Статус і функції FATF

6.4. Регіональні органи протидії «відмиванню» брудних грошей

Важливу роль в глобальному поширенні міжнародних стандартів по боротьбі з відмиванням злочинних доходів і фінансуванням тероризму відіграють групи, створювані за типом FАТF в різних регіонах світу.

Основним завданням таких структур є здійснення боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму у відповідних регіонах, зокрема, шляхом проведення взаємних оцінок національних систем своїх членів на відповідність міжнародним стандартам боротьби з відмиванням грошей (зокрема, 40 +9 Рекомендацій FАТF) та проведення досліджень тенденцій і методів (типологій) відмивання грошей і фінансування тероризму, характерних для даного регіону. FАТF та регіональні групи за типом FАТF спільно утворюють єдину міжнародну систему (мережу) по розповсюдженню та впровадженню міжнародних стандартів боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму, а також по контролю за їх виконанням на національному рівні.

В даний час в світі існує 8 регіональних груп за типом FАТF:

Ø Азіатсько-Тихоокеанська група по боротьбі з відмиванням грошей (АТГ);

Ø Група по боротьбі з відмиванням грошей в Східній і Південній Африці (ЕСААМЛГ);

Ø Група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей у Південній Америці (ГАФІСУД);

Ø Євразійська група з протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму (ЕАГ);

Ø Група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей на Близькому Сході і в Північній Африці (МЕНАФАТФ);

Ø Комітет експертів Ради Європи з оцінки заходів боротьби з відмиванням грошей (МАНІВЕЛ);

Ø Карибська група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (КФАТФ);

Ø Міжурядова група по боротьбі з відмиванням грошей в Західній Африці (ГІАБА).

Ø Схожі з РГТФ функції має Офшорна група банківського нагляду (ОГБН), що дозволяє також зарахувати її до регіональним групам за типом FАТF.

Ще одна регіональна група – Група Центральної Африки по боротьбі з відмиванням грошей (ГАБАК), яка має аналогічні з РГТФ цілі і завдання, - поки не отримала визнання ФАТФ в якості регіональної групи за типом ФАТФ.

Нижче наведені основні дані за цими регіональними групами.

1.Карибська група з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням доходів (КФАФТ) – перша РГТФ, рішення про створення якої було прийняте у листопаді 1992 р. на конференції міністрів країн Карибського басейну у м. Кінгстон (Ямайка), які підписали Декларацію про боротьбу з відмиванням доходів, та остаточно формалізоване прийняттям на міністерській зустрічі у Сан Хосе у жовтні 1996 р. відповідного Меморандуму про взаєморозуміння. До цього на Карибській конференції по відмиванню доходів від незаконного обігу наркотиків, яка відбулася у червні 1990 р. на Арубі, були представлені 21 рекомендація щодо боротьби з відмиванням доходів, які доповнювали Сорок рекомендацій FATF з урахуванням регіональної специфіки, 19 з яких були потім схвалені Карибською конференцією.

Членами КФАФТ є 30 держав Карибського басейну та Латинської Америки: Антигуа і Барбуда, Ангілла, Аруба, Багамські острови, Барбадос, Беліз, Бермудські острови, Британські Віргінські острови, Кайманські острови, Коста-Ріка, Домініка, Домініканська Республіка, Сальвадор, Гренада, Гватемала, Гайана, Республіка Гаїті, Гондурас, Ямайка, Монтсеррат, Нідерландські Антильські острови, Нікарагуа, Панама, Сент-Кітс і Невіс, Сент-Люсія, Сент-Вінсент і Гренадіни, Суринам, Острови Теркс і Кайкос, Тринідад і Тобаго, Венесуела.

Статус «країн, що співпрацюють та підтримують» мають 7 держав: Канада, Франція, Мексика, Нідерланди, Іспанія, Великобританія та США.

Спостерігачами є 18 організацій, включаючи, зокрема, Європейську Комісію, FATF, Інтерпол, МВФ, СБ, УНП ООН, ГАФІСУД, АПГ та ін.

