Бап. Шоттар. Қазақстан Ұлттық Банкi банк шоттарының түрлерін, құқықтық режимін және

Қ азақ стан Ұ лттық Банкi банк шоттарының тү рлерін, қ ұ қ ық тық режимін жә не қ ұ рылымын, шоттарды ашу, жү ргізу жә не жабу тә ртiбi мен шарттарын белгiлейдi.
Ескерту. 49-бапқ а ө згерту енгізілді - Қ Р-ның 2009.07.11. N 185-IV (қ олданысқ а енгізілу тә ртібін 2-баптан қ араң ыз) Заң ымен.

50-бап. Ақ ша тө лемi мен аударымын жү зеге асыру тә сiлдерi

Қ азақ стан Республикасының аумағ ында қ олданылатын ақ ша тө лемi мен аударымын жү зеге асыру тә сiлдерi Қ азақ стан Республикасының заң актiлерiнде жә не соларғ а сә йкес қ абылданғ ан нормативтiк қ ұ қ ық тық актiлерiнде белгіленедi.
Ескерту. 50-бап жаң а редакцияда - Қ азақ стан Республикасының 1999.07.16. N 436 Заң ымен.

51-бап. (алынып тасталды - Қ азақ стан Республикасының 1997.07.11. N 154 Заң ымен )

8-1-тарау. Қ АРЖЫ ЖҮ ЙЕСІНІҢ ТҰ РАҚ ТЫЛЫҒ ЫН Қ АМТАМАСЫЗ ЕТУГЕ
ЖӘ РДЕМДЕСУ

Ескерту. Заң 8-1-тараумен толық тырылды - Қ Р 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң ымен.

51-1-бап. Қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ын қ амтамасыз ету
жө ніндегі шараларды ә зірлеу жә не жү зеге асыру

Қ азақ стан Ұ лттық Банкi дербес жә не (немесе) ө зге де мемлекеттік органдармен бірлесіп ө здерінің қ ұ зыреті шең берінде қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ын қ амтамасыз етуге бағ ытталғ ан шараларды ә зірлейді жә не жү зеге асырады.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ын қ амтамасыз етуге жә рдемдесу мақ сатында:
1) қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ына ық пал ететін макроэкономикалық жә не макроқ аржылық факторларғ а ұ дайы мониторинг жү ргізеді;
2) қ аржы жү йесін макропруденциалдық реттеуді жү зеге асырады;
3) Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнің Басқ армасы белгілеген тә ртіппен, шарттармен жә не мерзімдерде банктер ү шін соң ғ ы сатыдағ ы қ арыз беруші болады.

51-2-бап. Макропруденциалдық реттеу

Макропруденциалдық реттеу деп қ аржы жү йесінің жү йелік тә уекелдерін реттеуге бағ ытталғ ан ә кімшілік, ұ йымдастырушылық жә не қ ұ қ ық тық шаралар кешені тү сініледі.
Жү йелік тә уекелдер деп, тұ тастай алғ анда, басталуы қ аржы жү йесінің тұ рақ сыздануына ә кеп соғ атын жә не оның тұ рақ ты жұ мыс істеуіне нұ қ сан келтіретін қ аржы жү йесінің тә уекелдері тү сініледі. Қ аржы жү йесінің жү йелік тә уекелдері жү йе қ ұ раушы қ аржы ұ йымдарының тә уекелдерін де қ амтиды.
Жү йе қ ұ раушы қ аржы ұ йымдары деп тұ рақ ты жұ мыс істеуіне тұ тастай алғ анда, қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ы байланысты болатын қ аржы ұ йымдары тү сініледі.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi макропруденциалдық реттеуді жү зеге асыру мақ сатында:
1) тұ рақ ты негізде қ аржы жү йесінің жү йелік тә уекелдеріне мониторинг жү ргізеді;
2) қ аржы ұ йымдарын жү йе қ ұ раушылар қ атарына жатқ ызу тә ртібін айқ ындайды;
3) қ аржы жү йесі жү йелік тә уекелдерінің дең гейін тө мендету жә не олардың басталуының алдын алу ү шін пруденциалдық нормативтерді жә не (немесе) жү йе қ ұ раушы қ аржы ұ йымдары ү шін сақ талуы міндетті ө зге де нормалар мен лимиттерді белгілеуге қ ұ қ ылы;
4) жү йелі қ аржы дағ дарысы туындағ ан немесе туындау қ аупі тө нген жағ дайда, дербес немесе Қ азақ стан Республикасының Ү кіметімен бірлесе отырып, қ аржы ұ йымдарының банк операцияларының жекелеген тү рлерін жә не басқ а да операцияларды жү ргізуіне шектеу енгізеді.

9 Тарау. Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң операциялары

52-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкiндегi банк шоттарының
иелерi

Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң Басқ армасы белгiлеген тә ртiппен Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнде банк шоттарын ашқ ан заң ды тұ лғ алар жә не банктер ондағ ы банк шоттарының иелерi болып есептеледi.
Ескерту. 52-бап жаң а редакцияда - Қ азақ стан Республикасының 1999.07.16. N 436 Заң ымен.

52-1-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң ұ лттық валютамен
операциялары жә не мә мiлелерi

Қ азақ станның Ұ лттық Банкi ұ лттық валютамен мынадай операциялар жү ргiзедi:

1) осы Заң да кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда, Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнде ашылғ ан банк шоттарының иелерiне бiр жылдан аспайтын мерзімге ө тімділігі жоғ ары, тә уекелсіз бағ алы қ ағ аздармен жә не басқ а да активтермен қ амтамасыз етiлген кредиттер бередi;

2) ө теу мерзiмi бiр жылдан аспайтын вексельдердiң бiрiншi сыныпты эмитенттерiнiң коммерциялық вексельдерiн қ айта есепке алады;

3) мемлекеттiк бағ алы қ ағ аздарды сатып алады жә не сатады;

4) Қ азақ станның Ұ лттық Банкi кредиттердi қ амтамасыз ету ү шiн жарамды деп есептейтiн депозиттiк сертификаттарды, борыштық бағ алы қ ағ аздарды сатып алады жә не сатады;

5) депозиттердi қ абылдайды, ақ ша тө лемi мен аударымдарын жү зеге асырады, бағ алы қ ағ аздар мен ө зге де қ ұ ндылық тарды сақ тауғ а жә не басқ аруғ а қ абылдайды;

6) туынды қ аржы қ ұ ралдарымен операцияны жү зеге асырады;

7) қ ажет болғ ан жағ дайда Қ азақ стан Республикасының аумағ ындағ ы жә не одан тыс жерлердегi банктер мен қ аржы ұ йымдарында шоттар ашады;

8) чек жазып бередi жә не вексельдер бередi;

9) егер осы Заң да тікелей тыйым салынбағ ан болса, басқ а банк операцияларын, сондай-ақ ө з міндеттеріне сә йкес ө з атынан мә мілелерді жү зеге асырады.
Ескерту. 52-1-баппен толық тырылды - Қ азақ стан Республикасының 1999.07.16. N 436 Заң ымен, ө згерту енгізілді - 2003 жылғ ы 10 шілдедегі N 483 Заң ымен (2004 жылғ ы 1 қ аң тардан бастап қ олданысқ а енгiзiледi), 2006.07.05. N 165 (қ олданысқ а енгізілу тә ртібін 2-баптан қ араң ыз) Заң дарымен.

