствова- нию на предмет наличия у него тяжелого заболевания, включенного в специальный перечень заболеваний, препятствующих содержанию под стражей1. Заключение о результатах медицинского освидетель- ствования несовершеннолетнего представляется в суд с материалами уголовного дела для принятия решения в соответствии со ст. 110 УПК.

Кроме того, также нужно учитывать, что согласно ч. 6 ст. 88 УК в отношении несовершеннолетнего осужденного, совершившего в возрасте до 16 лет преступление небольшой или средней тяжести впервые, а также остальных несовершеннолетних осужденных, со- вершивших преступления небольшой тяжести впервые, не может быть назначено наказание в виде лишения свободы. Отсюда можно сделать

1 См.: постановление Правительства РФ от 14 января 2011 г. № 3 «О меди- цинском освидетельствовании подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений» (утв. Правила медицинского освидетельствования подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений) // Российская газета. 2011. 21 янв.

вывод, что к указанным категориям несовершеннолетних не может быть применена и мера пресечения в виде заключения под стражу.

Вызов несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не находя-

щегося под стражей, к следователю, дознавателю производится лишь через его законных представителей. Если же несовершеннолетний содержится в специализированном учреждении, то такой вызов осу- ществляется через администрацию этого учреждения (ст. 424 УПК). Такой порядок призван обеспечить своевременную его явку для про- изводства процессуальных действий по делу, исключая возможность его уклонения.

Допрос несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого не может

длиться без перерыва более двух часов, а в общей сложности он не должен превышать четырех часов в день (ст. 425 УПК). Превышение продолжительности допроса не допускается, даже если имеется со- гласие несовершеннолетнего или его представителя. Время начала и окончания допроса обязательно указывается в протоколе.

Участие защитника по уголовным делам данной категории являет- ся обязательным (п. 2 ч. 1 ст. 51 УПК). При участии в допросе защитник вправе задавать несовершеннолетнему вопросы, а по окончании до- проса знакомиться с протоколом и делать замечания о правильности и полноте сделанных в нем записей. Данное положение является дополнительной гарантией защиты прав и законных интересов не- совершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления. Поэтому если защитник не приглашен этим лицом или его законным представителем, другим лицом по его поручению, то следователь, дознаватель обязан обеспечить участие защитника по своей инициативе. Отказ от защитника, заявленный несовершенно- летним, не обязателен для дознавателя, следователя и суда.

Кроме обязательного участия защитника, в допросе несовер- шеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста 16 лет, участие педагога или психолога также считается обязательным1. Данное правило распространяется также на случаи, когда несовер- шеннолетний достиг 16-летнего возраста, но, исходя из медицинских

1 Так, например, допрос подсудимого, не достигшего возраста 16 лет, в от- сутствие педагога или психолога при рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей послужил основанием для отмены приговора и направлении дела на новое судебное разбирательство в связи с нарушением требований ч. 3, 6 ст. 425 УПК, предусматривающих с учетом возрастных особен- ностей несовершеннолетних дополнительные гарантии по обеспечению защиты их прав и законных интересов. См.: Определение Судебной коллегии Верховного Суда РФ от 2 марта 2010 г. № 64-010-5СП // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2010 г.

№ 10. С. 19–20.

документов, он страдает психическим расстройством или отстает в психическом развитии.

В случае допроса несовершеннолетнего, достигшего 16-летнего возраста и не страдающего психическим расстройством, участие пе- дагога или психолога может быть инициировано как по ходатайству защитника, так и самим следователем, дознавателем. Участие педагога (психолога) обусловлено необходимостью использовать в связи с до- просом несовершеннолетнего их знания в области педагогики или психологии при подготовке к допросу, его проведении и фиксации показаний. При этом следователь, дознаватель перед допросом разъ- ясняют педагогу или психологу права, о чем делается отметка в про- токоле допроса (ч. 5 ст. 425 УПК).

