Понятие, значение и формы расследования.

ПРАКТИКУМ ПО КРИМИНАЛИСТИКЕ

Криминалистические основы деятельности
по расследованию преступлений

Криминалистическая тактика

Методические материалы

к лекционным, семинарским и практическим занятиям

Подготовил:

Доцент, к.ю.н. Журавлев С.Ю.

Нижний Новгород -2005

Тема 12. Общая структура деятельности по расследованию преступлений.

План лекции.

1. Понятие, значение и формы деятельности по расследованию преступлений.

2. Функциональная структура деятельности по расследованию.

3. Логическая структура деятельности по расследованию.

4. Познавательная структура расследования.

5. Система средств расследования.

Литература.

1. Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики.- Н.Новгород, 1995, 4-ый раздел.

2. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общие и частные теории. М., 1987.

3. Дулов А.В. Основы расследования преступлений, совершенных должностными лицами. Минск, 1985.

4. Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. М., 1973.

Основные положения и понятия.

Понятие, значение и формы расследования.

Расследование[1] есть деятельность субъектов правоохранительных органов, протекающая в форме оперативно-розыскной работы, дознания, предварительного следствия и направленная на выявление, расследование, раскрытие, а также доказывание актов преступной деятельности с целью обеспечения применения соответствующего уголовного закона путем представления суду системы знания о конкретных совершенных преступлениях, адекватно отражающий их сущность и объективное содержание.

В уголовном судопроизводстве исторически сложились три основные формы расследования: оперативно-розыскная, дознавательская и следственная. Необходимость их существования, вытекает, с одной стороны, из ряда особенностей проявления, закономерностей самой преступной деятельности, с другой - из специфики условий, в которых может функционировать конкретная форма расследования.

Оперативно - розыскная форма расследования возникла и развивается в связи с тем, что преступная деятельность, особенно организованная преступность, как определенная негативная сила в обществе обладает своим, неплохо налаженным механизмом самозащиты. Помимо прямого уклонения от обвинения, исполнения приговора или пребывания в местах лишения свободы преступники используют упреждающие методы самосохранения. Это, прежде всего,
обеспечение глубокой конспирации своей деятельности; владение ориентирующей информацией о намерениях реагирования правоохранительных органов в отношении их конкретных преступных актов; различного рода противодействия, связанные с уничтожением следов преступления; прикрытие операций по реализации похищенного; контрразведовательские акции и др. Проявления хорошо самоорганизованной преступности трудно, почти невозможно обнаружить, выявить и пресечь методами, применяемыми в форме предварительного следствия и дознания. Это возможно сделать лишь с помощью высокопрофессиональной оперативно-розыскной работы.

Оперативно-розыскная форма расследования предусмотрена законом и регламентируется подзаконными актами, которые общество не без основания принимает с тем, чтобы реально бороться с замаскированными и с этой точки зрения чрезвычайно опасными преступлениями. В соответствии со ст. 118 УПК РСФСР на оперативные подразделения некоторых органов дознания возлагается принятие необходимых оперативно-розыскных мер в целях обнаружения преступления и лиц, их совершивших. Детальная регламентация и специфика конкретных форм указанных мер определяется подзаконными актами ведомств (МВД и ФСБ), в распоряжении которых находятся оперативно-розыскные подразделения. К оперативно-розыскным мерам относятся: преследование преступника по горячим следам (погоня); применение служебно-розыскной собаки; обследование (прочесывание) местности; опрос свидетелей-очевидцев; оперативное наблюдение; заградительные мероприятия; личный сыск, использование данных криминалистических учетов и другие формы негласных методов и средств оперативно-розыскной работы.

Следует подчеркнуть главную особенность оперативно-розыскной формы расследования. Результаты расследования, раскрытия и доказывания (документирования), получаемые оперативным работником, непосредственно не предоставляются суду. Они находят свое отражение через процессуальные формы их реализации в материалах уголовных дел, ведущихся по линии дознания или предварительного следствия. Однако это сложная процедура, которая не применима к большей части фактических данных, собираемых оперативно-розыскным путем.

Дознавательская форма расследования связана с расследованием, раскрытием и доказыванием двух категорий уголовных дел:

1) о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно;

2) о преступлениях, по которым предварительное следствие не обязательно.

В том случае, когда предварительное следствие обязательно, дознаватель после возбуждения уголовного дела, руководствуясь уголовно-процессуальным законом, производит неотложные следственные действия по обнаружению и закреплению следов преступления: осмотр, обыск, выемку, освидетельствование, задержание, допрос подозреваемого, допрос потерпевших и свидетелей.