53-бап. (алып тасталды - Қ азақ стан Республикасының 2003.07.10 N 483 (2004 жылғ ы 1 қ аң тардан бастап қ олданысқ а енгiзiледi) Заң ымен )

54-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң операциялары бойынша
шектеулер

Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң:

- осы Заң да кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда, ұ йымдарғ а қ ызмет кө рсету, сондай-ақ заң ды тұ лғ алардың акцияларын сатып алуғ а;

- қ олданылып жү рген заң дарда рұ қ сат етiлгендердi қ оспағ анда саудамен жә не басқ а да қ ызметпен шұ ғ ылдануғ а;

- Қ азақ стан Республикасының заң актiлерiнде тiкелей кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда, қ амтамасыз етiлмеген кредиттер беруге;

- берiлген кредиттердi ұ зарту немесе мерзiмi ө ткен вексельдердi жаң артуғ а рұ қ сат беру.
Осы баптың бiрiншi бө лiгiнде кө зделген жағ дайлардан ерекшелiк тек қ ана Қ азақ стан Ұ лттық Банкi Басқ армасының арнайы шешiмi бойынша жасалуы мү мкiн.
Ескерту. 54-бапқ а ө згерту енгiзiлдi - Қ азақ стан Республикасы Президентінің 1996.01.27. N 2830 заң кү ші бар Жарлығ ымен, 1997.07.11. N 154 Заң ымен, 1999.07.16. N 436 Заң ымен.

10 Тарау. Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнiң сыртқ ы экономикалық
қ атынастар саласындағ ы қ ызметi. Валюталық қ ұ ндылық тармен
жү ргiзiлетiн операциялар

Ескерту. 10-тараудың атауы ө згертiлдi - Қ Р 1997.07.11 N 154 Заң ымен.

55-бап. Алынып тасталды - Қ Р 2003.07.10 N 483 (2004 жылғ ы 1 қ аң тардан бастап қ олданысқ а енгiзiледi) Заң ымен.

56-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің валюталық реттеу жә не
валюталық бақ ылау саласындағ ы функциялары

Қ азақ стан Ұ лттық Банкі:
1) Қ азақ стан Республикасында валюталық қ ұ ндылық тардың айналысы тә ртібін белгілейді;
2) резиденттердің жә не резидент еместердің Қ азақ стан Республикасында валюталық операциялар жү ргізу ережелерін белгілейді;
3) резиденттердің репатриация талаптарын орындауын қ амтамасыз ету мақ сатында резиденттердің экспорт пен импорт бойынша келісімшарттардың есептік нө мірлерін алуының бірың ғ ай ережелері мен шарттарын жә не экспорт-импорт валюталық бақ ылауын жү зеге асырудың тә ртібін белгілейді;
4) валюталық қ ұ ндылық тарды Қ азақ стан Республикасына ә келу жә не Қ азақ стан Республикасынан ә кету жә не жіберу тә ртібін белгілейді;
5) шетел валютасымен айырбас операцияларын ұ йымдастыру жө ніндегі қ ызметті лицензиялау тә ртібін белгілейді жә не оғ ан лицензия береді;
6) Қ азақ стан Республикасының валюталық заң намасына сә йкес айырбастау пункттерін тіркеу тә ртібін белгілейді жә не оларды тіркеу куә ліктерін береді, сондай-ақ олардың қ олданылуын тоқ тата тұ рады;
7) шетелдік валютамен айырбас операцияларын ұ йымдастыру жө ніндегі қ ызметті жү зеге асыруғ а қ ойылатын біліктілік талаптарын белгілейді;
8) валюталық операциялар туралы, Қ азақ стан Республикасы резиденттерінің шетелдік банктерде ашқ ан шоттары туралы тіркеуді жә не хабарлама беруді жү зеге асырудың тә ртібін белгілейді, сондай-ақ тіркеу куә ліктері мен хабарлама туралы куә ліктерін береді;
9) айырбастау пункттері арқ ылы жү ргізілетін операциялар бойынша шетелдік валютаның сатып алу бағ амының тең геге сату бағ амынан ауытқ у шегін белгілеу тә ртібін айқ ындайды;
9-1) Қ азақ стан Республикасының аумағ ында қ ызметін жү зеге асыратын резидент еместердің валюталық операцияларының тә ртібін белгілейді жә не мониторингін (валюталық мониторинг) жү зеге асырады;
10) арнайы валюта режимі шең берінде валюталық операциялар жү ргізуге арнайы рұ қ сат береді;
11) мемлекеттік органдармен келісім бойынша олардың қ ұ зыретіне сә йкес Қ азақ стан Республикасындағ ы резиденттер мен резидент еместер орындауғ а міндетті валюталық операциялар бойынша есепке алудың жә не есептіліктің тә ртібі мен нысандарын, сондай-ақ валюталық бақ ылау агенттерінің есептеме беру тә ртібі мен мерзімдерін белгілейді;
12) банктер мен ө зге тұ лғ алардың Қ азақ стан Республикасының банктік жә не валюталық заң намасын бұ зу фактілері анық талғ ан жағ дайда Қ азақ стан Республикасының банктік жә не валюталық заң намасында кө зделген санкцияларды қ олданады.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi осы Заң ғ а, Қ азақ стан Республикасының ө зге де заң дарына жә не Қ азақ стан Республикасы Президентінің актілеріне сә йкес валюталық реттеу мен валюталық бақ ылау саласындағ ы ө зге де функцияларды орындауғ а қ ұ қ ылы.
Ескерту. 56-бап жаң а редакцияда - Қ Р 2009.07.04 N 167-IV (қ олданысқ а енгізілу тә ртібін 2-баптан қ араң ыз), ө згеріс енгізілді - 2011.07.05 N 452-IV (2011.10.13 бастап қ олданысқ а енгізіледі), 2012.01.06 № 530-IV (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі), 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң дарымен.

