Стаття 16. Види професійної діяльності на фондовому ринку

1. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність акціонерних товариств і товариств з обмеженою відповідальністю з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав на цінні папери та прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності цим Законом та законодавством.

(абзац перший частини першої статті 16 із змінами,
внесеними згідно із Законами України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
від 06.07.2012 р. N 5178-VI)

Поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими видами діяльності забороняється, крім:

провадження банком діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

надання професійним учасником фондового ринку консультаційних послуг щодо емісії, обігу та обліку цінних паперів, щодо прав та обов'язків емітента, інвестора та/або особи, яка видала неемісійний цінний папір, щодо обігу та обліку інших фінансових інструментів, а також щодо здійснення фінансових інвестицій у зазначені цінні папери та інші фінансові інструменти;

здійснення компанією з управління активами діяльності з адміністрування пенсійних фондів та/або діяльності з управління іпотечним покриттям.

(абзац другий частини першої статті 16 замінено чотирма
абзацами згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

2. На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності:

діяльність з торгівлі цінними паперами;

діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

депозитарна діяльність;

діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;

клірингова діяльність.

(частину другу статті 16 доповнено абзацом
згідно із Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI)

3. Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (крім професійної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів та депозитарної діяльності Національного банку України). Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

(частина третя статті 16 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом сорок шостим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

Професійна діяльність Центрального депозитарію цінних паперів провадиться на підставі правил Центрального депозитарію цінних паперів, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому законодавством порядку.

(частину третю статті 16 доповнено абзацом
згідно із Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацами сорок сьомим, сорок восьмим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

Депозитарна діяльність Національного банку України провадиться з урахуванням особливостей депозитарної та клірингової діяльності з цінними паперами відповідно до компетенції, встановленої Законом України " Про депозитарну систему України".

(частину третю статті 16 доповнено абзацом
згідно із Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом сорок дев'ятим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI, в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

4. Професійна діяльність учасників фондового ринку, крім фондових бірж та депозитаріїв, здійснюється за умови членства щонайменше в одному об'єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності.

(частина четверта статті 16 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

5. Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у встановленому нею порядку.

Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового ринку зобов'язаний повідомити спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу і Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог.

(статтю 16 доповнено частиною п'ятою згідно із
Законом України від 06.10.2011 р. N 3831-VI)

6. Професійний учасник фондового ринку в установленому законодавством порядку вживає заходів щодо обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

(статтю 16 доповнено частиною шостою згідно із
Законом України від 06.10.2011 р. N 3831-VI)