Секретаріат КФАФТ розміщується у Порт-оф-Спейн (Тринідад і Тобаго). Робочі мови – англійська та іспанська.

2. Азійсько-Тихоокеанська група з боротьби з відмиванням доходів (АПГ) заснована на конференції у Бангкоку (Таїланд) у лютому 1997 р., яка прийняла відповідні Питання компетенції.

Статус члена АПГ має 31 країна: Австралія, Афганістан, Бангладеш, Бруней (Дар-ес-Салам), Камбоджа, Китайський Тайбей, Острови Кука, Острови Фіджи, Гонконг, Китай, Індія, Індонезія, Японія, Республіка Корея, Макау, Китай, Малайзія, Маршалові острови, Монголія, М’янма, Непал, Нова Зеландія, Ніуе, Пакістан, Палау, Філіппіни, Сомоа, Сінгапур, Шрі-Ланка, Таїланд, Тонга, США, Вануату.

Спостерігачами в АПГ є 10 держав: Канада, Франція, Німеччина, Кірібаті, Лаос, Мальдіви, Науру, Папуа Нова Гвінея, Великобританія, В’єтнам, а також 16 міжнародних організацій та структур, включаючи, зокрема, АСЕАН, Групу «Егмонт», FATF, МВФ, СБ, УНП ООН, КФАФТ та ін.

Особливістю організаційної структури АПГ є наявність двох Співголів, один з яких представляє на постійній основі Австралію, а інше місце займають по черзі на два роки представники інших юрисдикцій-членів. Місце розміщення Секретаріату АПГ – Сідней (Австралія). Робоча мова – англійська.

3. Спеціальний експертний комітет Ради Європи по оцінці заходів боротьби у сфері боротьби з відмиванням доходів («MONEYVAL») створений у вересні 1997 р. за рішенням Комітету Міністрів Ради Європи, який затвердив та періодично (зазвичай раз на три роки) переглядає питання його компетенції. Основна ціль Експертного комітету – проведення оцінок ефективності систем ПВД у країнах-членах Ради Європи, які не входять до FATF. У 2002 р. мандат комітету був розповсюджений на боротьбу з фінансуванням тероризму, а його скорочена офіційна назва змінена з «PC-R-EV» на «MONEYVAL».

Постійними членами «MONEYVAL» є 27 країн: Албанія, Андорра, Вірменія, Азербайджан, Боснія та Герцеговина, Болгарія, Хорватія, Кіпр, Чехія, Естонія. Грузія, Угорщина, Латвія, Литва, Ліхтенштейн, Молдова, Мальта, Монако, Польща, Румунія, Сан-Маріно, Сербія та Чорногорія, Словаччина, Словенія, Македонія, Росія та Україна.

Крім того, два члени FATF призначаються Президентом FATF для представлення FATF у «MONEYVAL» із статусом повноправного члена (в 2005-2006 рр. – Франція та Нідерланди).

У січні 2006 р. Комітет Міністрів РЄ, розглянувши заявку Ізраїлю, надав цій країні у «MONEYVAL» особливий статус «спостерігача, який бере участь у процесі взаємних оцінок».

Звичайними спостерігачами у «MONEYVAL» є всі країни-члени FATF і Ватикан, а також 12 міжнародних організацій та структур, включаючи, зокрема, FATF, Групу «Егмонт», МВФ, СБ, КТК ООН, ЄАГ та ін. На відміну від інших РГТФ, «MONEYVAL» фактично є структурним підрозділом міжнародної організації - Ради Європи, у зв’язку з чим його діяльність регламентується та фінансується згідно з правилами цієї організації. Зокрема, витрати на участь у роботі цього Комітету національних експертів (включаючи транспортні та на відрядження) компенсуються за рахунок бюджету Ради Європи. Вищим (керівним) органом для «MONEYVAL» є Європейський комітет з проблем злочинності, а Секретаріат «MONEYVAL» функціонує у рамках Департаменту з проблем злочинності Ради Європи.