57-бап. Шетел валютасындағ ы жә не бағ алы металдардағ ы
активтермен жасалатын операциялар

Қ азақ стан Ұ лттық Банкi шетел валютасындағ ы жә не бағ алы металдардағ ы активтермен мынадай операцияларды жү ргізеді:
шетел валютасын сатып алады жә не сатады;
Қ азақ стан Республикасының Ү кіметі шетел валютасында, шет мемлекеттердiң ү кiметтерi немесе халық аралық қ аржы ұ йымдары шығ арғ ан жә не кепiлдiк берген бағ алы қ ағ аздармен операцияларды жү ргізеді;
Қ азақ стан Республикасының банктерінде, ө здерi тiркелген мемлекеттердiң заң намасы бойынша тиiстi қ ұ қ ығ ы бар шетелдік орталық банктерде, шетел банктерінде жә не басқ а қ аржы институттарында, сондай-ақ халық аралық қ аржы ұ йымдарында шоттар ашады;
ө здерi тiркелген мемлекеттердiң заң намасы бойынша тиiстi қ ұ қ ығ ы бар шетелдік орталық банк, шетел банктері жә не басқ а қ аржы институттары, шет елдердің ү кіметтері мен олардың агенттерi, сондай-ақ халық аралық қ аржы ұ йымдары ү шiн шоттарды ашады жә не жү ргiзеді, олардың ө кiлі немесе корреспонденті ретiнде iс-ә рекет жасайды;
тазартылғ ан алтынды, басқ а бағ алы металдарды, асыл тастарды жә не олардан жасалғ ан бұ йымдарды қ абылдау мен сақ тауды, сондай-ақ мемлекет меншігіне айналдырғ ан кезде оларды бағ алауды жү зеге асырады;
ішкі жә не сыртқ ы нарық тарда тазартылғ ан алтынды жә не басқ а да бағ алы металдарды сатып алу мен сату жө нiндегі, оның ішінде мемлекеттің басым қ ұ қ ығ ын іске асыру шең берінде тазартылғ ан алтынды сатып алу жө ніндегі операцияларды жү ргiзеді;
Қ азақ стан Республикасының заң намасында белгiленген тә ртiппен Қ азақ стан Республикасына шетел валютасындағ ы активтер мен бағ алы металдарды ә келеді, сондай-ақ оларды шетел банктеріндегі жә не мамандандырылғ ан қ аржы ұ йымдарындағ ы ө з шоттарына орналастыру ү шiн шет елдерге ә кетеді;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің Басқ армасы оларғ а қ ойылатын талаптарды айқ ындайтын бағ алы қ ағ аздармен операцияларды жү ргізеді;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің Басқ армасы ең тө менгі дең гейін айқ ындайтын кредиттік рейтингі бар қ арсы ә ріптестермен ақ ша нарығ ының қ ұ ралдарымен операцияларды жү зеге асырады;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің нормативтік қ ұ қ ық тық актілеріне сә йкес туынды қ аржы қ ұ ралдарымен операцияларды жү зеге асырады;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Басқ армасының шешімі бойынша басқ а да операцияларды жү зеге асырады.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі валюталық операциялардың кез келген тү рін шектеусіз жү зеге асырады.
Осы Заң да кө зделген мақ саттарғ а қ ол жеткізу жә не міндеттерді орындау ү шін Қ азақ стан Ұ лттық Банкі активтерді салу тә уекелін ескере отырып жә не оларды басқ арудың негізгі қ ағ идаттарына сә йкес, шетел валютасындағ ы жә не бағ алы металдардағ ы активтерді олардың ұ зақ мерзімді болашақ та сақ талуын, ө тімділігі мен кірістілігін қ амтамасыз ете отырып басқ ару жө ніндегі қ ызметті жү зеге асырады.
Ескерту. 57-бап жаң а редакцияда - Қ Р 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң ымен.

58-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің алтын-валюта резервтері

Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің алтын-валюта резервтері (бұ дан ә рі – алтын-валюта резервтері) халық аралық капитал нарығ ында жоғ ары ө тімділікке ие Қ азақ стан Ұ лттық Банкі активтерінен Қ азақ стан тең гесінің ішкі жә не сыртқ ы тұ рақ тылығ ын қ амтамасыз ету мақ сатында қ алыптастырылады жә не:
тазартылғ ан қ ұ йма алтынды жә не металл шоттарындағ ы алтынды;
Халық аралық валюта қ орындағ ы резервтік позицияны жә не Халық аралық валюта қ орының арнайы қ арыз беру қ ұ қ ығ ындағ ы активтерді;
қ олма-қ ол ақ шаны, шетел банктерінде орналастырылғ ан депозиттерді қ оса алғ анда, еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы активтерді жә не эмитенттері шетелдердің ү кіметтері немесе халық аралық қ аржы ұ йымдары болып табылатын бағ алы қ ағ аздарды;
ө тімділікке жә не шектеу талаптарынсыз пайдалану мү мкіндігіне ие, еркін айырбасталатын шетел валюталарында номинирленген басқ а да сыртқ ы активтерді қ амтиды.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі алтын-валюта резервтерін ұ лттық валютаның тұ рақ тылығ ын жә не айырбасталуын қ амтамасыз ету, Қ азақ стан Республикасының міндеттемелері бойынша тө лемдерді жү зеге асыру ү шін қ ажетті дең гейде ұ стап тұ руды қ амтамасыз етеді.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi Басқ армасының шешiмiнде кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда, алтын-валюта резервтерін кредиттер (қ арыздар, несиелер) беру нысанында пайдалануғ а жә не Қ азақ стан Республикасының резиденттерi мен резидент еместеріне кепiлдiктер немесе басқ а да мiндеттемелер ұ сынуғ а жол берiлмейдi.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі алтын-валюта резервтерінің қ ұ рылымын ұ лғ айтуды жә не ө згертуді:
Қ азақ стан тең гесi мен шетел валютасына тазартылғ ан алтынды сатып алу;
Қ азақ стан тең гесiне (естелiк жә не кә десый монеталарын қ оса алғ анда) жә не шетел валютасына Қ азақ стан Республикасының резиденттерi мен резидент еместерден, сондай-ақ Қ азақ стан Республикасының Ү кіметінен еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы активтерді сатып алу;
шетел валютасымен депозиттік, салымдық, дилингтік операциялардан жә не шетел валютасында номинирленген бағ алы қ ағ аздармен операциялардан, сондай-ақ оларғ а шетел валютасында берілген кредиттерден тү сетiн еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы комиссиялық жә не басқ а да сыйақ ы тү сімдері;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің тазартылғ ан алтында номинирленген бағ алы қ ағ аздарымен операциялардан тү сетін тү сiмдерді қ оса алғ анда, Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің алтынды сатудан, депозитке салудан жә не онымен басқ а да операциялар жү ргізуінен тү сетін алтын жә не еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы тү сімдер;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің шетел валютасындағ ы эмиссиялық бағ алы қ ағ аздарды шығ аруынан тү сетін еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы тү сімдер;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi халық аралық қ аржы ұ йымдарынан, шет мемлекеттердiң орталық банктерiнен жә не басқ а кредиторлардан алғ ан кредиттерден тү сетін тү сімдер;
осы Заң ғ а жә не Қ азақ стан Ұ лттық Банкi туралы ережеге сә йкес Қ азақ стан Ұ лттық Банкi кө рсететін қ ызметтерден тү сетін еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы тү сімдер жолымен жү ргізеді.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкi алтын-валюта резервтерінің қ ұ рылымын азайтуды жә не ө згертуді:
айырбастау бағ амы саясатын қ оса алғ анда, ақ ша-кредит саясатын жү ргiзу жә не iшкi валюта нарығ ында шетел валютасына сұ раныс пен ұ сыныс арасындағ ы тең герімсіздікті дең гейлестіру мақ сатында еркін айырбасталатын валютаны сату;
бюджет қ аражаты жә не Қ азақ стан Ұ лттық Банкiнің бюджеті (шығ ыстар сметасы) есебінен, Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің халық аралық міндеттемелерін қ оса алғ анда, Қ азақ стан Республикасының сыртқ ы борышын ө теу жә не оғ ан қ ызмет кө рсету, Қ азақ стан Республикасы Ү кіметінің жә не Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің міндеттемелерін, Қ азақ стан Республикасының халық аралық міндеттемелерін орындау;
ө нiм (жұ мыстар, кө рсетілетін қ ызметтер) импортына ақ ы тө леу, шет елдегі дипломатиялық жә не ө зге де ө кiлдiктердi ұ стау, iссапар жә не ө кілдік шығ ыстарын тө леу;
басқ а шетел валютасын сатып алу ү шін еркін айырбасталатын шетел валютасындағ ы активтерді сату;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің эмиссиялық бағ алы қ ағ аздарын ө теу;
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі алғ ан кредиттер бойынша негiзгi соманы жә не сыйақ ыны қ айтару, сондай-ақ комиссиялық жә не соларғ а iлеспе басқ а да шығ ыстарды тө леу;
тазартылғ ан алтынды Қ азақ стан тең гесіне жә не шетел валютасына ө ткізу;
шетел валютасындағ ы жә не бағ алы металдардағ ы активтерді басқ ару мен сақ тауғ а байланысты шығ ыстарды тө леу;
шығ ынды алтын-валюта резервтерін есептен шығ ару жолымен жү ргізеді.
Алтын-валюта резервтерін ұ лғ айту немесе азайту алтын-валюта резервтеріне кіретін активтердің нарық тық қ ұ нының ө згеруі жә не Қ азақ стан Ұ лттық Банкінде ашылғ ан еркін айырбасталатын валютадағ ы банк шоттары иелерінің -резиденттердің операциялары нә тижесінде де жү ргізіледі.
Ескерту. 58-бап жаң а редакцияда - Қ Р 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң ымен.