По делам, по которым предварительное следствие не обязательно, дознаватель возбуждает уголовное дело и в соответствии с уголовно-процессуальным законом принимает все меры для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по данному делу. Как правило, дознание в полном объеме производится по несложным уголовным делам, по которым санкции не связаны с длительными сроками лишения свободы.

Следственная форма расследования реализует в уголовном судопроизводстве следующие функции:

1) рассмотрение заявлений и сообщений о преступлении;

2) исследование обстоятельств дела;

3) обвинение в совершении преступления;

4) ограждение граждан от неосновательного обвинения в совершении преступления;

5) обеспечение возмещения материального ущерба, причиненного преступлением, исполнение приговора в части конфискации имущества;

6) пресечение преступлений и принятие мер к устранению обстоятельств, способствующих совершению преступления;

7) розыск обвиняемых, место нахождения которых неизвестно;

8) разрешение уголовных дел.

Многие их указанных функций характерны и для рассмотренных выше форм расследования, поскольку они родственны по своему содержанию и их главная цель совпадает - это досудебное, предварительное исследование преступлений и получение адекватной системы знаний о них. Однако следственная деятельность - наиболее развитая с процессуальной точки зрения и через нее могут реализовываться в суде в определенном объеме результаты как дознания, так и оперативно-розыскной работы.

Функциональная структура расследования.

Любая деятельность как способ существования общества в целом и индивида в отдельности определяется своей целью, характером операций, предметом, средствами и результатами. В нее входят также материальные условия, как те, которые люди находят уже готовыми, так и те, которые созданы их собственной деятельностью.

Основываясь на данной концепции, в любой человеческой деятельности, в том числе в деятельности по расследованию и раскрытию преступлений можно выделить основные функциональные элементы:

- субъектов, направляющих свою энергию на познание, оценивание, преобразование какого-либо объекта (предмета) и общающихся друг с другом для достижения этих целей;

- объекты (предмет), на который направлена активность субъектов;

- средства и способы совершаемых действий, с помощью которых объекты (предмет) превращается в продукт деятельности;

- продукт, создаваемый субъектами из материала объектов (предмета).

Деятельность по расследованию, раскрытию и доказыванию преступлений включает в себя те же самые элементы, поскольку они являются инвариантными для всякой человеческой деятельности. Однако, каждый из названных элементов имеет свои специфические особенности, определяемые характером преобразовательной направленности расследования, ведущей в конечном счете к удовлетворению одной из потребностей общества - ликвидации преступности в стране.

1. Субъектами деятельности по раскрытию и расследованию преступлений являются, во-первых, индивид-конкретный дознаватель, оперативный работник, следователь, исследующий определенное преступление, во-вторых, совокупный объект, т.е. соответствующая формам расследования профессиональная группа, которая специально выделяется и обучается для удовлетворения потребности общества и установлении ими объективных знаний о совершенных преступлениях, в-третьих, исторический субъект - предшествующее поколение названных выше индивидов, чьим профессиональным опытом руководствуются и пользуются первых два субъекта. Отсюда следует, что понятие субъекта расследования не может сводиться только к одной лишь личности дознавателя, оперативного работника или следователя, расследующих, раскрывающих и доказывающих преступление. Он есть совокупность всех профессиональных отношений, которые возникают между всеми перечисленными субъектами по поводу предмета их деятельности - преступлений.

2. Цели деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Иерархическое понятие субъекта расследования может указывать и на механизм образования, а также типизацию ее целей. Обладая профессиональным сознанием и долгом, оперативный работник или следователь тем самым обладают способностью ставить перед собой, сохранять и реализовывать соответствующие профессиональные цели.

Отправляясь от понятия субъекта по расследованию, раскрытию и доказыванию преступлений можно увидеть три типа ее целей: исторический, социально-групповой и индивидуальный.

Исторической целью, т.е. целью, которая передается из поколения к поколению, например, оперативных работников или следователей, как профессиональное завещание и которая является основополагающей в системе всех ее целей, является ликвидация преступности в стране средствами расследования. Эта цель прямо вытекает из потребности общества создать надлежащие условия жизнедеятельности каждого ее члена: в труде, быту, общении, отдыхе, творчестве и других социальных формах выражения индивидуальности и активности личности без насилия и произвола со стороны.