Участие законного представителя несовершеннолетнего подозрева- емого, обвиняемого в ходе досудебного производства по уголовному делу (ст. 426 УПК) является обязательным. Он допускается к участию в уго- ловном деле на основании постановления следователя, дознавателя

с момента первого допроса несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого. При этом ему предоставляются широкие права для осу- ществления защиты прав и законных интересов несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, предусмотренные в ч. 2 ст. 426 УПК. Если законный представитель ненадлежащим образом выполня-

ет свои обязанности, своими действиями наносит ущерб интересам несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, то следователь, дознаватель вправе своим постановлением отстранить законного представителя от участия в угловом деле. В этом случае к участию в деле допускается другой законный представитель несовершеннолет- него из числа названных в п. 12 ст. 5 УПК. Законный представитель вправе знакомиться с материалами уголовного дела как в ходе произ- водства предварительного расследования, так и после его окончания. При этом если в уголовном деле имеются такие материалы, которые могут оказать на несовершеннолетнего отрицательное воздействие, следователь, дознаватель вправе по окончании предварительного рас- следования вынести постановление о непредъявлении для ознаком- ления несовершеннолетнему обвиняемому этих материалов, однако ознакомление с ними законного представителя несовершеннолетнего считается обязательным.

Прекращение уголовного преследования с применением принудитель- ной меры воспитательного воздействия (ст. 427 УПК) как одна из форм

окончания предварительного расследования допускается, если в ходе расследования установлено: 1) совершение несовершеннолетним об- виняемым (подозреваемым) преступления небольшой или средней

тяжести; 2) наличие возможности его исправления без применения к нему мер уголовного наказания. Однако, если несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый или его законный представитель против этого возражают, прекращение уголовного преследования по данному основанию не допускается и производство по уголовному делу осу- ществляется в общем порядке (ч. 6 ст. 427 УПК). Принятие решения о прекращении уголовного преследования в отношении несовершен- нолетнего по указанному основанию осуществляется в следующем по- рядке. Следователь с согласия руководителя следственного органа или дознаватель с согласия прокурора при наличии указанного основания вправе вынести постановление о прекращении уголовного преследо- вания в отношении несовершеннолетнего. Одновременно перед судом возбуждается ходатайство о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия из числа предусмотренных в ч. 2, 3 ст. 90 УК. При этом данное решение оформляется единым постановлением, которое вместе с уголовным делом направляется в суд для рассмотрения и разрешения его в по- рядке, регламентируемом ч. 4, 6, 8, 9 и 11 ст. 108 УПК, за исключением правил, устанавливающих процессуальные сроки. Это влечет в даль- нейшем освобождение его от уголовной ответственности.

Судья, рассмотрев данные материалы дела в судебном заседа- нии с участием несовершеннолетнего, его защитника, законного представителя, выносит постановление о применении конкретной меры воспитательного воздействия, например, о предупреждении, о передаче под надзор родителей или лиц, их заменяющих, либо спе- циализированного государственного учреждения. При назначении той или иной принудительной меры воспитательного воздействия суд учитывает личность несовершеннолетнего, состояние здоровья, условия его жизни и воспитания. Одновременно суд вправе возло- жить на специализированное учреждение для несовершеннолетних осуществление контроля за исполнением требований, предусмо- тренных конкретной мерой воспитательного воздействия. При этом к несовершеннолетнему судья вправе применить несколько видов принудительных мер воспитательного воздействия (ч. 3 ст. 90 УК). Кроме того, следует отметить, что рассматриваемое основание при- меняется помимо предусмотренных законом общих оснований пре- кращения уголовного дела и (или) уголовного преследования (ст. 24, 25, 27 и 28 УПК).

При несогласии с ходатайством о возможности освобождения не- совершеннолетнего от уголовной ответственности судья возвращает руководителю следственного органа или начальнику органа дознания

уголовное дело для ознакомления сторон с его материалами и про- должения производства по делу в общем порядке.

При систематическом неисполнении несовершеннолетним тре- бований примененной принудительной меры воспитательного воз- действия судья по ходатайству специализированного учреждения, осуществляющего контроль за надлежащим его поведением, прини- мает решение об отмене постановления о прекращении уголовного преследования и применения принудительной меры воспитательного воздействия. Он направляет материалы уголовного дела соответ- ственно руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для привлечения несовершеннолетнего к уголовной ответ- ственности (ч. 4 ст. 90 УК). В таком случае дальнейшее производство по уголовному делу производится в общем порядке и после окончания расследования дело направляется в суд.