59-бап. Бағ алы металдардағ ы активтерді толық тыру ү шін
тазартылғ ан алтынды сатып алуғ а мемлекеттің басым
қ ұ қ ығ ы

Қ азақ стан Республикасының ө ндіру жә не шығ ару субъектілерімен бағ алы металдардағ ы активтерді толық тыру ү шін тазартылғ ан алтынды сатып алу жө ніндегі мә мілелерді жасасуғ а басым қ ұ қ ығ ы бар.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі ө ндіру жә не шығ ару субъектілерінен бағ алы металдардағ ы активтерді толық тыру ү шін тазартылғ ан алтынды сатып алуғ а мемлекеттің басым қ ұ қ ығ ын іске асырушы орган болып табылады.
Ө ндіру жә не шығ ару субъектілері тазартылғ ан алтынды ө ткізген кезде ол басымдық ты тү рде Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне ұ сынылады.
Мемлекеттің басым қ ұ қ ығ ы кө лік шығ ыстарын, ө ткізу шығ ындарын жә не Лондон бағ алы металдар нарығ ы қ ауымдастығ ы қ абылдағ ан жә не осы қ ауымдастық тың қ ұ жаттарында «Лондон сапалы жеткізілімі» («London good delivery») стандарты ретінде белгіленген халық аралық сапа стандарттарына сай келмейтін тазартылғ ан алтынды сатып алғ ан жағ дайда қ олданылатын сапа жең ілдігін шегергендегі халық аралық нарық та қ алыптасқ ан бағ алар пайдаланылып есептелген бағ алар бойынша тазартылғ ан алтынды сатып алу жолымен іске асырылады.
Бағ алы металдардағ ы активтерді толық тыру ү шін тазартылғ ан алтынды сатып алуғ а мемлекеттің басым қ ұ қ ығ ын іске асыру тә ртібін Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің Басқ армасы айқ ындайды.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі тазартылғ ан алтынды сатып алуғ а мемлекеттің басым қ ұ қ ығ ын іске асырудан бас тартқ ан жағ дайда тазартылғ ан алтынды ө ндіру жә не шығ ару субъектілері оны ө здерінің қ алауынша ө ткізеді.
Ескерту. 59-бап жаң а редакцияда - Қ Р 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң ымен.

60-бап. Алтын-валюта активтерiн қ айта бағ алау шоты

Ескерту. 60-бап алып тасталды - Қ Р 2009.07.11. N 185-IV (қ олданысқ а енгізілу тә ртібін 2-баптан қ араң ыз) Заң ымен.

11 Тарау. Қ аржы нарығ ы мен қ аржы ұ йымдарын жә не Қ азақ стан
Республикасының қ аржы заң намасы саласындағ ы бақ ылау мен қ адағ алауды ұ йымдастыру жә не жү зеге асыру
тә ртібі

Ескерту. 11-тарау жаң а редакцияда - Қ Р 2012.07.05 N 30-V (алғ ашқ ы ресми жарияланғ анынан кейін кү нтізбелік он кү н ө ткен соң қ олданысқ а енгізіледі) Заң ымен.

61-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының
бақ ылау мен қ адағ алау жө ніндегі ө кілеттіктері

1. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы Қ азақ стан Республикасының банк қ ызметі, сақ тандыру жә не сақ тандыру қ ызметi, валюталық реттеу мен валюталық бақ ылау, ақ ша тө лемдері мен аударымдары, зейнетақ ымен қ амсыздандыру, бағ алы қ ағ аздар нарығ ы, бухгалтерлік есеп пен қ аржылық есептілік, мемлекеттік статистика, кредиттік бюролар жә не кредиттік тарихты қ алыптастыру, почта, Қ азақ станның Даму Банкі туралы заң намасында белгіленген талаптарды қ аржы нарығ ының субъектілері мен қ ат ысушыларының сақ тауын бақ ылауды жү зеге асырады, сондай-ақ осы Заң ғ а жә не Қ азақ стан Республикасының ө зге де заң дарына сә йкес жә не ө здерінің бақ ылау функцияларын жү зеге асыру барысында кө рсетілген талаптарды бұ зушылық тар анық талғ ан жағ дайда ә кімшілік іс қ озғ айды не Қ азақ стан Республикасының заң дарында кө зделген ө зге де шараларды қ олданады.
2. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы Қ азақ стан Республикасының банк қ ызметі, сақ тандыру жә не сақ тандыру қ ызметi, валюталық реттеу мен валюталық бақ ылау, ақ ша тө лемдері мен аударымдары, зейнетақ ымен қ амсыздандыру, бағ алы қ ағ аздар нарығ ы, бухгалтерлік есеп пен қ аржылық есептілік, кредиттік бюролар жә не кредиттік тарихты қ алыптастыру, почта, Қ азақ станның Даму Банкі туралы заң намасында белгіленген талаптарды қ аржы нарығ ының субъектілері мен қ атысушыларының сақ тауын қ адағ алауды жү зеге асырады, сондай-ақ осы Заң ғ а жә не Қ азақ стан Республикасының ө зге де заң дарына сә йкес жә не ө здерінің қ адағ алау функцияларын жү зеге асыру барысында қ аржы қ ызметтерін тұ тынушылардың қ ұ қ ық тары мен заң ды мү дделерін бұ зушылық тар, сондай-ақ Қ азақ стан Республикасының ұ лттық жә не экономикалық қ ауіпсіздігіне, оның қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ына қ атер тө ндіретін бұ зушылық тар анық талғ ан жағ дайда ә кімшілік іс қ озғ амай, Қ азақ стан Республикасының заң дарында кө зделген шараларды қ олданады.
3. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы бақ ылау мен қ адағ алауды осы Заң ғ а сә йкес тексеру жү ргізу нысанында жә не ө зге де нысандарда жү зеге асырады.
4. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі басқ а мемлекеттердің орталық банктерімен жә не бақ ылау мен қ адағ алау органдарымен ынтымақ тастық жасайды жә не қ ұ пиялылық жө ніндегі талаптарды ескере отырып, бақ ылау мен қ адағ алау функцияларын жү зеге асыру ү шін қ ажетті ақ парат алмасуғ а қ ұ қ ылы.

62-бап. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының
тексеру тү рлері

1. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы ө з бетінше не басқ а мемлекеттік органдарды жә не (немесе) ұ йымдарды тарта отырып, тексерілетін субъектілердің қ ызметіне кешенді тү рде не олардың қ ызметінің жекелеген мә селелері бойынша іріктеп жоспарлы, жоспардан тыс жә не қ ұ жаттамалық тексерулер жү ргізеді.
2. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының жоспарлы тексеруі тексерулер жоспарына сә йкес жылына бір реттен жиі емес, тексерілетін субъектіге бара отырып жү зеге асырылады.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының тексерулерді жоспарлауы жартыжылдық негізде жү зеге асырылады. Тексерулер жү ргізудің жартыжылдық жоспарларына ө згерістер мен толық тырулар енгізуге жол берілмейді.
Тексерулер жоспарларын Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің Тө рағ асы не Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының тиісті бұ йрығ ының негізінде ө зге де уә кілетті лауазымды адамдар бекітеді.
3. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының жоспардан тыс тексеруі тексерілетін субъектіге бара отырып мынадай жағ дайларда:
1) жеке жә не заң ды тұ лғ алардың ө тініштері жә не мемлекеттік органдардың Қ азақ стан Республикасының заң намасында белгіленген тә ртіппен берілген сұ рау салулары келіп тү суіне, сондай-ақ Қ азақ стан Республикасының заң намасын бұ зушылық тар жә не қ аржы қ ызметтерін тұ тынушылардың қ ұ қ ық тары мен заң ды мү дделерін бұ зушылық тар туралы ө зге де ақ параттың келіп тү суіне байланысты;
2) Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не (немесе) оның ведомствосы бақ ылау мен қ адағ алау функцияларын орындау шең берінде Қ азақ стан Республикасының заң намасы талаптарының бұ зылғ анын жә не қ аржы қ ызметтерін тұ тынушылардың қ ұ қ ық тары мен заң ды мү дделерінің бұ зылғ анын анық тағ ан жағ дайда;
3) Қ азақ стан Республикасының ұ лттық жә не экономикалық қ ауіпсіздігіне, оның қ аржы жү йесінің тұ рақ тылығ ына қ атер тө нген кезде;
4) алдың ғ ы тексеру анық тағ ан Қ азақ стан Республикасы заң намасының талаптарын бұ зушылық тардың жойылуын бақ ылау мақ сатында жү зеге асырылады.
Жоспардан тыс тексеру бір мезгілде бірнеше субъектінің Қ азақ стан Республикасы заң намасының жекелеген талаптарын сақ тауы мә селелері жө ніндегі қ ызметін қ амтуы мү мкін.
4. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының қ ұ жаттамалық тексеруі бастапқ ы статистикалық жә не ә кімшілік деректерді талдау процесінде Қ азақ стан Республикасы заң намасының талаптарын бұ зу белгілері анық талғ ан кезде не жеке, заң ды тұ лғ алардың жә не мемлекеттік органдардың ө тініштері жә не Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының қ ұ зыретіне жататын мә селелер бойынша Қ азақ стан Республикасы заң намасының сақ талуын тексеруді талап ететін ө зге де ақ параттың келіп тү суіне байланысты тексерілетін субъектіге бармай-ақ, қ ұ жаттар мен ақ паратқ а сұ рау салу нысанында жү зеге асырылады.

62-1-бап. Алынып тасталды - Қ Р 2003.07.10 N 483 (2004 жылғ ы 1 қ аң тардан бастап қ олданысқ а енгiзiледi) Заң ымен.

62-2-бап. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді ұ йымдастыру
мен жү ргізудің жалпы тә ртібі

1. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының орынбасары, Қ азақ стан Ұ лттық Банкі ведомствосының жә не аумақ тық филиалдарының басшылары не тиісті бұ йрық негізінде ө зге де уә кілетті лауазымды адамдар бекіткен тексеруді белгілеу туралы актінің (бұ дан ә рі - тексеруді белгілеу туралы акт) негізінде жү ргізеді.
Жоспарлы немесе жоспардан тыс тексеру белгіленген жағ дайда оны белгілеу туралы акт тексеруді белгілеу туралы актілерді тіркеу журналында тіркеледі. Қ азақ стан Ұ лттық Банкі орталық аппаратының бө лімшелері, аумақ тық филиалдары жә не ведомствосы тексеруді белгілеу туралы актілерді тіркеудің жеке журналдарын жү ргізеді.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі немесе оның ведомствосы тексеруді белгілеу туралы актіні тексеру басталғ аннан кейін екі жұ мыс кү нінен кешіктірмей, қ ұ қ ық тық статистика жә не арнайы есепке алу жө ніндегі уә кілетті органда тіркейді.
Тексеруді белгілеу туралы актіде:
1) актінің нө мірі мен кү ні, айы, жылы;
2) тексеруші қ ызметкерлердің, сондай-ақ тексеруді басқ ару жү ктелген адамдардың тегі, аты-жө ні жә не лауазымы;
3) ө зіне қ атысты тексеру жү ргізу белгіленген тексерілетін субъектінің атауы, оның орналасқ ан жері;
4) тексерудің тү рі;
5) тексеруге жататын мә селелер;
6) тексеруді жү ргізу мерзімі;
7) тексерілетін кезең кө рсетіледі.
2. Тексерілетін субъектінің басшысына (оның орынбасарына) тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тапсырылғ ан кү н жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізудің басталуы болып есептеледі. Тексерілетін субъектіге тексеру белгілеу туралы актінің кө шірмесі тапсырылғ аннан кейін оның тү пнұ сқ асына актіні алғ аны жә не онымен танысқ аны туралы белгі қ ойылады.
Тексеруді белгілеу туралы актіні қ абылдаудан бас тартқ ан немесе Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруді жү зеге асыратын лауазымды адамдарының тексеру жү ргізуге қ ажетті материалдарғ а қ ол жеткізуіне кедергі жасалғ ан жағ дайда тиісті акт жасалады. Актіге Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруді жү зеге асыратын лауазымды адамы қ ол қ ояды. Тексерілетін субъектінің қ ызметкері тексеруді белгілеу туралы актіні қ абылдаудан бас тартқ ан кезде онда тиісті жазба жасалады. Тексеруді белгілеу туралы актіні алудан бас тарту тексеруді жү ргізбеуге негіз болып табылмайды. Тексерілетін субъект тексеруші топтың сұ рау салуында кө рсетілген мерзімде қ ұ жаттарды, ақ паратты беруден бас тартқ ан, тексеруді белгіленген мерзімде жү ргізудің мү мкін болмауына ә кеп соқ тырғ ан, осы баптың шарттары орындалмағ ан жағ дайда, тексеруді белгілеу туралы актіні бекітуге уә кілетті лауазымды адамның келісімімен тексеру басшысының шешімі бойынша тексеру жү ргізілмеген болып есептеледі.
Тексерілетін субъектінің басшысы (оның орынбасары) болмағ ан жағ дайда тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) актінің тү пнұ сқ асына қ ол қ ойғ ыза отырып тапсырылады.
Тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) тапсырылғ ан кезде тексерілетін субъект басшысының (оның орынбасарының) оны алғ аны туралы белгісі бар тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесі тексеруді белгілеу туралы акт тапсырылғ ан кү ннен бастап екі жұ мыс кү ні ішінде Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының лауазымды адамдарына ұ сынылуғ а тиіс.
Тексеруді белгілеу туралы актінің кө шірмесін тексерілетін субъектінің қ ызметкеріне не оның қ ұ рылтайшысына (қ ұ рылтайшыларының біріне) тапсыру мү мкін болмағ ан жағ дайда ол тексерілетін субъектінің жә не (немесе) оның басшысының (оның орынбасарының) тіркелген жері бойынша хабарлана отырып, почта арқ ылы тапсырыс хатпен жіберіледі. Хат кері қ айтарылғ ан жә не тексеруді белгілеу туралы актіні тексеру жү ргізу белгіленген мерзімде тапсыру мү мкін болмағ ан кезде тексеру жү ргізілмеген болып есептеледі. Бұ л ретте, тексеру басшысы тексеруді белгілеу туралы актіні бекітуге уә кілетті лауазымды адамды бұ л жө нінде жазбаша хабардар етеді.
3. Тексерілетін субъект тексеру басталғ аннан кейінгі келесі кү ннен кешіктірмей, тексеру басшысының немесе Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруші қ ызметкерінің атына:
1) тексеру жү ргізуді қ амтамасыз етуге, сондай-ақ тексерудің аяқ талуы туралы актімен, аралық актімен жә не (немесе) тексерудің нә тижелері туралы актімен танысуғ а жә не оғ ан қ ол қ оюғ а жауапты басшы жә не оны алмастыратын адам;
2) тексерілетін субъектінің қ ажетті қ ұ жаттарды (мә ліметтерді) дайындауғ а, оларды тексеруші қ ызметкерлерге уақ тылы беруге жә не (немесе) тексеруші қ ызметкерлерден аралық актілерді алуғ а жауапты мамандары туралы деректері бар хатты ұ сынады.
4. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізу мерзімі отыз жұ мыс кү нінен аспауғ а тиіс. Тексеру кө лемінің ауқ ымдылығ ына байланысты жоспарлы, жоспардан тыс тексеру жү ргізу мерзімі Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының орынбасары, Қ азақ стан Ұ лттық Банкі ведомствосының жә не аумақ тық филиалдарының басшылары не ө зге де уә кілетті лауазымды адамдар бекіткен тексеруді ұ зарту туралы қ осымша актінің негізінде отыз жұ мыс кү нінен аспайтын мерзімге бір рет қ ана ұ зартылуы мү мкін. Тексеруді ұ зарту туралы қ осымша актіде тексеруді белгілеу туралы алдың ғ ы актінің нө мірі жә не кү ні кө рсетіледі.
5. Тексерілетін субъект тексеруші қ ызметкерлерге ө зінің ә кімшілік ғ имараттарына (оның ішінде мереке жә не демалыс кү ндері) кіруге рұ қ сат беруге, жұ мыс істеу ү шін ұ йымдастыру техникасымен жә не қ алааралық байланыспен жабдық талғ ан жеке ү й-жай ұ сынуғ а, тексерілетін субъектінің қ ызметіне қ атысты ақ паратқ а, оның ішінде деректерді тү зету мү мкіндігінсіз, нақ ты уақ ыт режимінде (деректерді қ ағ аз жеткізгішке шығ ару мү мкіндігімен қ арау режимінде) автоматтандырылғ ан жү йелерге жә не дерекқ орларғ а қ ол жеткізуін қ амтамасыз етуге, тексеруші қ ызметкерлерге қ ажетті қ ұ жаттардың кө шірмелерін, оның ішінде электрондық тү рдегі қ ұ жаттардың кө шірмелерін тү сіріп алуғ а мү мкіндік беруге, сондай-ақ тексеруші қ ызметкерлердің сұ рақ тарына тү сініктемелер (ауызша жә не жазбаша) беруді қ амтамасыз етуге жә не тексеруші қ ызметкерлерге тексеруді уақ тылы аяқ тауғ а жә рдемдесуге міндетті.
6. Тексеруші қ ызметкерлер тексерілетін субъектінің басшысына, тексеру жү ргізуді қ амтамасыз етуге жауапты басшығ а не тексерілетін субъектінің ө зге де уә кілетті қ ызметкеріне кө рсетілген мерзімде орындалуғ а жататын жазбаша сұ рау салуды жібереді.
Тексерілетін субъект тексеруші қ ызметкерлерден сұ рау салуды алғ ан кү ні не сұ рау салуда белгіленген мерзімде тексеру материалдарына қ оса тіркеу ү шін барлық қ ажетті мә ліметтер мен қ ұ жаттарды, оның ішінде олардың кө шірмелерін ұ сынуғ а міндетті.
7. Тексеруші қ ызметкер ауыстырылғ ан (тексеруші топтың қ ұ рамы ө згертілген) кезде қ осымша акт жасалады, онда тексеруді белгілеу туралы бұ рын жасалғ ан актінің нө мірі мен кү ні жә не тексеруші қ ызметкерді ауыстыру (тексеруші топтың қ ұ рамын ө згерту) негіздері кө рсетіледі.
8. Тексерілетін субъектіге тексеруді аяқ тау туралы акті тапсырылғ ан кү н жоспарлы, жоспардан тыс тексерудің аяқ талғ ан кү ні болып есептеледі. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеруді аяқ тау туралы актіге тексеру басшысы жә не оның тікелей басшысы қ ол қ ояды жә не ол тексерілетін субъектіге тексеруді белгілеу туралы актіде кө рсетілген тексеру жү ргізу мерзімі аяқ талғ аннан кешіктірмей тапсырылады.