Секретаріат «MONEYVAL», який включає 6 штатних співробітників РЄ, розташований у Страсбурзі (Франція). Робочі мови – англійська та французька.

4. Група Східної та Південної Африки по боротьбі з відмиванням доходів (ЄСААМЛГ) заснована на конференції в Аруші (Танзанія) у серпні 1999 р.

Членами ЄСААМЛГ є 11 держав, які підписали Меморандум про взаєморозуміння: Ботсвана, Замбія, Зімбабве, Кенія, Лесото, Малаві, Мозамбік, Маврикій, Намібія, ПАР, Свазіленд, Сейшельські острови, Уганда, Танзанія. Спостерігачі: Великобританія, США, КФАФТ, Секретаріат Співдружності, FATF, МВФ, СБ та Управління ООН з питань наркотиків та злочинності.

Секретаріат розташований у Дар-ес-Саламі (Танзанія). Робоча мова – англійська.

5. Група Південної Америки по розробці фінансових заходів боротьби з відмиванням доходів (ГАФІСУД) створена на основі міжурядового Меморандуму про взаєморозуміння, підписаного у грудні 2000 р. Членами ГАФІСУД є 9 держав: Аргентина, Болівія, Бразилія, Колумбія, Парагвай, Перу, Уругвай, Чилі, Еквадор.

Спостерігачі: Німеччина, Іспанія, Мексика, Португалія, Франція, США, а також 7 організацій та структур, включаючи Групу «Егмонт», FATF, МВФ, СБ та ін. Президент ГАФІСУД призначається Пленарним засіданням на 2-річний період.

Секретаріат розташований у Буенос-Айресі (Аргентина). Робочі мови – іспанська та португальська.

6. Євразійська група по протидії легалізації кримінальних доходів та фінансуванню тероризму (ЄАГ) створена на основі Декларації та Питань компетенції, прийнятих установчою конференцією у жовтні 2004 р. у Москві. Членами ЄАГ є 7 держав: Білорусь, Казахстан, Китай, Киргистан, Росія, Узбекистан та Таджикистан.

Статус спостерігача мають 11 країн: Великобританія, Німеччина, Грузія, Італія, Молдова, Туреччина, Україна, Франція, США, Японія, Афганістан, а також 9 організацій, включаючи FATF, СБ, МВФ, СНД, Інтерпол, Рада Європи «MONEYVAL», ЄврАзЕС, ШОС, УНП ООН.

На засновницькій конференції Головою ЄАГ на 2-річний період був обраний керівник Росфінмоніторингу, а заступником Голови – перший заступник голови Національного агентства Казахстану з економічних злочинів та корупції. Діяльність Секретаріату ЄАГ, місцем розташування якого є Москва, забезпечується Російською Федерацією. Робочі мови – російська та англійська.

7. Група Близького Сходу та Північної Америки по розробці фінансових заходів боротьби з відмиванням доходів (МЕНАФАТФ) створена на установчій конференції у листопаді 2004 р. у м. Манама (Бахрейн), на якій був підписаний Меморандум про взаєморозуміння.

Членами МЕНАФАТФ є 17 держав: Алжир, Бахрейн, Єгипет, Йорданія, Кувейт, Ліван, Марокко, Оман, Катар, Саудівська Аравія, Сирія, Туніс, ОАЕ, Ємен, Ірак, Мавританія та Судан.

Спостерігачі: Великобританія, США та Франція, Палестина, а також 6 організацій, включаючи Групу «Егмонт», FATF, МВФ, СБ, УНП ООН та Раду співробітництва Перської затоки. МЕНАФАТФ має Голову та заступника Голови.

Секретаріат МЕНАФАТФ розташований у Манамі, при цьому Королівство Бахрейн прийняло на себе на 5-річний період фінансування витрат по його утриманню. Робочі мови – арабська, англійська та французька.