Историческая цель расследования совпадает с целью общества и это не случайное, а закономерное явление, т.к. в конечном итоге субъектом любой общественно полезной деятельности является само общество как создатель и хранитель всей материальной и духовной культуры народа, которое задает цель и определяет предмет конкретной деятельности, формирует способности к этой деятельности специально выделяемой группы индивидов и делегирует ей свои полномочия в данной области труда. Понимание работниками криминалистической профессии своей исторической цели есть вместе с тем и осознание ими своей социальной роли в нашем обществе.

Социально-групповой целью является система общих целей, детерминируемая изменяющимися социально-экономическими условиями определенного исторического промежутка развития общества, ведущими к усилению акцента в том или ином направлении расследования в целом.

3. Объект (предмет) расследования. Если следовать принципу, в соответствии с которым был изложен вопрос о субъекте и целях этой деятельности, также представляет собой сложное понятие, отражающее определенную совокупность реальностей и их отображений, в отношении которых развертывается целесообразная профессиональная криминалистическая работа, ее преобразующая активность. Каковы же составные элементы объекта (предмета) данной деятельности?

Во-первых, это - преступная деятельность, взятая в историческом плане, как взаимодействующая с расследованием ее противоположность. Количественные характеристики этого взаимодействия рождают определенные качества, а именно: тенденция в динамике, структуре и географии преступности, что может учитываться соответствующим образом при совершенствовании организационно-управленческого механизма последней.

Во-вторых, это - так называемая, " современная преступность", которая характеризуется изменением структуры, как правило, противоречащим известным тенденциям и не находящим в первое время приемлемого объяснения (например, всплеск преступлений, совершаемых несовершеннолетними, резкое увеличение квартирных краж, ухудшение криминальной обстановки в регионе, организованная преступность и др.). Подобная ситуация требует оперативного реагирования правоохранительного аппарата как в целом, так и их отдельных подразделений. В результате чего в их деятельность вносятся адекватные коррективы: целевые, организационные, методические и др.

В-третьих, это - конкретная преступная деятельность (хищения, взяточничество и т.п.) и конкретные преступные акты (убийство, хулиганство и др.) - как реальные процессы и события.

Понятия " преступная деятельность" и " преступление" - не равнозначные понятия, они отражают соответственно различные, но однопорядковые реальности. Преступление - это акт, целесообразное, а следовательно, виновное противоправное действие или бездействие отдельного субъекта или их группы. Преступление - единичное явление. Преступная деятельность - это совокупность взаимосвязанных одинаковых или различных преступных актов, административных правонарушений и аморальных поступков, подчиненных единой цели удовлетворения личных, социально необоснованных как материальных, так и иных потребностей субъекта или их группы. Преступная деятельность - не простая совокупность, цепь указанных единичных актов, а единая, целостная система, которая обнаруживает в себе новые качества, не имеющиеся в отдельных ее составных элементах. Поэтому реальная структура, механизм развития, субъективные характеристики, следообразования, результативность, степень общественной опасности и т.д. преступной деятельности, с одной стороны, и преступления, с другой, совершенно различны, а следовательно подходы к их познанию со стороны криминалистов имеют определенные отличительные особенности.

В-четвертых, преступления и преступную деятельность нельзя рассматривать в качестве объекта расследования в отрыве, без прямой связи их со " второй" природой - тем, что делает их принципиально познаваемыми, тем, что находясь в диалектическом противоречии с ними и подвергаясь активному воздействию со стороны, например, следователя, преобразуется в конечный продукт его труда - знание о преступлении и преступной деятельности. Речь идет об отображениях - всех тех разрозненных материальных и идеальных (отображенных в сознании) следов, которые возникают в материальной и социальной среде как последствия преступных актов и деятельности. Не существует в действительности подобия волшебного зеркала, в котором можно было бы по желанию " прокрутить" преступные события во всех мельчайших подробностях, но природа наделила саму себя всеобъемлющим свойством - свойством отражения. Все взаимодействующие друг с другом объекты взаимоотражаются, оставляя о себе " память" в виде различных изменений, несущих ту или иную потенциальную информацию о своих количественных и качественных характеристиках.

4. Средства расследования - это та система профессиональной вооруженности ее субъектов, которая позволяет актуализировать субъектно-объектные отношения в области раскрытия и расследования преступлений. Актуализация этих отношений означает, что, например, оперативный работник или следователь воздействует на объект своей деятельности, изменяя его, адекватными возможностями: знаниями, умениями, навыками, определенным образом организованными для достижения соответствующих целей.