62-3-бап. Қ ұ жаттамалық тексеруді жү ргізу ерекшеліктері

1. Қ ұ жаттамалық тексеру оны белгілеу туралы актіні ресімдеуді талап етпейді.
2. Қ ұ жаттамалық тексеру кезінде қ осымша мә н-жайларды анық тау мақ сатында тексерілетін субъектінің атына уә кілетті лауазымды адам қ ол қ ойғ ан сұ рау салу жіберіледі, онда:
1) тексерілетін субъектінің атауы, оның орналасқ ан жері;
2) қ ұ жаттамалық тексерудің негізі;
3) тексерілетін субъект Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне немесе оның ведомствосына ұ сынуғ а міндетті қ ұ жаттардың тізбесі;
4) сұ ратылғ ан материалдарды ұ сыну мерзімі;
5) қ ажет болғ анда, тексерілетін субъект тарапынан тү сіндіру талап етілетін мә ліметтер кө рсетіледі.
3. Тексерілетін субъект, егер сұ рау салуда ө згеше белгіленбесе, сұ рау салуды алғ ан кү ннен бастап он бес жұ мыс кү нінен кешіктірмей, сұ ратылғ ан қ ұ жаттар мен тү сініктемелерді береді.
4. Тексерілетін субъект тарапынан қ ол қ ою талап етілмейтін қ ұ жаттамалық тексерудің нә тижелері туралы қ орытындығ а уә кілетті лауазымды адам қ ол қ ойғ ан кү н қ ұ жаттамалық тексерудің аяқ талуы болып табылады.