8. Міжурядова група по боротьбі з відмиванням доходів в Західній Африці (ГІАБА) була створена у 1999 р., а її Статут був прийнятий у листопаді 2000 р., а потім переглянутий у січні 2006 р. Перегляд Статуту знадобився для приведення його згідно загальних критеріїв РГТФ (включаючи формальне визнання Рекомендацій FATF та наявність необхідної організаційної структури) та дозволив Пленуму FATF у червні 2006 р. позитивно вирішити питання про надання ГІАБА статусу РГТФ.

Членами ГІАБА є 15 країн: Бенін, Буркіна Фасо, Гамбія, Гана, Гвінея Бісау, Кабо Верде, Кот-Д’Івуар, Ліберія, Малі, Нігер, Нігерія, Сенегал, С’єрра Леоне, Того. Статус спостерігачів мають 19 організацій, включаючи УНП ООН, МВФ, СБ, FATF, Інтерпол та ін.

Організаційна структура складається з Тимчасового міністерського комітету, Технічної комісії та Секретаріату.

Секретаріат у складі 5 співробітників розташований у Дакарі (Сенегал). Робочі мови – англійська, французька та португальська.

9. Офшорна група банківських наглядів (ОГБС) була створена у 1980 р. за ініціативою Базельського комітету з банківського нагляду, з яким ця група працює у тісному контакті.

Членами ОГБС є 19 країн (15 з яких входять до інших РГТФ): Аруба, Багами, Бахрейн, Барбадос, Гібралтар, Гернсі; Гонконг; Китай; Острів Мен; Джерсі; Лабуан, Малайзія; Макау, Китай; Маврикій; Нідерландські Антильські острови; Панама; Сінгапур; Вануату.

Спостерігачі: 8 юрисдикцій (Антигуа і Барбуда, Британські Віргінські острови, Острови Кука, ЄССВ, Самоа, Острови Теркс та Кайкос, Великобританія та США) і 10 міжнародних організацій (АПГ, Базельський комітету з банківського нагляду, FATF, МВФ, КФАТФ, «MONEYVAL» та ін.). Робоча мова – англійська.

10. До групи по боротьбі з відмиванням доходів у Центральній Африці (ГАБАК) входять 6 країн: Камерун, Центральна Африканська Республіка, Чад, Конго (Браззавіль), Екваторіальна Гвінея і Габон.

У різних країнах почали розгортатися програми для боротьби з «відмиванням» грошей, створюватися спеціалізовані державні органи, які мали можливість швидкого обміну інформацією між різними фінансовими устано­вами, правоохоронними органами та органами прокуратури. Такі спеціалізо­вані органи в світовій практиці отримали назву органи фінансової розвідки (FIU від англ. Financial Intelligence Unit).

У кожній країні FIU має своє місце і підпорядковується різним органам, але незалежно від підпоряд­кування, цілями FIU є: збір, аналіз і оброблення повідомлень про підозрілі операції і боротьба з «відмиванням» грошей.

FIU – це пункти централізації інформації про незвичайні або підозрілі операції, які отримують інформацію (звіти) від фінансових установ. У світо­вій практиці звіти до FIU обов'язково подають такі організації: банки, страхо­ві компанії, біржі, установи, які здійснюють обмін валют, гральні заклади, ін­ші фінансові установи, а також нотаріуси та агенти з нерухомості.

Кульмінацією багаторічних зусиль країн і міжнародних організацій для боротьби з «відмиванням» грошей стало створення Егмонтської групи.Егмонтська група об'єднує фінансові розвідки різних країн світу.

Діяльність Егмонтської групи спрямована на забезпечення обміну ін­формацією між органами фінансової розвідки різних країн з метою підтрим­ки їх національних програм протидії «відмиванню» грошей. Така підтримка також полягає в підвищенні рівня підготовки експертів і працівників цих ор­ганів, допомозі в спілкуванні між FIU шляхом запровадження нових техноло­гій. Для ефективного обміну інформацією між FIU був створений безпечний веб-сайт Егмонтської групи, доступ до якого мають тільки національні FIU.