5. Продукт расследования - это ее реализованная цель, конечный результат, ради которого она сама существует и вместе с тем потребность в ней со стороны общества, государства. Что же является ее реальным результатом?

Во-первых, специфический вид знания, потребление которого путем отправления правосудия обеспечивает стабильное действие уголовных запретов, установленных в нашем обществе.

Во-вторых, продукт расследования - это тот практический опыт, который возникает при каждом конкретном акте раскрытия и расследования преступлений и который со временем, накапливаясь, качественно трансформируется и превращается в то, что называется исторической профессиональной памятью.

В-третьих, продуктом расследования являются как она сама, так и личность каждого конкретного ее субъекта. Функционируя и удовлетворяя потребность общества в истине о каждом совершившемся преступлении, данная деятельность претерпевает качественное изменение: с одной стороны - совершенствуется ее организационная и управленческая структура и средства деятельности, с другой - развивается профессиональное сознание ее субъектов, формируются личности профессиональных работников, обладающих высокой общей и специфической культурой.

Основным из названных продуктов расследования является преобразованный ею и потребляемый обществом в лице правосудия предмет - истинные знания о каждом совершенном преступлении, а побочными, как принято их называть, вновь возникшие функциональные качества самой деятельности и профессионально-личностные качества ее субъектов.

Расследование.

Познание всяких событий, в том числе и преступного характера, как правило, начинается с внешнего изучения единичных сторон или фактов, общая совокупность (или система) которых образует и характеризует собой содержание данного события (преступления).

Преступление составляет самые различные и многочисленные следы: материальные (натуральные объекты, следы пальцев, следы орудий преступления и др.), идеальные (образы фактов, связанных с преступлением, в сознании людей) и материализованные, когда указанные образы отображаются на вторичных материальных носителях: документах уголовного или оперативного дела. Все эти следы являются своеобразными вешками, по которым, переходя от одной к другой, следует субъект расследования, но этот последовательный переход - не простая прогулка, а сложная и трудоемкая работа, целесообразность которой обеспечивается профессиональным опытом и знанием конкретного оперативного работника, дознавателя или следователя. Следование по следам, т.е. расследование - есть реальная логика их продвижения по следам преступления путем восприятия и описания их внешней данности, так или иначе отразившее какую-либо сторону преступного события. Такая работа преследует цель выявить и запечатлеть единичные факты, содержащие определенные признаки и связи преступного характера, возможные взаимосвязи, пока только явные, видимые, так сказать, невооруженным взглядом.

Например, осматривая места происшествия, следователь из множества предметов выделяет те, на которых, судя по происшедшим в обстановке данного места изменениям, произведенные преступником, могут находиться его следы. Затем обрабатывает поверхность, выделенных им объектов, выявляет, например, следы пальцев и описывает их внешние данные - тип узора, качество отображения папиллярных линий, особенности их строения и пр. Далее при необходимости фотографирует, фиксирует на дактилопленке и оформляет результаты своих действий соответствующими процессуальными документами. Этими внешними целесообразными действиями он как бы подготавливает реальные предпосылки к более глубокому проникновению как в содержание всей обстановки места происшествия, так и в сущность обнаруженных следов, которая пока еще не может быть установлена в результате одного лишь осмотра происшествия. Для этого необходимо провести и другие следственные действия и ряд мыслительных операций, решить не одну криминалистическую задачу.

Раскрытие.

Раскрытие преступления есть сторона расследования, отражающая процесс установления сущности, т.е. того общего, что связывает воедино все явления, объекты, предметы, которые были или порождены преступлением или послужили причиной, а также условиями, способствовавшими совершению самого преступления. Результатом раскрытия является возникновение системы конкретного знания о преступном событии.

Раскрытие сущности преступного события происходит в единстве с явлениями, которые отражают, представляют по частям данные о преступлении. Поэтому при раскрытии сущности как преступления в целом, так отдельного его фрагмента необходимо исходить из явлений, опираться на них. Рассмотрение сущности в единстве с явлениями есть методологическое требование, продиктованное действительностью. Таким образом, исходным материалом для раскрытия преступления служит эмпирическое знание, полученное оперативным сотрудником, следователем путем расследования - факты, собранные в результате восприятия или явлений, содержащих признаки связи с преступным событием.