62-4. Тексерулердің ө зге де мә селелері

1. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруші қ ызметкерлері қ ажет болғ анда тексерілетін субъектіге танысу ү шін ұ сынылатын аралық актілерді жасайды.
2. Тексерілетін субъект аралық актіні алғ ан кү ннен бастап екі жұ мыс кү ні ішінде тексерілетін субъектінің басшысы (оның орынбасары) не тексерудің жү ргізілуін қ амтамасыз етуге жауапты басшысы қ ол қ ойғ ан аралық актінің бір данасын қ айтарады жә не аралық актінің мазмұ нына қ атысты ескертулер болғ ан жағ дайда ө зінің жазбаша қ арсылық тарын тексеру басшысына ұ сынады.
Аралық актілерде жазылғ ан қ орытындылар алдын ала жасалғ ан қ орытындылар болып табылады жә не тексерілетін субъектіден, оның ішінде ү шінші тұ лғ алардан алынғ ан қ арсылық тар мен қ осымша ақ парат ескеріле отырып, тексеру нә тижелері туралы актіде қ айта қ аралуы мү мкін.
3. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру аяқ талғ ан кү ннен бастап отыз жұ мыс кү ні ішінде тексерілетін субъекті басшысының атына Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының тексеруші қ ызметкерлері, тексеру басшысы жә не оның тікелей басшысы қ ол қ ойғ ан тексеру нә тижелері туралы актінің екі данасы жіберіледі.
Тексеру нә тижелері туралы актіде мынадай мә ліметтер кө рсетіледі:
1) актінің жасалғ ан кү ні жә не орны;
2) тексеруді жү ргізген органның атауы;
3) тексеру жү ргізуге негіз болғ ан тексеруді белгілеу туралы актінің кү ні жә не нө мірі;
4) тексеруді жү ргізген адамның (адамдардың) тегі, аты-жө ні жә не лауазымы;
5) тексерілетін субъектінің атауы, оның орналасқ ан жері, бизнес-сә йкестендіру нө мірі (бар болса), тексерілетін субъекті басшысының не оның ө кілінің тегі, аты, ә кесінің аты (бар болса);
6) тексеруді жү ргізу орны жә не кезең і;
7) тексеру нә тижелері туралы, оның ішінде анық талғ ан бұ зушылық тар туралы мә ліметтер;
8) тексерілетін субъекті басшысының (оның орынбасарының) не тексерудің жү ргізілуін қ амтамасыз етуге жауапты басшысының не осы баптың 7-тармағ ында кө рсетілген ө зге де адамның тексеру нә тижелері туралы актімен танысқ аны туралы мә ліметтер;
9) тексеруді жү ргізген лауазымды адамның (адамдардың) қ олы.
Тексеру нә тижелері туралы актіге тексеру нә тижелерімен байланысты қ ажетті қ ұ жаттар (мә ліметтер) немесе олардың кө шірмелері қ оса берілуі мү мкін.
4. Тексерілетін субъектінің басшысы (оның орынбасары) не тексерудің жү ргізілуін қ амтамасыз етуге жауапты басшысы тексеру нә тижелері туралы актінің бірінші данасын қ абылдайды, актінің екінші данасының ә рбір парағ ына қ ол қ ояды, оның соң ғ ы парағ ына лауазымын, тегін, атын, ә кесінің атын (бар болса) кө рсете отырып, алғ ан кү ні туралы белгі қ ояды жә не тексеру нә тижелері туралы актіні алғ ан кү ннен кейінгі келесі кү ннен кешіктірмей, оны Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне немесе оның ведомствосына жібереді. Тексерілетін субъект тексеру нә тижелері туралы актіде жазылғ ан тексеру нә тижелерін тексерілетін субъектінің атқ арушы жә не басқ а да басқ ару органдарының назарына жеткізеді.
5. Тексеру нә тижелері бойынша қ арсылық тар болғ ан кезде тексерілетін субъект тексеру нә тижелері туралы актіні алғ ан кү ннен бастап он жұ мыс кү ні ішінде оларды Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне немесе оның ведомствосына жазбаша нысанда ұ сынады.
6. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру нә тижелері туралы актіде жазылғ ан тексерілетін субъектіні тексеру нә тижелері, қ ажет болғ анда, тексерілетін субъектінің басшылары шақ ырыла отырып, Қ азақ стан Ұ лттық Банкі Тө рағ асының (оның орынбасарларының), оның ведомствосы басшысының (оның орынбасарларының), Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының бө лімшелері басшыларының (олардың орынбасарларының), тексеруге басшылық ету жү ктелген адамдардың тө рағ алық етуімен ө тетін кең есте қ аралады.
Кең ес нә тижелері кең ес тө рағ асы қ ол қ ойғ ан хаттамамен ресімделеді жә не қ ол қ ойылғ ан кү нінен бастап бес жұ мыс кү ні ішінде тексерілетін субъектінің басшысына танысуғ а жіберіледі. Қ арсылық тары болғ ан жағ дайда тексерілетін субъект кең ес хаттамасын алғ ан кү ннен бастап ү ш жұ мыс кү ні ішінде оларды Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне немесе оның ведомствосына жазбаша нысанда ұ сынады.
Қ азақ стан Ұ лттық Банкі немесе оның ведомствосы тексерілетін субъектінің кең ес хаттамасына қ арсылық тарымен келіспеген кезде тү пкілікті шешімді Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің Тө рағ асы немесе оның ведомствосының басшысы не олардың орынбасары қ абылдайды жә не ол тексерілетін субъект басшысының назарына жеткізіледі.
7. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру нә тижелері туралы актіге тексерілетін субъект тарапынан басшысы, оның орынбасары не тексерудің жү ргізілуін қ амтамасыз етуге жауапты басшысы қ ол қ ояды.
Тексерілетін субъектінің басшысы, оның орынбасары не тексерудің жү ргізілуін қ амтамасыз етуге жауапты басшысы болмағ ан кезде жоспарлы, жоспардан тыс тексеру нә тижелері туралы актіге тексерілетін субъект тарапынан оның қ ұ рылтайшысы (қ ұ рылтайшыларының бірі) не тексерілетін субъектінің атынан, оның ішінде тиісті бұ йрық жә не (немесе) сенімхат негізінде іс-ә рекет жасайтын ө зге қ ызметкері қ ол қ ояды.
8. Осы баптың 7-тармағ ында кө рсетілген адамдар болмағ ан жә не оларғ а тексеру нә тижелері туралы актіні қ ол қ ою ү шін тапсыру мү мкін болмағ ан жағ дайда тексеруші адамдар оның нә тижелері туралы актіге қ ол қ ойғ ан кү ннен бастап тексеру аяқ талғ ан болып есептеледі.
9. Тексеру нә тижелері Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының ө з функцияларын орындауы мақ сатында ғ ана пайдаланылуғ а тиіс.
10. Жоспарлы, жоспардан тыс тексеру нә тижелері туралы актіні тексерілетін субъект жарнамалық немесе ө зге де мақ сатта ө зінің қ аржылық жай-кү йін растау ү шін пайдалана алмайды, сондай-ақ ол Қ азақ стан Республикасының заң дарында кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда, Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының келісімінсіз ү шінші тұ лғ аларғ а берілмейді.
11. Тексерілетін субъект Қ азақ стан Ұ лттық Банкіне немесе оның ведомствосына берген қ аржылық жә не ө зге есептіліктің қ ұ жаттамалық деректері жоспарлы, жоспардан тыс тексеру нә тижелері туралы актіде келтірілген мә ліметтерге сә йкес келмеген кезде тексерілетін субъект Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің немесе оның ведомствосының нұ сқ ауы бойынша ө зінің есептілігін, тексеру нә тижелері туралы актіде кө рсетілген нақ ты деректерге, оның ішінде ө ткен есепті кү ндерге сә йкес келтіреді.
12. Тексерілетін субъект Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің ведомствосы белгілеген мерзімде жоспарланғ ан шаралары, жауапты орындаушылары жә не тексеру кезінде анық талғ ан бұ зушылық тар мен кемшіліктерді жою мерзімдері кө рсетілген іс-шаралар жоспарын келісуге ұ сынады.
Іс-шаралар жоспарын Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің ведомствосымен келісуден ө ткізген соң тексерілетін субъект бұ зушылық тар мен кемшіліктерді жою туралы есептерді не іс-шаралар жоспары бойынша ө зіне қ абылдағ ан міндеттемелердің орындалмау себептері туралы тү сініктемелерін береді.
13. Тексерілетін субъектінің осы Заң ның 62-2-бабы 2-тармағ ының тө ртінші бө лігінде, 3, 5 жә не 6-тармақ тарында, 62-3-бабының 3-тармағ ында, сондай-ақ осы баптың 2, 4 жә не 12-тармақ тарында кө рсетілген талаптарды бұ зуы тексерілетін субъектіге не оның басшысына қ атысты Қ азақ стан Республикасының заң дарында кө зделген шектеулі ық пал ету шаралары мен санкцияларды қ олдануғ а негіз болып табылады.
14. Қ азақ стан Ұ лттық Банкінің жә не оның ведомствосының қ ызметкерлеріне тексерілетін субъектінің қ ызметін тексеру барысында алынғ ан мә ліметтерді жариялауғ а не ү шінші тұ лғ аларғ а беруге тыйым салынады.
15. Тексеруді жү зеге асыратын адамдар тексерілетін субъектінің қ ызметін тексеру барысында алынғ ан жә не заң мен қ орғ алатын қ ұ пияны қ ұ райтын мә ліметтерді жариялағ аны ү шін Қ азақ стан Республикасының заң дарына сә йкес жауапты болады.

62-5-бап. Бақ ылау мен қ адағ алаудың ө зге де нысандары

Қ азақ стан Ұ лттық Банкі жә не оның ведомствосы бақ ылау мен қ адағ алаудың ө зге де нысандарын:
1) Қ азақ стан Республикасы заң намасының талаптарына сә йкес берілетін ақ парат пен есептілікті талдау;
2) қ аржы ұ йымдарының қ аржылық жағ дайының нашарлауына ық пал ететін факторларды анық тау ү шін олардың қ ызметін талдау (қ ашық тан қ адағ алау);
3) Қ азақ стан Республикасының заң намасында белгіленген қ ұ зыреті шегінде Қ азақ стан Республикасының заң дарында кө зделген рұ қ сат беру қ ұ жаттарын келісу, беру жә не қ айтарып алу, келісулер, лицензиялау, бағ алы қ ағ аздардың шығ арылымдарын тіркеу, бағ алы қ ағ аздарды орналастыру (ө теу) қ орытындылары туралы есептерді бекіту, бағ алы қ ағ аздар шығ арылымдарының кү шін жою мә селелері бойынша қ ұ жаттарды, ү лестес тұ лғ алар туралы ақ паратты қ арау;
4) уә кілетті ұ йымдардың айырбастау пункттерінің ү й-жайлардың техникалық жарақ талуына қ ойылатын талаптарғ а сә йкестігін тексеріп қ арау;
5) кредиттік тарих жү йесіне жә не сақ тандыру бойынша дерекқ орына қ атысушылардың қ ауіпсіздік жү йесін жә не ү й-жайла