Раскрыть сущность любого единичного факта, а также совокупности фактов, свидетельствующих о происшедшем преступном событии, значит объяснить, обосновать происхождение этих фактов от одной и той же причины и установить всю систему связей, которая порождает эта причина, т.е. само преступление, и которое отражают закон возникновения и существования последнего.

Абстрактное рассмотрение явлений в процессе раскрытия преступлений может начинаться не с отдельных единичных явлений, а с самого преступления как совокупности единичных явлений - первопричины всей системы причинно-следственных отношений, возникающих между явлениями, входящими в содержание преступного события, но пока не известной следователю. На данном этапе результатом раскрытия преступления является безусловно теоретическое знание, которое вырабатывает, например, следователь. Однако, это знание имеет вероятностный характер, выступает в форме основополагающих идей следователя, т.е. версий. именно в такой форме теоретического знания предстает в начале раскрытия сущность преступления.

Значение идей-версий о сущности исследуемого преступного события заключается в том, что они определяют исходные точки, приблизительный круг явлений, подлежащих изучению, а также способствуют формированию целей и задач раскрытия, расследования и доказывания преступления. Версионные знания - непременное условие для перехода к конкретному знанию о содержании преступления.

Доказывание.

Доказывание - чрезвычайно важная составляющая расследования, заключающаяся в практической реализации результатов расследования и раскрытия путем поступательного накопления, приращения фактических данных о преступлении и использования их в качестве средств достижения конечного продукта - системы знания в форме доказательств, адекватно отражающей содержание расследуемого, раскрываемого и доказываемого преступления.

Доказывание нельзя рассматривать как обособленный, завершающий этап предварительного следствия, дознания или предварительной проверки, хотя такая грань в какой-то степени прослеживается, но не настолько, чтобы акцентировать на этом внимание. Наоборот, ценность доказывания заключается как раз в том, что оно органично вплетается в ткань расследования и раскрытия преступления. И, поэтому, каждый раз, когда возникает необходимость в доказательственном признании и оформлении результата, происходящего от взаимодействия расследования и раскрытия, оно " вклинивается" в общий познавательный комплекс расследования. Это приводит к возникновению доказательств в криминалистическом уголовно-процессуальном или оперативно-розыскном смысле.

Доказывание ответственно за процесс поступательного превращения предмета (содержание исследуемых явлений, связанных с событием преступления) в средство (промежуточное, частичное знание о предмете), дающее возможность перехода к познанию новых сторон преступления. Не только операциональное знание, но и предметное (содержательное) знание является средством достижения истины о преступлении. В реальной практической деятельности постоянно наблюдаются переходы и превращения предмета (продукта) в средства и наоборот.

Доказыванием сооружается архитектура " знаниевого здания" о преступлении, где каждый кирпичик (доказательство) является опорой для другого кирпичика (доказательства) и в котором нельзя построить верхние этажи (и " здание" в целом), не воздвигнув фундамент и нижние этажи. Любое единичное знание о том или ином явлении преступного события, полученное в процессе его расследования и раскрытия, отражает какую-либо конкретную связь с другим явлением преступления и тем самым выступает элементом доказывания, а именно - средством перехода к исследованию содержания, сущности следующего другого явления, на которое указывает данная связь.

Доказыванием реализуется функция оценки информации, оказывающейся в " переработке" субъектом расследования, что ведет к целесообразному ограничению знания, которое в конечном итоге получает статус доказательства. Не вся информация находит свое место в материалах уголовного или оперативного дела, а лишь та, которая действительно является необходимым и достаточным звеном в системе доказательств, которую выстраивает соответствующий криминалист.

Доказывание в структуре расследования окончательно формирует систему знания о преступлении (систему доказательств). Систематизация о преступлении в знаковой, документальной форме соответствующего дела представляет собой объективизацию результатов той или иной формы расследования, что, с одной стороны, удостоверяет (фиксирует в целом) продукт оперативно-розыскного, дознавательского или следственного труда, с другой - создает необходимые условия для практического потребления знания о преступлении, адекватно отражающего истинное содержание последнего, сферой правосудия.

Таким образом, раскрытие, расследование и доказывание составляют диалектическое единство содержания расследования, выражающее ее сущность как практического познавательного процесса. Это единство предполагает наличие противоречий между рассмотренными познавательными составляющими этой деятельности, которые и разрешаются в поле их взаимодействия по достижению истинного знания о преступлении.

Стратегия (логическая структура) расследования.

Стратегия расследования, раскрытия и доказывания - это отраженная в профессиональном сознании и примененная на практике объективная логика движения по пути к достижению истинных знаний о преступлениях. Это самое общее определение стратегии, в котором отражена сущность данного реального предмета и его понятия.

Для того, чтобы познать, объективно исследовать каждое преступление необходимо вначале выяснить, понять логику профессиональной деятельности по его раскрытию и расследованию, далее построить, воссоздать эту деятельность в мышлении, понятиях и категориях, а затем, применив полученные таким образом знания о закономерных особенностях пути достижения истины о преступлении, пройти этот путь в действительности.

Основным противоречием, которое разрешает расследование, является информацинное противоречие - противоречие между знанием и незнанием о преступлении. Разрешение данного противоречия имеет сложную протяженность во времени и пространстве. Оно целиком и полностью зависит от состояния " развернутой истины" - той объективной системы причинно-следственных взаимосвязей, в которую входят все факты, составляющие содержание конкретного преступления и которая возникает каждый раз тогда, когда совершается это конкретное преступление. В этом случае субъект расследования как бы в обратном порядке " восстанавливает" по указанным взаимосвязям картину преступного события и создает систему знаний (доказательств), адекватную системе реальных фактов.

Стратегию можно рассматривать в качестве общего метода раскрытия и расследования преступлений независимо от формы расследования. Профессор Белкин Р.С. высказал по этому поводу очень важную и продуктивную (в духе диалектико-материалистического принципа соответствия мышления действительности) мысль о том, что общий метод расследования существует, но чтобы его иметь, нужно встать на " путь максимально возможной адаптации частной криминалистической методики к обстоятельствам конкретного акта преступления". Такая адаптация как раз и возможна через конструирование любой частной криминалистической методики (расследование хищений, расследование краж и др.) на элементной базе стратегии раскрытия и расследования преступлений, ибо ее элементы наиболее точно воспроизводят логические переходы к знанию о преступлении.

Элементы стратегии расследования.

Каковы основные элементы стратегии расследования? Их семь, это: выявление криминальной ситуации, формирование исходной информации о преступлении, криминалис­ти­чес­кий анализ исходной информации, построение версий, разработка версий, пла­ни­рование расследования преступления, практическое осуществление отдельных этапов расследования: первоначального последующе­го, завершающего (см. схе­му).

Стратегия есть логическая структура расследования. Причем структура, имеющая достаточно строгую детерминацию ее составных элементов, в которой нельзя, не исчерпав возможности разрешения информационного противоречия в пределах одного элемента перейти к другому, последующему элементу стратегии. Логика развития стратегии такова, что в результате функционирования предыдущего элемента стратегии разрешается одна проблема и тут же в ее недрах возникает другая проблема, которая является предметом воздействия последующего элемента и разрешается им, создавая очередную проблему для третьего элемента и т.д. В этом и есть суть метода познания преступления, говоря словами Энгельса, субъективная диалектика, т.е. стратегия раскрытия и расследования преступления как теория расследования отражает объективную диалектику реального процесса расследования, когда " в качестве методологических выступают принципы, сами являющиеся отражением действительности".

Исторический опыт раскрытия и расследования преступлений выработал, отражая объективные закономерности динамики функционирования этой профессиональной деятельности, три основных этапа ее движения от выявления криминальной ситуации до установления истинных знаний о совершившемся преступлении: первоначальный, последующий и завершающий этапы. Следовательно, элементы стратегии повторяются в расследовании как минимум три раза, но каждый раз на все более высоком познавательном (информационном) уровне, что свидетельствует о спиралевидном характере развития расследования при исследовании конкретного преступления или преступной деятельности.

Этапное представление процесса раскрытия и расследования преступлений - не умозрительное объяснение его расчлененности, а объективная необходимость. первоначальный этап расследования характеризуется множественностью направлений по которым идет поиск доказательственной информации. Эти направления соответствуют количеству версий, выдвинутых и проверяемых вначале расследования. Переход на последующий этап происходит тогда, когда отпадают " не­состо­я­тельные" версии и расследование входит в русло подтвердившейся версии, вглубь ее причинно-следственных взаимосвязей фактов, а не вширь, как это происходило на первоначальном этапе. Завершающий или заключительный этап возникает как необходимость устранения отдельных пробелов первоначального и последующего этапов, а также окончательного формирования системы доказательств (знания) и документального оформления взаимосвязи источников доказательственной информации уголовного или оперативного дела (см. схему).